中泰证券股份有限公司

                    关于辰欣药业股份有限公司

           使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

    中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为辰欣药业
股份有限公司（以下简称“辰欣药业”或“公司”）首次公开发行股票并在上海证券
交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交
易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上市公司
监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，对公司使用闲置
募集资金进行现金管理的事项进行了核查，并出具核查意见如下：

    一、募集资金的基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准辰欣药业股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可[2017]1660 号）核准，公司向社会公开发行人民币普通
股（A 股）10,000 万股，每股发行价格为人民币 11.66 元，募集资金总额为
1,166,000,000.00 元，扣除发行费用后，募集资金净额为 1,110,346,836.79 元。
以上募集资金已全部到位，并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大信
验字[2017]第 3-00045 号《验资报告》审验。公司对募集资金进行了专户存储，
并与相关银行及保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

    二、本次募集资金投资项目概况

    2019 年 11 月 12 日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会
第十四次会议，会议分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，
公司拟对首次公开发行股票的部分募集资金投资项目进行变更调整。公司独立董
事对该事项发表明确同意意见，保荐机构中泰证券股份有限公司对此发表核查意
见，同意公司变更部分募集资金投资项目。2019 年 12 月 3 日，公司召开 2019
年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议
案》，同意公司变更部分募集资金投资项目。2019 年 12 月 10 日，公司召开了第
三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十五次会议，会议分别审议通过了
《关于变更部分募集资金投资项目后拟增加设了募集资金专户并签订三方监管
协议（补充）的议案》。

       截至 2020 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目专户存储情况

序号       存放银行          银行账号             对应项目         金额（元）
        中国工商银行股                      国际 cGMP 固 体制剂
                         1608000129200038
 1      份有限公司济宁                      车间建设项目、临时补    6,227,042.44
                         438
        城区支行                            充流动资金
        中国工商银行股
                         1608000129200208   BFS吹灌封一体化无
 2      份有限公司济宁
                         819                菌灌装生产线项目        1,837,724.42
        城区支行
        交通银行股份有
                         3788999910100030
 3      限公司济宁分行                      研发中心建设项目
                         55258                                      8,523,369.50
        营业部
        中国光大银行股
                         5642018800000608   2.4 亿瓶袋直立式软袋
 4      份有限公司济宁
                         6                  项目                   18,366,107.52
        分行
        平安银行股份有
 5                       11015023302005     营销网络建设项目
        限公司济南分行                                             12,958,348.91
        渤海银行股份有                      CGMP 固体制剂二期工
 6                       2001890822001171
        限公司济宁分行                      程项目                 23,251,893.63
合计                                                               71,164,486.42

       截至2020年6月30日，首次公开发行股票募集资金投资项目已累计投入募集
资金为人民币36,631.09万元，募集资金专户账户余额为人民币7,116.45万元，使
用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额为人民币69,500.00万元。

       三、前次使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的基本情况

       2019年8月15日，公司召开第三届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用最高额度不超过
80,000万元的募集资金进行现金管理，本次闲置募集资金进行现金管理额度不影
响募集资金项目建设和募集资金使用，相应募集资金用于购买安全性高、流动性
好的保本型银行理财产品，闲置募集资金额度使用期限为自本次董事会审议通过
之日起12个月；在上述额度和期限范围内，资金可滚动使用。公司独立董事已对
上述议案发表了明确同意意见。本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理事宜
的相关决策程序、内容符合中国证监会、上海证券交易所的要求。具体内容详见
公司2019年8月16日于上海证券交易所网站披露的相关公告(公告编号：2019-031）
    授权期内，公司按照相关规定严格控制风险，使用闲置募集资金购买了安全
性高、流动性好、满足保本要求的理财产品；公司使用募集资金进行现金管理额
度未超过董事会审议额度，到期理财产品赎回时本金及理财收益均已经归还至募
集资金专户，并按照相关规定履行了信息披露义务。

    四、本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的基本情况

   （一）委托理财目的

    在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司根据《上市
公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，为提高募集资金使用效率，
在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，合理使用部分闲置的
募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

    （二）资金来源、额度及用途

    公司拟使用最高额度不超过人民币70,000万元闲置的募集资金用于购买安
全性高、流动性好的保本型理财产品。

    （三）投资期限

    于2020年8月10日召开的第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十
九次会议审议通过之日起12个月。

    （四）具体实施方式

    在公司董事会审批的投资额度和投资期限范围内，由公司董事长行使投资决
策权并签署相关协议或合同等文件，具体操作授权公司相关部门负责组织实施。
使用暂时闲置的募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，并严格按照中
国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金
管理到期后将归还至募集资金专户。

    （五）收益分配方式

    使用暂时闲置的募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，并严格按
照中国证监会和上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，
现金管理到期后将归还至募集资金专户。

    （六）信息披露

    公司将按照《上海证券交易所股票上市规则（2019年修订）》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规的规定要求及时披露公司现
金管理的具体情况。

    五、投资风险及风险控制措施

    公司现金管理仅限于购买安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响公司
募集资金安全和日常经营活动的投资产品，风险可控。公司按照决策、执行、监
督职能相分离的原则建立健全相关投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有效
开展、规范运行以及资金安全。

    公司拟采取的具体风险控制措施如下：

    1、公司将根据公司经营安排和资金投入计划选择相适应的投资产品种类和
期限等，确保不影响公司日常经营活动的正常进行。

    2、公司具体操作部门将进行事前审核与风险评估，如评估发现存在可能影
响公司资金安全的风险因素，将及时采取措施，控制投资风险。

    3、公司审核部负责对资金的使用与保管情况进行审计与监督。

    4、投资产品不得用于质押，产品专用结算账户（如有）不得存放非募集资
金或用作其他用途。

    5、独立董事、监事会有权对资金使用情况和现金管理情况进行监督与检查，
必要时可以聘请专业机构进行审计。

    六、本次使用闲置募集资金进行现金管理履行的内部决策程序

    本次公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的相关事项，已经公司第三届
董事会第二十一次会议、第三届监事会第十九次会议审议通过，公司全体独立董
事亦对该事项发表了明确同意意见。本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理
事宜的相关决策程序、内容符合中国证监会、上海证券交易所的要求。

    七、对公司的影响

    公司本次购买的理财产品是在保证募集资金投资项目和公司正常经营的情
况下，使用闲置募集资金选择保本短期理财产品进行投资，其安全性高、流动性
好，不会影响公司募集资金投资项目正常开展，同时可以提高资金使用效率，获
得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报，符合公司及全体股东的权益。以
暂时闲置募集资金投资保本型短期理财产品属于现金管理范畴，不存在直接或变
相改变募集资金用途的行为。

    八、保荐机构核查意见

    经核查，本保荐机构认为：

    本次使用闲置的募集资金进行现金管理的事项已通过公司第三届董事会第
二十一次会议及第三届监事会第十九次会议审议通过；公司独立董事亦对该事项
发表明确同意意见，履行了必要的内部决策程序。

    公司本次使用闲置资金进行现金管理的事项，有利于提高资金使用效率，不
影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股
东权益的情形，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法规和规范性文件的规定。

    综上所述，本保荐机构同意辰欣药业使用闲置募集资金进行现金管理额度的
事项。

    （以下无正文）