证券代码：603367       证券简称：辰欣药业       公告编号：2020-075

                      辰欣药业股份有限公司
            第三届监事会第二十二次会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



一、监事会会议召开情况
    辰欣药业股份有限公司（下称“公司”）第三届监事会第二十二次会议于 2020
年 11 月 12 日以现场表决的方式在公司办公楼五楼会议室召开，本次监事会会议
通知于 2020 年 11 月 06 日以电子邮件、公司 OA 系统、电话等通讯方式发出。会
议应出席监事 3 名，现场出席监事 3 名。本次会议的召集和召开程序符合《公司
法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定。会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
    会议审议通过了如下议案：
    1、审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意
见及公示情况的说明的议案》
    公司监事会根据《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)
的相关规定，公司对 2020 年限制性股票激励计划的激励对象名单进行了公示。
监事会根据《管理办法》、《辰欣药业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划
（草案）及其摘要》（以下简称“《激励计划(草案)》”）的规定，结合公示情
况，对《辰欣药业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单》进
行了核查，并发表核查意见如下：
    1、列入本次激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章程》等
法律、法规和规范性文件规定的任职资格。
    2、本次激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的
情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》、《上海证券交
易所股票上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划(草案)》规定
的激励对象条件。本次激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或
合计持有 5%以上股份的股东、实际控制人及其配偶、父母、子女。
    综上所述，公司监事会认为，列入本次激励计划激励对象名单的人员均符合
相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划(草案)》规定的激
励对象条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    特此公告。



                                                    辰欣药业股份有限公司
                                                                   监事会
                                                       2020 年 11 月 12 日