中泰证券股份有限公司关于辰欣药业股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）作为辰欣药业股份有限公司
（以下简称“辰欣药业”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票上市的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定的要求，对辰欣药业首次
公开发行限售股份申请上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会 2017 年 9 月 8 日《关于核准辰欣药业股份有限
公司首次公开发行股票的批复》（证监许可 [2017]1660 号文）核准，辰欣药业股
份有限公司（以下简称“公司”或“辰欣药业”）首次向社会公众发行人民币普
通股（A 股）10,000 万股，首次公开发行 A 股股票前总股本为 35,335.30 万股，
首次公开发行 A 股股票后的总股本为 45,335.30 万股，公司股票于 2017 年 9 月
29 日在上海证券交易所挂牌上市。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售期自公司股票上市
之日起 36 个月，本次上市流通的限售股股东为公司控股股东辰欣科技集团有限
公 司 （ 以 下 简 称 “ 辰 欣 科 技 集 团 ”）， 本 次 上 市 流 通 的 限 售 股 数 量 共 计 为
165,673,200.00 股，占公司股本总数的 36.54%，将于 2020 年 9 月 29 日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司自 2017 年 9 月 29 日首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为
453,353,000 股，其中无限售条件流通股 100,000,000 股，有限售条件流通股
353,353,000 股。自前述限售股形成后截至本公告披露之日止，公司未发生配股、
公积金转增股本等事项，公司的股本总数未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行股票上市公告
书》，本次申请解除股份限售上市流通的股东作出的有关承诺如下：
1、公司控股股东辰欣科技集团承诺：
“自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发
行前所直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。所持股
1
票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如
公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘
价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月；如遇除权、除息事项，
上述发行价作相应调整。”
2、通过辰欣科技集团间接持有公司股份的公司实际控制人杜振新承诺：
“自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发
行前所间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其间接持有的股份。间接所持
股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内
如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收
盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月；如遇除权、除息事
项，上述发行价作相应调整。”
3、通过辰欣科技集团间接持有公司股份的董事、监事或高级管理人员韩延
振、郝留山、卢秀莲、张祥林、李峰、樊月玲、张斌承诺：
“自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发
行前间接持有的公司股份，也不由发行人回购其间接持有的股份。间接所持股票
在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如
公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘
价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月；如遇除权、除息事
项，上述发行价作相应调整；不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。”
4、通过辰欣科技集团间接持有公司股份的公司董事、监事和高级管理人员
承诺：
“在其承诺锁定期届满后，在任职期间，每年转让的公司股份不超过其直接
或者间接持有的公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不转让其直接或者间接
持有的公司股份。”
截至本公告披露日，上述股东均严格履行了各自所作出的股份锁定承诺，不
存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股上市流通情况
1、本次限售股上市流通数量为 165,673,200.00 股；
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2、本次限售股上市流通日期为 2020 年 9 月 29 日；
3、首发限售股上市流通明细清单：
持有限售股
序 持有限售股数量 本次上市流通数 剩余限售股数量
股东名称 占公司总股
号 （股） 量（股） （股）
本的比例
1 辰欣科技集团 165,673,200.00 36.54% 165,673,200.00 0
合计 165,673,200.00 36.54% 165,673,200.00 0
六、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
其他境内法人持有股份 165,673,200.00 -165,673,200.00 0
有限售条件
境内自然人持有股份 0 0 0
的流通股份
有限售条件的流通股份合计 165,673,200.00 -165,673,200.00 0
无 限 售 条 件A 股 287,679,800.00 +165,673,200.00 453,353,000.00
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 287,679,800.00 +165,673,200.00 453,353,000.00
股份总额 453,353,000.00 0 453,353,000.00
七、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：
辰欣药业本次限售股份上市流通符合《证券法》、《上海证券交易所股票上市
规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规和规范性
文件的要求；辰欣药业本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关
法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；公司本次解除限售股份股东
严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具
之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。中泰证券股份有
限公司对辰欣药业本次限售股份上市流通申请无异议。
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