大连百傲化学股份有限公司


                董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告


        2021 年度，大连百傲化学股份有限公司董事会审计委员会根据《公司法》、
   《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》等规定，勤
   勉尽责，认真履职。现将公司董事会审计委员会 2021 年度的履职情况报告如下：


        一、审计委员会基本情况


        公司第三届董事会审计委员会由独立董事刘晓辉先生、独立董事刘永泽先
   生和董事刘宪武先生组成，由会计专业人士刘永泽先生担任主任委员。


        二、董事会审计委员会会议召开情况


        报告期内，董事会审计委员会共召开 6 次会议，具体情况如下：

    召开日期             会议届次                             会议内容
                                        审议通过以下议案：
                                        1、关于《公司 2020 年度报告及摘要》的议案；
                     第三届第十一次会   2、关于《2020 年度财务决算报告》的议案；
2021 年 3 月 30 日
                     议                 3、关于《2020 年第四季度内部审计报告》的议案；
                                        4、关于聘任 2021 年度财报审计机构和内控审计机构的
                                        议案。
                                        审议通过以下议案：
2021 年 4 月 23 日   第四届第一次会议   1、关于《公司 2021 年第一季度报告》的议案；
                                        2、关于《2021 年第一季度内部审计报告》的议案。
    召开日期             会议届次                           会议内容
                                        审议通过以下议案：
                                        1、关于本次重大资产购买构成关联交易的议案；
                                        2、逐项审议《关于公司本次重大资产购买暨关联交易方
                                        案的议案》
                                        （1）方案概要；
                                        （2）交易对方；
                                        （3）交易标的；
                                        （4）交易的定价原则；
                                        （5）支付方式；
                                        （6）期间损益归属；
                                        （7）标的资产的交割；
2021 年 7 月 19 日   第四届第二次会议
                                        （8）盈利预测补偿；
                                        （9）超额业绩奖励安排；
                                        （10）本次交易决议的有效期；
                                        3、关于《大连百傲化学股份有限公司重大资产购买暨关
                                        联交易预案》及其摘要的议案；
                                        4、关于本公司、大连和升控股集团有限公司拟签署《支
                                        付现金购买资产协议》的议案；
                                        5、关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办
                                        法》第十一条规定的议案；
                                        6、关于本次交易履行的法定程序完备性、合规性及提交
                                        法律文件有效性的说明的议案。
                                        审议通过以下议案：
2021 年 8 月 23 日   第四届第三次会议   1、2021 年半年度报告及其摘要；
                                        2、2021 年 2 季度经营情况内部审计报告。
                                        审议通过以下议案：
2021 年 10 月 28
                     第四届第四次会议   1、2021 年第三季度报告；
日
                                        2、2021 年 3 季度经营情况内部审计报告。
2021 年 11 月 5 日   第四届第五次会议   审议通过《关于终止重大资产重组事项的议案》。


        三、董事会审计委员会履职情况


        （一） 监督及评估外部审计机构工作


        董事会审计委员会对大华会计师事务所（特殊普通合伙）执行 2021 年度财
   务审计工作情况进行了监督评价，对审计计划、审计费用和审计发现的问题等
   方面进行了审查与确认。认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）严格遵守中
   国注册会计师审计准则》的规定，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准
   则，其工作成果客观公正，能够实事求是的发表相关审计意见。
    （二） 公司内部审计工作


   公司董事会审计委员会认真审阅了公司 2021 年四个季度的内部审计工作报
告，督促公司审计部认真执行审计计划，及时对内部审计出现的问题提出指导
性意见，提高了内部审计的工作成效，有效的防范了经营风险。


    （三） 审阅公司的财务报告并对其发表意见


   我们审阅了公司 2021 年度财务报告，认为公司财务报告真实、完整、准确，
不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情形。


    （四） 评估内部控制的有效性


   报告期内，董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司
内部控制制度建设，督促指导公司内部审计机构完成内部控制自我评价工作，
认真审阅内部控制评价报告和内部控制审计报告。


    （五） 协调公司管理层及相关部门与外部审计机构的沟通


   报告期内，在外部审计机构审计过程中，董事会审计委员会积极协调管理
层及相关部门与外部审计机构就公司财务状况与经营成果、审计工作计划及完
成情况等进行沟通，提高了相关审计工作的效率，确保了审计工作按规定顺利
完成。


    （六） 重大资产购买暨关联交易情况


   报告期内，公司拟通过支付现金的方式购买大连和升控股集团有限公司持
有的大连汇宇鑫科技有限公司 100%股权。本次交易符合重大资产购买条件，构
成关联交易。董事会审计委员审阅了公司的关联交易事项，对各关联交易的必
要性、合理性及是否存在损害公司及股东尤其是中小股东利益等方面做出客观
判断，在给出同意的审阅结论后提交董事会审议。相关关联交易事项提交公司
董事会审议时，关联董事回避表决，由非关联董事表决，审议程序符合相关法
律法规和《公司章程》的规定。
    四、总体评价


    报告期内，我们根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指
引》、《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》等规定，恪尽职守、尽
职尽责的履行了审计委员会的职责。

    2022 年度，我们仍将继续发挥委员会的专业职能，切实有效地监督公司的
外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、
准确、完整的财务报告。

    （以下无正文）

                              大连百傲化学股份有限公司董事会审计委员会

                                          委员：刘永泽、刘晓辉、刘宪武

                                                       2022 年 4 月 25 日