辰欣药业股份有限公司
        2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法

    为保证辰欣药业股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年限制性股票激励
计划（以下简称“激励计划”）的顺利实施，为进一步完善公司法人治理结构，健
全公司的激励约束机制，吸引和留住公司专业管理人才及核心骨干，充分调动其
积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、
公司和核心团队三方利益结合在一起，在充分保障股东利益的前提下，确保公司
发展战略和经营目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》等的规定，结合公司实际情况，特制订《辰欣药业股份有限公司 2020
年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“本办法”）。

 一、考核目的

    制定本办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性，量化公司股权激
励计划设定的具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确
保实现公司股权激励计划的各项业绩指标；同时引导激励对象提高工作绩效，提
升工作能力，客观、公正评价员工的绩效和贡献，为本次激励计划的执行提供客
观、全面的评价依据。

二、考核原则

    考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的
业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而
提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。

 三、考核范围

    本办法适用于本激励计划所确定的所有激励对象，包括在公司（含子公司/
分公司）任职的董事、高级管理人员及核心技术/业务骨干人员，不包括独立董
事、监事和单独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或子公司签署劳动合同或劳
务合同。

四、考核机构

    （一）董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”）负责领导和审核
对激励对象的考核工作。

    （二）公司人力资源部负责具体考核工作，负责向薪酬委员会的报告工作。

    （三）公司人力资源部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供，并对数
据的真实性和可靠性负责。

    （四）公司董事会负责考核结果的审核。

五、绩效考评评价及标准

    （一）公司层面的业绩考核要求

    本计划在解锁期的三个会计年度中，分年度进行绩效考核，每个会计年度考
核一次，以达到绩效考核目标作为激励对象解除限售的条件之一。

    本计划首次授予的限制性股票各年度绩效考核目标如下表所示：

     解除限售安排                              业绩考核指标
                        以公司 2017 年-2019 年营业收入均值为基数，2020 年营业收入
首次授予限制性股票第
                        增长率不低于 5%；或以公司 2017 年-2019 年每股分红均值为基
一个解除限售期
                        数，2020 年每股分红增长率不低于 10%。
                        以公司 2017 年-2019 年营业收入均值为基数，2020 年和 2021 年
首次授予限制性股票第    累计实现的营业收入增长率不低于 120%；或以公司 2017 年-2019
二个解除限售期          年每股分红均值为基数，2020 年和 2021 年累计实现的每股分红
                        增长率不低于 130%。
                        以公司 2017 年-2019 年营业收入均值为基数，2020 年、2021 年
首次授予限制性股票第    和 2022 年累计实现的营业收入增长率不低于 245%；或以公司
三个解除限售期          2017 年-2019 年每股分红均值为基数，2020 年、2021 年和 2022
                        年累计实现的每股分红增长率不低于 260%。

    注：公司以现金为对价，采用集中竞价方式、要约方式回购股份的，当年已实施的股份

回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红、每股分红等相关比例计算。上述“营业收入”
以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依

据。


       本计划预留权益各年度绩效考核目标如下表所示：

       解除限售安排                            业绩考核指标
                        以公司 2017 年-2019 年营业收入均值为基数，2021 年营业收入
预留权益第一个解除限
                        增长率不低于 15%；或以公司 2017 年-2019 年每股分红均值为
售期
                        基数，2021 年每股分红增长率不低于 20%。
                        以公司 2017 年-2019 年营业收入均值为基数，2021 年和 2022 年
预留权益第二个解除限    累计实现的营业收入增长率不低于 140%；或以公司 2017 年-2019
售期                    年每股分红均值为基数，2021 年和 2022 年累计实现的每股分红
                        增长率不低于 150%。
                        以公司 2017 年-2019 年营业收入均值为基数，2021 年、2022 年
预留权益第三个解除限    和 2023 年累计实现的营业收入增长率不低于 275%；或以公司
售期                    2017 年-2019 年每股分红均值为基数，2021 年、2022 年和 2023
                        年累计实现的每股分红增长率不低于 290%。

    注：公司以现金为对价，采用集中竞价方式、要约方式回购股份的，当年已实施的股份

回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红、每股分红等相关比例计算。上述“营业收入”

以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依

据。

       上述营业收入增长率和每股分红增长率中有一项满足上述增长目标即视为
满足当年公司层面的业绩考核要求。公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励
对象对应当年可解除限售的限制性股票不得解除限售也不得递延至下一年解除
限售，由公司统一按照授予价格加上银行同期存款利息之和回购注销。

       （二）激励对象个人层面的绩效考核要求

       激励对象个人层面的考核根据公司内部相关评价制度实施。激励对象个人考
核评价结果分为“A”、“B”、“C”、“D”四个等级，分别对应解除限售系数如下表
所示：

   评价结果            A            B                C                   D
 解除限售系数               100%                    90%                 0%


       个人当年可解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×解除限售系数。
    在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人评价结果为
A/B/C，则激励对象按照本计划规定比例解除限售其获授的限制性股票；若激励
对象上一年度个人评价结果为 D，则激励对象对应考核当年可解除限售的限制性
股票均不得解除限售，激励对象不得解除限售的限制性股票，由公司按授予价格
加上银行同期存款利息（注 1）之和的价格回购注销。

   注 1：按授予价格和银行同期存款利率计算的利息


六、考核期间与次数

    （一）考核期间

    激励对象获授或解除限售限制性股票的前一会计年度。

    （二）考核次数

    本激励计划首次授予限制性股票的考核年度为 2020-2022 年三个会计年度，
预留部分的考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每年考核一次。

七、解除限售

    （一）董事会根据绩效考核报告，确定被激励对象的解除限售资格及数量。

    （二）绩效考核结果作为限制性股票解除限售的依据。

八、考核程序

    公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，
保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会，
公司董事会负责考核结果的审核。

九、考核结果管理

    （一）考核结果反馈与申诉

    考核对象有权了解自己的考核结果，员工直接主管应在考核工作结束后 5
个工作日内将考核结果通知被考核对象。
    如果考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。如无法
沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在 10
个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。

    （二）考核结果归档

    考核结束后，人力资源管理中心应保留绩效考核所有考核记录档案。考核结
果作为保密资料归案保存。为保证绩效记录的有效性，绩效记录上不允许涂改，
若要重新修改或重新记录，须由当事人签字。绩效考核记录保存期 10 年。对于
超过保存期限的文件与记录，由公司董事会薪酬委员会统一销毁。

十、附则

    1、本办法由董事会负责制订、解释及修订。

    2、本办法中的有关条款，如与国家有关法律、行政法规、规范性文件、本
股权激励计划草案相冲突，由按照国家有关法律、行政法规、规范性文件、本股
权激励计划草案的规定执行。本办法中未明确规定的，则按照国家有关法律、行
政法规、规范性文件、本股权激励计划执行。

    3、本办法经公司股东大会审议通过并自股权激励计划生效后实施。




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                                                      2020 年 11 月 2 日