辰欣药业：辰欣药业股份有限公司关于使用部分闲置的自有资金进行委托理财的进展公告2021-09-11
证券代码：603367 证券简称：辰欣药业 公告编号：2021-047
辰欣药业股份有限公司
关于使用部分闲置的自有资金进行委托理财的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中航信托股份有限公司、中建投信托股份有限公司、中信信托有
限责任公司、重庆国际信托股份有限公司、五矿国际信托有限公司、上海国泰君
安证券资产管理有限公司、中金财富证券有限公司、中国建设银行股份有限公司
济宁分行、威海市商业银行股份有限公司济宁分行营业部、交通银行股份有限公
司济宁分行。
本次委托理财金额：28,000.00 万元, 经辰欣药业股份有限公司（以下简称“辰欣
药业”或“公司”）第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十一次会
议及 2020 年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司调整以部分闲置自有资金
进行委托理财的产品投资期限的议案》，同意公司使用部分闲置自有资金不超过
人民币 17 亿元进行现金管理。截至本公告日，公司已购买理财产品 107,300.00
万元（含本次委托理财金额 42,000.00 万元），未超过股东大会审议批准的自有
资金理财额度。
委托理财产品名称和期限：中航信托天启 21A097 号流动资金贷款集合资金信托
计划（183 天）、中建投信托建泉 222 号（重庆长寿 2 号）集合资金信托计划（365
天）、中建投信托建泉 221 号（盐城高新投资）集合资金信托计划（457 天）、
中建投信托安泉 620 号（佳兆业洛阳 2 号）集合资金信托计划（547 天）、中信
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信托碧桂园江苏融资集合资金信托计划（549 天）、中信信托中交西安融资
集合资金信托计划（548 天）、重庆信托昱新 1 号集合资金信托计划（第 1 期）
（549 天）、五矿信托-恒信共筑 159 号-长利稳增 77 号集合资金信托计划（92 天）、
国泰君安私客尊享 FOF338 号单一资产管理计划（365 天）、中金财富私享 4560
号 FOF 单一资产管理计划（365 天）、结构性存款（183 天）、结构性存款（184
天）、客户周期型单位结构性存款 2021 年第三十四期（365 天）、交通银行蕴通
财富定期型结构性存款 134 天（黄金挂钩看跌）（134 天）。
履行的审议程序：经辰欣药业股份有限公司（以下简称“辰欣药业”或“公司”）
第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十一次会议及 2020 年第三次临
时股东大会审议通过。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
公司利用部分闲置的自有资金适度理财，可以提高公司闲置自有资金使用效率，获得
一定的投资收益，为公司和全体股东谋取更多的投资回报。
（二）资金来源
公司部分闲置的自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况
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预计 是否
预计收 产品 结构 构成
受托方 产品 产品 金额 预计年化 收益 参考年化 收益
益金额 期限 化
名称 类型 名称 （万元） 收益率 类型 收益率 （如 关联
（万元） （天） 安排
有） 交易
基础业绩
中航信托天启 21A097 号 基础业绩比
中航信托股份有限 比较基准
信托理财产品 流动资金贷款集合资金信 2000 69.19 183 固定收益类 无 较基准为 / 否
公司 为 6.9%/
托计划 6.90%/年。
年。
中建投信托建泉 222 号（重
中建投信托股份有
信托理财产品 庆长寿 2 号）集合资金信托 2000 6.40% 128.00 365 固定收益类 / 6.40% / 否
限公司
计划
中建投信托建泉 221 号（盐
中建投信托股份有
信托理财产品 城高新投资）集合资金信托 2000 6.20% 157.41 457 固定收益类 / 6.20% / 否
限公司
计划
中建投信托安泉 620 号（佳
中建投信托股份有
信托理财产品 兆业洛阳 2 号）集合资金信 3000 7.70% 352.27 547 固定收益类 / 7.70% / 否
限公司
托计划
中信信托有限责任 中信信托碧桂园江苏融资
信托理财产品 2000 6.80% 204.50 549 固定收益类 / 6.80% / 否
公司 集合资金信托计划
6.2%（12
6.2%（12 个
个月额以
月额以内结
中信信托有限责任 中信信托中交西安融资集 内结束），
信托理财产品 3000 282.00 548 固定收益类 / 束），6.4%(超 / 否
公司 合资金信托计划-A1 类 6.4%(超
过 12 个月部
过 12 个月
分)
部分)
重庆国际信托股份 重庆信托昱新 1 号集合资
信托理财产品 2000 7.30% 219.60 549 权益类 / / / 否
有限公司 金信托计划
五矿信托-恒信共筑 159 号-
五矿国际信托有限
信托理财产品 长利稳增 77 号集合资金信 2000 5.90% 29.74 92 固定收益类 / 5.90% / 否
公司
托计划
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业绩报酬
上海国泰君安证券 国泰君安私客尊享 FOF338
券商理财产品 3000 / / 365 净值型 / 计提基准 / 否
资产管理有限公司 号单一资产管理计划
7.0%
中国中金财富证券 中金财富私享 4560 号 FOF
券商理财产品 3000 / / 365 浮动收益类 / / / 否
有限公司 单一资产管理计划
中国建设银行股份 中国建设银行“山东省分行 保本浮动收益
银行理财产品 3000 3.50% 52.64 183 / 1.82%-3.50% / 否
有限公司济宁分行 定制型”单位结构性存款 型
中国建设银行“山东省分行
中国建设银行股份 保本浮动收益
银行理财产品 定制型”单位结构性存款 5000 3.50% 88.22 184 / 1.82%-3.50% / 否
有限公司济宁分行 型
2021 年第 7 期
威海市商业银行股 客户周期型单位结构性存
保本浮动收益 2.10%或
份有限公司济宁分 结构性存款 款 2021 年第三十四期 5000 3.50% 175.00 365 / / 否
型 3.50%-3.50%
行
交通银行蕴通财富定期型
交通银行股份有限 保本浮动收益
银行理财产品 结构性存款134天（黄金挂 5000 3.30% 60.58 134 / 1.85%-3.30% / 否
公司济宁分行 型
钩看跌）
合计 / / 42000 / / / / / / / /
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（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司将严格遵守审慎投资原则，筛选发行主体，选择信誉好、有能力保障资金安全
的发行机构。
2、公司财务部建立投资台账，做好账务处理，及时分析和跟踪理财产品投向、进展情
况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风
险。
3、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时
可以聘请专业机构进行审计。规范委托理财的审批和执行程序，确保委托理财事宜的有效
开展和规范运行。
二、本次委托理财合同主要条款
（一）中航信托股份有限公司理财产品合同主要条款
1、产品名称：中航信托天启 21A097 号流动资金贷款集合资金信托计划
2、产品类型：固定收益类
3、产品认购金额：贰仟万圆整
4、产品起息日：2021 年 4 月 23 日
5、产品到期日：2021 年 10 月 23 日
6、预期年化收益率：基础业绩比较基准为 6.9%/年。
7、币种：人民币
8、协议签署日期：2021 年 4 月 20 日
9、交易杠杆倍数：无
10、流动性安排：无
11、清算交收原则：银行转账清算交付
12、支付方式：借款人按合同约定偿还贷款本息
13、是否要求提供履约担保：否
14、理财业务管理费的收取约定：保管（托管）费按照 0.01 的年保管（托管）费率计
算；保管人（托管人）的保管（托管）费按日计提，每份信托单位每日应计提保管（托管）
费为：“1 元×0.01÷365”。于信托单位每个信托利益核算日后 5 个工作日内支付该信托
单位当期保管（托管）费。
15、违约责任：（1）若委托人或受 托人未履行 其在信托合同项下的义务，或一方在
信托合同项下的保证严重失实或不准确，视为该方违反信托合同。信托合同的违约方当事
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人应赔偿因其违约而给守约方（含信托计划）造成的全部损失；（2）在发生一方或多方当
事人违约的情况下，信托合同能继续履行的，应当继续履行。未违约方当事人在职责范围
内有义务及时采取必要措施，防止损失的扩大。
16、委托理财的具体资金投向：向重庆红星美凯龙企业发展有限公司发放信托贷款等
信托文件中约定的资金运用方式。
（二）中建投信托股份有限公司理财产品合同主要条款
（1）中建投信托建泉 222 号（重庆长寿 2 号）集合资金信托计划
1、产品名称：中建投信托建泉 222 号（重庆长寿 2 号）集合资金信托计划
2、产品类型：固定收益类
3、产品认购金额：2000 万元
4、产品起息日：2021 年 04 月 23 日
5、产品到期日：2022 年 04 月 23 日
6、预期年化收益率：6.40%
7、币种：人民币
8、协议签署日期：2021 年 04 月 22 日
9、交易杠杆倍数：不涉及
10、流动性安排：不涉及
11、清算交收原则：不涉及
12、支付方式：每年 6 月 15 日和 12 月 15 日核算，10 个工作日内支付
13、是否要求提供履约担保：不涉及
14、理财业务管理费的收取约定：分为固定管理费和浮动管理费。
固定管理费：1%/年
浮动管理费：浮动管理费=剩余收益×20%
15、违约责任：任何一方违反本合同的约定，均应向守约方承担违约责任，并赔偿因
其违约给守约方造成的损失。
16、委托理财的具体资金投向：信托资金用于向重庆盈地实业（集团）有限公司发放
信托贷款，贷款资金用于长寿中科未来城科技企业孵育基地项目的开发建设。
（2）中建投信托建泉 221 号（盐城高新投资）集合资金信托计划
1、产品名称：中建投信托建泉 221 号（盐城高新投资）集合资金信托计划
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2、产品类型：固定收益类
3、产品认购金额：2000 万元
4、产品起息日：2021 年 05 月 21 日
5、产品到期日：2022 年 08 月 21 日
6、预期年化收益率：6.20%
7、币种：人民币
8、协议签署日期：2021 年 05 月 20 日
9、交易杠杆倍数：不涉及
10、流动性安排：不涉及
11、清算交收原则：不涉及
12、支付方式：每年 6 月 15 日和 12 月 15 日核算，10 个工作日内支付
13、是否要求提供履约担保：不涉及
14、理财业务管理费的收取约定：分为固定管理费和浮动管理费。
固定管理费：0.9%/年
浮动管理费：浮动管理费=剩余收益×20%
15、违约责任：任何一方违反本合同的约定，均应向守约方承担违约责任，并赔偿因
其违约给守约方造成的损失。
16、委托理财的具体资金投向：信托资金用于向盐城高新区投资有限公司发放信托贷
款，贷款资金用于盐渎路南、振兴路东地块标准化工业厂房建设项目的开发建设。
（3）中建投信托安泉 620 号（佳兆业洛阳 2 号）集合资金信托计划
1、产品名称：中建投信托安泉 620 号（佳兆业洛阳 2 号）集合资金信托计划
2、产品类型：固定收益类
3、产品认购金额：3000 万元
4、产品起息日：2021 年 08 月 06 日
5、产品到期日：2023 年 02 月 06 日
6、预期年化收益率：7.70%
7、币种：人民币
8、协议签署日期：2021 年 08 月 05 日
9、交易杠杆倍数：不涉及
10、流动性安排：不涉及
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11、清算交收原则：不涉及
12、支付方式：每年 6 月 15 日和 12 月 15 日核算，10 个工作日内支付
13、是否要求提供履约担保：不涉及
14、理财业务管理费的收取约定：资金募集费和信托管理费。信托管理费又分为固定
管理费和浮动管理费：资金募集费：0.84%/年；固定管理费：信托计划成立日至存续满 6
个月之日（不含）为 1.68%/年，满 6 个月之日（含）至信托计划终止日为 3.36%/年；浮动
管理费：浮动管理费=剩余收益×20%。
15、违约责任：任何一方违反本合同的约定，均应向守约方承担违约责任，并赔偿因
其违约给守约方造成的损失。
16、委托理财的具体资金投向：信托资金用于向华耀城（洛阳）实业有限公司发放信
托贷款，贷款资金用于洛阳华耀城 4#、8#地块的开发建设。
（三）中信信托有限责任公司理财产品合同主要条款
（1）中信信托碧桂园江苏融资集合资金信托计划
1、产品名称：中信信托碧桂园江苏融资集合资金信托计划
2、产品类型：信托理财产品
3、产品认购金额：2000 万元
4、产品起息日：2021 年 5 月 27 日
5、产品到期日：2022 年 11 月 27 日
6、预期年化收益率：6.80%
7、币种：人民币
8、协议签署日期：2021 年 5 月 27 日
9、交易杠杆倍数：不涉及
10、流动性安排：不涉及
11、清算交收原则：不涉及
12、支付方式：每年 6 月 20 日和 12 月 20 日核算收益
13、是否要求提供履约担保：不涉及
14、理财业务管理费的收取约定：1%/年（固定信托报酬）
15、违约责任：除本合同另有约定外，一方违反本合同的（包括但不限于违反其在本
合同项下的声明、保证与承诺），应赔偿对方因其违约行为而遭受的直接损失。
16、委托理财的具体资金投向：信托资金用于符合“四三二”的宿迁市项目建设。
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由受托人依《资产收益权转让及回购合同》，自宿迁豫辉受让其已持有的如下资产（以
下简称“标的资产”）的收益权（以下 简称“标的资产收益权”），并由宿迁豫辉溢价回
购标的资产收益权：编号为苏（2021）宿迁市不动产权第 0002331 号的《不动产权证书》
项下之国有建设用地使用权，以及在该不动产权证书项下宗地上建设的在建工程、房屋等
建筑物、构筑物。标的资产收益权转让价款，由宿迁豫辉用于标的资产项下房地产项目已
取得“四证”部分的开发建设。该项目位于宿迁市宿豫区。
（2）中信信托中交西安融资集合资金信托计划
1、产品名称：中信信托中交西安融资集合资金信托计划
2、产品类型：信托理财产品
3、产品认购金额：3000 万元
4、产品起息日：2021 年 6 月 30 日
5、产品到期日：2022 年 12 月 30 日
6、预期年化收益率：实际存续期在 12 个月（含当日）内的，参考收益率为_6.20_%/
年；实际存续期在 12 个月（不含当日）以上的，自第 13 月之首日起，调整为_6.40_%/年，
不对 12 个月以内的收益率进行回溯调整。
7、币种：人民币
8、协议签署日期：2021 年 6 月 30 日
9、交易杠杆倍数：不涉及
10、流动性安排：不涉及
11、清算交收原则：不涉及
12、支付方式：每年 6 月 20 日和 12 月 20 日核算收益
13、是否要求提供履约担保：不涉及
14、理财业务管理费的收取约定：1.6%/年（固定信托报酬）
15、违约责任：任何一方违反本合同的约定，视为应向守约方赔偿因其违约行为而给
守约方造成的直接损失。
16、委托理财的具体资金投向：信托资金用于受让中交地产对下属核心平台公司华通
置业有限公司（下称“华通置业”）债权、深圳市卓越商业管理有限公司（下称“卓越商
管”）对杭州恒兴置业有限公司（下称“杭州恒兴”）的股权收益权和上海卓煦贸易有限
公司（下称“上海卓煦”）对中融置业（湖州）有限公司（下称“湖州公司”）的股权收
益权，交易对价分别为 21.6 亿元、10.0 亿元和 4.4 亿元，到期由原始权益人中交地产、卓
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越商管和上海卓煦回购。中交地产、卓越商管和上海卓煦以所得资金分别定向支付至西安
沣河映象置业有限公司、杭州恒兴、湖州公司，分别用于中交长安里、卓越杭州项目和湖
州卓越府的开发建设，用款项目均符合“四三二”合规条件。
（四）重庆国际信托股份有限公司理财产品合同主要条款
1、产品名称：重庆信托昱新 1 号集合资金信托计划
2、产品类型：信托理财产品
3、产品认购金额：2000 万元
4、产品起息日：2021 年 5 月 8 日
5、产品到期日：2022 年 11 月 8 日
6、预期年化收益率：7.30%
7、币种：人民币
8、协议签署日期：2021 年 5 月 7 日
9、交易杠杆倍数：无
10、流动性安排：无
11、清算交收原则：无
12、支付方式：汇款
13、是否要求提供履约担保：无
14、理财业务管理费的收取约定：无
15、违约责任：无
16、委托理财的具体资金投向：本信托计划项下的信托资金用于投资宁波平泰投资有
限公司持有的标的股权收益权，宁波平泰投资有限公司将受托人支付的投资价款用于归还
其他金融机构借款、股东借款及其他重庆信托认可的用途。信托存续期内，通过获取标的
股权投资收益及对外转让标的股权等方式实现信托资金的退出，为受益人获取信托收益。
同时，受托人还有权采取对外转让标的股权收益权的方式将信托财产变现，在同等条件下，
宁波平泰投资有限公司有优先购买权。信托计划存续期间，信托财产闲置期间可用于银行
存款或投资其他固定收益类产品。
（五）五矿国际信托股份有限公司理财产品合同主要条款
1、产品名称：五矿信托-恒信共筑 159 号-长利稳增 77 号集合资金信托计划
2、产品类型：信托理财产品
3、产品认购金额：2000 万元
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4、产品起息日：2021 年 5 月 14 日
5、产品到期日：2021 年 8 月 14 日
6、预期年化收益率：5.90%
7、币种：人民币
8、协议签署日期：2021 年 5 月 13 日
9、交易杠杆倍数：无
10、流动性安排：项目预计存续 3 个月
11、清算交收原则：无
12、支付方式：无
13、是否要求提供履约担保：无
14、理财业务管理费的收取约定：无
15、违约责任：无
16、委托理财的具体资金投向：用于长沙世茂名下长沙世茂铂翠湾 D-8-2 地块希尔顿
酒店综合体项目及南京世荣名下南京浦口 G24 号项目的开发建设。
（六）上海国泰君安证券资产管理有限公司理财产品合同主要条款
1、产品名称：国泰君安私客尊享 FOF338 号单一资产管理计划
2、产品类型：券商理财产品
3、产品认购金额：3000 万元
4、产品起息日：2021 年 7 月 30 日
5、产品到期日：2022 年 7 月 29 日
6、预期年化收益率：业绩报酬计提基准 7.0%
7、币种：人民币
8、协议签署日期：2021 年 7 月 27 日
9、交易杠杆倍数：无
10、流动性安排：本计划成立后封闭 3 个月，封闭期结束后每年 3 月、6 月、9 月、12
月 1-5 日开放（节假日不顺延）；管理人可以设置特别开放日，办理委托人的参与或退出
业务。
11、清算交收原则：管理人所选择的证券经营机构负责办理委托资产的所有场内交易
（或代销的场外开放式基金）的清算交割；托管人负责办理委托资产的所有场外交易的清
算交割；管理人所选择的期货公司负责办理委托资产的所有期货交易的清算交割。
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12、支付方式：从证券账户划扣
13、是否要求提供履约担保：否
14、理财业务管理费的收取约定：0.4%/年
15、违约责任：①合同当事人违反本合同，应当承担违约责任；②合同当事人违反本
合同，给其他合同当事人造成损失的，应当承担相应赔偿责任；③违约行为虽已发生，但
本合同能够继续履行的应当继续履行；如果合同结束，守约方产生的直接损失由违约方全
部赔偿。④本合同提及的任何“损失”，仅指“直接损失”，本合同提及的任何“赔偿”，
仅指对直接损失的赔偿。
16、委托理财的具体资金投向：公募证券投资基金、基金公司资产管理计划、基金子
公司资产管理计划、证券公司资产管理计划、证券公司子公司资产管理计划、保险资产管
理计划、保险公司子公司资产管理计划、银行理财、期货公司资产管理计划、期货公司子
公司资产管理计划、信托计划、于基金业协会官方网站公示已登记的私募证券投资基金管
理人发行的私募基金等。
（七）中国中金财富证券有限公司理财产品合同主要条款
1、产品名称：中金财富私享 4560 号 FOF 单一资产管理计划
2、产品类型：券商理财产品
3、产品认购金额：3000 万元
4、产品起息日：2021 年 8 月 13 日
5、产品到期日：2022 年 8 月 13 日
6、预期年化收益率：无
7、币种：人民币
8、协议签署日期：2021 年 8 月 3 日
9、交易杠杆倍数：无
10、流动性安排：本计划管理人会依据实际运作情况控制具有封闭期限制的子基金的
投资占比，保证满足本计划层面流动性要求，与本计划追加、提取安排相匹配，且在实际
投资过程中会保持月度频率对本计划流动性进行跟踪监控。
11、清算交收原则：本计划的交易由管理人作为结算参与人代理本计划进行结算；本
计划其他证券交易由托管人或相关机构负责结算。
12、支付方式：本单一计划不接受现金认购，投资者须从投资者指定资金账户划款进
行认购，投资者的认购资金及认购费不得由第三方账户支付。
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13、是否要求提供履约担保：否
14、理财业务管理费的收取约定：管理费按前一自然日单一计划资产净值的 1%的年费
率计提
15、违约责任：当事人违反本合同，应当承担违约责任；给合同其他当事人造成损失
的，应当承担赔偿责任；如属本合同当事人双方或多方当事人的违约，根据实际情况，由
违约方根据其过错程度分别承担各自应负的违约责任。若一方先行承担了应由另一方根据
其过错应承担的责任，该方有权向另一方追偿。
16、委托理财的具体资金投向：(1)本计划可投资于现金、银行存款、存单、货币市场
基金以及其他经中国证监会、中国人民银行认可的具有良好流动性的货币市场工具，公募
证券投资基金（含公募基础设施投资基金）、信托计划、基金公司资产管理计划、基金子
公司资产管理计划、证券公司资产管理计划、证券公司子公司资产管理计划、保险资产管
理计划、保险公司子公司资产管理计划、银行理财、期货公司资产管理计划、期货公司子
公司资产管理计划、于基金业协会官方网站公示已登记的私募证券投资基金管理人发行的
私募基金；(2)法律、法规、规范性文件、监管机构允许投资的其他投资品种。
（八）中国建设银行股份有限公司理财产品合同主要条款
（1）中国建设银行“山东省分行定制型”单位结构性存款
1、产品名称：中国建设银行“山东省分行定制型”单位结构性存款
2、产品类型：保本浮动收益型
3、产品认购金额：3000 万元
4、产品起息日：2021 年 04 月 26 日
5、产品到期日：2021 年 10 月 26 日
6、预期年化收益率：3.50%
7、币种：人民币
8、协议签署日期：2021 年 04 月 21 日
9、交易杠杆倍数：无
10、流动性安排：无
11、清算交收原则：无
12、支付方式：无
13、是否要求提供履约担保：否
14、理财业务管理费的收取约定：无
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15、违约责任：甲乙双方中一方未按本协议及有关附件的规定履行义务，即构成违约。
违约事件发生后，守约方有权要求违约方立即终止违约，并赔偿守约方由于违约而形成的
损失和费用；如违约方不能做到，守约方有权终止本协议项下的结构性存款业务，并且对
未到期的交易按市价进行反向平盘，因反向平盘而造成的损失由违约方承担，反向平盘如
产生收益，在扣除守约方的损失与费用后的剩余部分，归违约方所有。
16、委托理财的具体资金投向：银行理财资金池
（2）中国建设银行“山东省分行定制型”单位结构性存款 2021 年第 7 期
1、产品名称：中国建设银行“山东省分行定制型”单位结构性存款 2021 年第 7 期
2、产品类型：保本浮动收益型
3、产品认购金额：5000 万元
4、产品起息日：2021 年 07 月 20 日
5、产品到期日：2022 年 01 月 20 日
6、预期年化收益率：3.50%
7、币种：人民币
8、协议签署日期：2021 年 07 月 16 日
9、交易杠杆倍数：无
10、流动性安排：无
11、清算交收原则：无
12、支付方式：无
13、是否要求提供履约担保：否
14、理财业务管理费的收取约定：无
15、违约责任：甲乙双方中一方未按本协议及有关附件的规定履行义务，即构成违约。
违约事件发生后，守约方有权要求违约方立即终止违约，并赔偿守约方由于违约而形成的
损失和费用；如违约方不能做到，守约方有权终止本协议项下的结构性存款业务，并且对
未到期的交易按市价进行反向平盘，因反向平盘而造成的损失由违约方承担，反向平盘如
产生收益，在扣除守约方的损失与费用后的剩余部分，归违约方所有。
16、委托理财的具体资金投向：银行理财资金池
（九）威海市商业银行股份有限公司理财产品合同主要条款
1、产品名称：客户周期型单位结构性存款 2021 年第三十四期（365 天）
2、产品类型：结构性存款
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3、产品认购金额：5000 万元
4、产品认购日：2021 年 05 月 11 日
5、产品到期日：2022 年 05 月 11 日
6、预期年化收益率：2.10%或 3.50%-3.60%
7、币种：人民币
8、协议签署日期：2021 年 05 月 10 日
9、交易杠杆倍数：无
10、流动性安排：无
11、清算交收原则：无
12、支付方式：转帐
13、是否要求提供履约担保：否
14、理财业务管理费的收取约定：无
15、违约责任：无
甲乙双方在本合同第五条约定下行使提前终止权的，不构成违约。除此之外，本合同
项下任何一方违约，应赔偿守约方因此造成的实际经济损失。
16、委托理财的具体资金投向：本产品资金本金由威海市商业银行 100%投资于银行存
款，同时由威海市商业银行在存款基础上嵌入金融衍生交易（包括但不限于期权、掉期、
远期等），将客户的存款收益与利率、汇率、股票指数、商品价格等特定金融市场指标挂
钩。
（十）交通银行股份有限公司理财产品合同主要条款
1、产品名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款 134 天（黄金挂钩看跌）
2、产品类型：结构性存款
3、产品认购金额：5000 万元
4、产品起息日：2021 年 08 月 12 日
5、产品到期日：2021 年 12 月 34 日
6、预期年化收益率：1.85%-3.30%
7、币种：人民币
8、协议签署日期：2021 年 08 月 10 日
9、交易杠杆倍数：无
10、流动性安排：无
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11、清算交收原则：无
12、支付方式：账户直接划扣
13、是否要求提供履约担保：否
14、理财业务管理费的收取约定：无
15、违约责任：无
16、委托理财的具体资金投向：银行理财资金池
三、委托理财受托方的情况
（一）公司本次购买理财产品的受托方
1、中航信托天启 21A097 号流动资金贷款集合资金信托计划（183 天）委托理财受托
方：中航信托股份有限公司；
2、中建投信托建泉 222 号（重庆长寿 2 号）集合资金信托计划（365 天）、中建投信
托建泉 221 号（盐城高新投资）集合资金信托计划（457 天）、中建投信托安泉 620 号（佳
兆业洛阳 2 号）集合资金信托计划（547 天）委托理财受托方：中建投信托股份有限公司；
3、中信信托碧桂园江苏融资集合资金信托计划（549 天）、中信信托中交西安融
资集合资金信托计划（548 天）委托理财受托方：中信信托有限责任公司；
4、重庆信托昱新 1 号集合资金信托计划（第 1 期）（549 天）委托理财受托方：重
庆国际信托股份有限公司；
5、五矿信托-恒信共筑 159 号-长利稳增 77 号集合资金信托计划（92 天）委托理财受
托方：五矿国际信托有限公司；
6、国泰君安私客尊享 FOF338 号单一资产管理计划（365 天）委托理财受托方：上海国
泰君安证券资产管理有限公司；
7、中金财富私享 4560 号 FOF 单一资产管理计划（365 天）委托理财受托方：中金财富
证券有限公司（上海证券交易所上市，证券代码：601995）；
8、结构性存款（183 天）、结构性存款（184 天）委托理财受托方：中国建设银行股份
有限公司（上海证券交易所上市，证券代码：601939）济宁分行；
9、客户周期型单位结构性存款 2021 年第三十四期（365 天）委托理财受托方：威海市
商业银行股份有限公司（香港联合交易所上市，证券代码：9677）济宁分行营业部；
10、交通银行蕴通财富定期型结构性存款 134 天（黄金挂钩看跌）（134 天）委托理财
受托方：交通银行股份有限公司（上海证券交易所上市，证券代码：601328；香港联合交
易所上市，证券代码：03328）济宁分行；
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上述理财产品委托理财的受托方与公司、公司控股股东、实际控制人之间不存在产权、
业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
（二）中航信托股份有限公司基本情况
1、中航信托股份有限公司基本情况
公司全称 中航信托股份有限公司 归属集团 中国航空工业集团有限公司
法人代表 姚江涛 实际控制人 中国航空工业集团有限公司
江西省南昌市红谷滩新区 江西省南昌市红谷滩新区会
注册地址 经营地址
会展路 1009 号航信大厦 展路 1009 号航信大厦
注册资本 46.57 亿元 实收资本 46.57 亿元
成立日期 2009 年 12 月 28 日 所有制类型 股份制
中航信托股份有限公司在
全国 20 余个大、中城市（北
京、上海、广州、深圳、重
庆、杭州、南京、郑州、济
财富板块、分公
南、南昌、西安、成都、沈
司数量及地区 员工人数 423 人
阳、昆明、青岛、珠海、厦
分布
门、苏州、无锡、宁波、东
莞、绍兴、九江、中山、景
德镇）设立 30 余个业务团
队与近 30 余家财富中心。
是否我行关联
是否上市公司 否 否
企业
所持金融牌照
近 3 年自营投资
及各类业务资 信托牌照、金融许可证 均盈利
盈亏情况
格
重要股权投资
及持股比例（控
股或参股金融 否
机构及私募管
理人）
是否为本次交
否
易专设
中航信托股份有限公司是经中国银监会批准设立的股份制非银行金融机构，
由特大型央企中国航空工业集团公司及境外战略投资者新加坡华侨银行等
共同发起组建，主营业务为信托业务。于 2009 年 12 月底完成重新登记开业，
注册地为江西省南昌市红谷滩区会展路 1009 号航信大厦，注册资本为
465726.71 万元。经过十多年的发展，已经管理产超 6000 亿元，在全国 24
公司简介
个大中城市设立 30 余个业务团队和 30 余家财富中心。2019 年主动管理规模
4689 亿元，同比增肌 28.25%，被动管理规模 1969 亿元，同比下降 26.28%，
合计管理规模 6658 亿元。中航信托 2019 年实现营业收入 35.84 亿元，同比
增加 5.43%，实现营业利润 25.68 亿元，归母净利润 19.4 亿元。公司总资产
166.70 亿元，总负债 38.61 亿元。
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2、中航信托股份有限公司 2019 年度主要财务情况
单位：亿元
主要财 营收增长 净利润增长
总资产 净资产 营业收入 信托业务收入 净利润
务指标 率 率
166.71 128.10 37.71 35.89 19.40 15.77% 16.00%
3、中航信托天启 21A097 号流动资金贷款集合资金信托计划最终资金使用方基本情
况
（1）最终资金使用方的名称：重庆红星美凯龙企业发展有限公司
公司名称：重庆红星美凯龙企业发展有限公司（以下简称“红星企发”）
注册地址：重庆市彭水工业园区 8 号地块科技孵化楼 B 区八楼 801、802、803、804 号
统一社会信用代码：91310000555927379B
法定代表人：车建兴
成立日期：2010 年 06 月 11 日
注册资本：218063.3305 万元人民币
经营范围：一般项目：提供商业项目（家居卖场除外）的策划及咨询;商场（家居卖场
除外）设施设备的租赁;物业管理及物业管理咨询;日用百货（家居用品除外）的批发,并提
供相关售后服务(不涉及国营贸易管理商品,涉及配额、许可证管理商品的,按国家有关规定
办理申请)；建设工程项目管理（须经审批的经营项目，取得审批后方可从事经营）。（除
依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
（2）最终资金使用方主要财务指标：
科目 2020 年 9 月 2019 年 2018 年 2017 年
资产负债率 84.77% 86.11% 91.19% 90.46%
剔除预收账款的资产 33.78% 47.10% 54.44% 67.50%
负债率
流动比率 1.20 1.20 1.15 1.46
速动比率 0.36 0.41 0.41 0.72
净资产收益率 5.50% 8.97% 2.08% 6.33%
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总资产收益率 0.84% 1.25% 0.18% 0.6%
期间费用比率 19.56% 18.11% 20.11% 12.67%
（3）最终资金使用方经营情况：
根据红星企发营业执照所载明的经营范围，红星企发本体业务不涉及房地产开发，无
房地产开发资质。红星企发主要为红星控股资产管理及资产开发运营平台，其本体业务收
入主要源于品牌管理费及向子公司提供资金支持所取得的收入。红星企发合并报表中，营
业收入主要源于地产销售，主要因其子公司红星地产、及红星物业。
红星企发旗下红星地产作为一家专注于商业地产及住宅开发的企业，具有非常丰富的
行业经验及高效稳健的运营模式。红星地产成立之初，主要是希望能够依托红星家居自建
或经营家居卖场的优势，在家居卖场附近一并获得部分其他的低成本商住用地，因此红星
地产在全国的城市布局较为广泛，且与红星家居的门店布局有一定的关联性。同时，红星
企发旗下红星物业作为专业的商业地产开发和运营商，红星企发自持一定量的商业物业。
红星企发旗下子公司主要开发项目业态是以百货商场为核心的城市综合体，主要产品
包括写字楼、SOHO、商铺等多种商业地产，以及部分住宅产品，商业占比约为 30～40%。经
过多年发展，红星地产已进入 57 个城市，并逐步形成了华东、华北、西南和东北四大区域
布局，华东区域项目主要分布在上海、无锡以及常州，华北区域项目主要分布在天津和廊
坊，西南区域项目主要分布在重庆、成都及昆明，此外东南项目主要为福州综合体项目。
截至 2020 年 9 月末，红星企发旗下子公司通过独资、合作模式在全国各大城市开发并
运营了 72 个商业地产及住宅、商业管理项目，总建筑面积为 2645.57 万平方米。
（4）最终资金使用方资信状况、担保情况或其他增信措施：
根据 2021 年 1 月 27 日查询的《企业信用报告》，重庆红星美凯龙企业发展有限公司
于 2011 年首次有信贷交易记录，报告期内，共在 24 家金融机构办理过信贷业务，目前在 4
家金融机构的业务仍未结清，当前负债余额 485，469.00 万元，不良类和关注类负债余额
为 0.0 万元；经全国法院被执行人信息查询系统显示，红星企发无被执行记录。
4、关联关系或其他利益关系说明：
受托方中航信托股份有限公司及其主要股东、最终资金使用方重庆红星美凯龙企业发
展有限公司与公司、公司控股股东、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、
人员等关联关系。
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（三）中建投信托股份有限公司基本情况
1、中建投信托股份有限公司基本情况
受托方名称：中建投信托股份有限公司
成立时间：1979 年 08 月 27 日
法定代表人：刘功胜
注册资本：50 亿元
主营业务：经营中国银行业监督管理委员会依照有关法律、行政法规和其他规定批准
的业务，经营范围以批准文件所列的为准。（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）
主要股东及实际控制人：股东为中国建银投资有限责任公司和建投控股有限责任公司，
最终实际控制人为中国建银投资有限责任公司
是否为本次交易专设：否
2、中建投信托股份有限公司 2019 年主要财务情况
中建投信托股份有限公司 2019 年资产总额 103.74 亿元，资产净额 83.45 亿元，营业
收入 23.95 亿元，净利润 8.88 亿元（以上数据已经审计）。
3、关联关系或其他利益关系说明：
受托方中建投信托股份有限公司及其主要股东与公司、公司控股股东、实际控制人之
间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
4、中建投信托建泉 222 号（重庆长寿 2 号）集合资金信托计划资金最终使用方情况
（1）最终资金使用方的名称：重庆盈地实业（集团）有限公司
（2）最终资金使用方主要财务指标
单位：人民币万元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 9 月 30 日
资产总额 151.64 173.75
负债总额 94.93 118.47
所有者权益 56.71 55.29
营业收入 7.57 7.29
净利润 1.47 0.46
（3）最终使用方经营状况
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重庆盈地实业（集团）有限公司作为长寿区重要的城市基础设施建设主体，主要负责
长寿区范围内的基础设施建设、土地开发整理（包括标准化厂房建设）、产业园区开发与
运营等业务，同时随着公司投资设立子公司重庆璞珞建材有限公司，新增建材销售业务，
其中基础设施建设业务是公司营业收入及毛利润的主要来源。经查询，盈地实业无重大法
律诉讼、行政处罚情况，无重大负面舆情。
（4）最终使用方资信状况：无不良信用记录，信用情况良好。
（5）最终资金使用方资信状况、担保情况或其他增信措施：
保证担保：重庆市长寿生态旅业开发集团有限公司（AA 发债主体）为信托计划提供连带
责任保证担保；到期前资金归集：各期信托贷款到期前，借款人按照以下方式在其指定的
账户归集资金，归集的资金优先偿还信托贷款本息。
时点 累计归集资金占到期贷款本金的比例
贷款到期日前 5 个工作日 10%
贷款到期日前 1 个工作日 100%(可直接支付至保管户)
（6）关联关系或其他利益关系说明：受托方中建投信托股份有限公司及其主要股东、
最终资金使用方重庆盈地实业（集团）有限公司与公司、公司控股股东、实际控制人之间
不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
5、中建投信托建泉 221 号（盐城高新投资）集合资金信托计划资金最终使用方情况
（1）最终资金使用方的名称：盐城高新区投资集团有限公司
（2）最终资金使用方主要财务指标
单位：人民币，万元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
资产总额 6，302，978.46 5，390，156.10
负债总额 4，368，176.49 3，616，647.34
所有者权益 1，934，801.97 1，773，508.77
营业收入 140，811.05 208，253.19
净利润 31，293.21 39，682.29
（3）最终使用方经营状况
盐城高新作为盐城市的基础设施建设和国有资产经营主体，主营业务主要分为四大板
块：基础设施建设、物业管理、绿化工程和材料销售。公司在盐城市高新区内独家从事基
础设施建设融资和管理，市场地位稳固，在整个盐城市的基础设施建设中发挥着主力作用。
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（4）最终使用方资信状况：经查询中国执行信息公开网及其他公开信息，未发现有被
执行记录或其他负面消息。存续和已结清贷款中无不良类或关注类。
（5）最终资金使用方资信状况、担保情况或其他增信措施：保证担保：盐城盛州集团
有限公司为信托计划提供连带责任保证担保；资金归集：最后一期贷款到期日前 30 日，借
款人应累计归集贷款本金余额的 5%；资金监管：在贷款资金发放前，要求借款人提供正式
施工合同或其他用款说明文件，经我司审查同意后放款。同时，在资金使用后的 5 个工作
日内，要求借款人提供相应的资金使用凭证。
（6）关联关系或其他利益关系说明：受托方中建投信托股份有限公司及其主要股东、
最终资金使用方盐城高新区投资集团有限公司与公司、公司控股股东、实际控制人之间不
存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
6、中建投信托安泉 620 号（佳兆业洛阳 2 号）集合资金信托计划资金最终使用方情
况
（1）最终资金使用方的名称：华耀城（洛阳）实业有限公司
（2）最终资金使用方主要财务指标
单位：人民币，万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 4 月 30 日
总资产 519944.55 646534.76
负债总额 413818.89 545150.30
净资产 106125.66 101384.46
营业收入 252.95 83.72
净利润 -15819.71 -4741.2
（3）最终使用方经营状况
华耀城（洛阳）实业有限公司是开发洛阳华耀城项目而设立的项目公司，洛阳华耀城
项目分多个独立子项目进行开发，其中 4#8#地块为信托计划标的项目。
（4）最终使用方资信状况：无经营异常、严重违法等情况。
（5）最终资金使用方资信状况、担保情况或其他增信措施：抵押担保：华耀城（洛阳）
发展有限公司作为共同还款人，以其名下位于洛阳市洛龙区的土地使用权（豫（2021）洛
阳市不动产权第 0025986 号）提供抵押担保；保证担保：佳兆业集团（深圳）有限公司、
洛阳佳兆业房地产开发有限公司为信托计划提供连带责任保证担保。
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（6）关联关系或其他利益关系说明：受托方中建投信托股份有限公司及其主要股东、
最终资金使用方华耀城（洛阳）实业有限公司与公司、公司控股股东、实际控制人之间不
存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
（四）中信信托有限责任公司基本情况
1、中信信托有限责任公司基本情况
受托方名称：中信信托有限责任公司
成立时间：1988 年 3 月 1 日
法定代表人：李子民
注册资本：112.76 亿元
主营业务：信托业务、固有业务和专业子公司资产管理业务
主要股东及实际控制人：股东为中国中信有限公司和中信兴业投资集团有限公司，最
终实际控制人为中国中信集团有限公司
是否为本次交易专设：否
2、中信信托有限责任公司主要财务情况
中信信托有限责任公司 2020 年资产总额 471.14 亿元，资产净额 335.81 亿元，营业收
入 87.46 亿元，净利润 38.55 亿元。
3、关联关系或其他利益关系说明：
受托方中信信托有限责任公司及其主要股东与公司、公司控股股东、实际控制人之间
不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
4、中信信托碧桂园江苏融资集合资金信托计划资金最终使用方情况
（1）最终资金使用方的名称：宿迁豫辉房地产开发有限公司
（2）最终资金使用方主要财务指标
宿迁豫辉房地产开发有限公司：公司成立于 2020 年 11 月 03 日，注册资本 2,000 万，
公司为新成立，暂无相关财务指标。
（3）最终使用方经营状况：不适用。
（4）最终使用方资信状况：根据最新的征信报告，宿迁豫辉房地产开发有限公司无金
融机构负债。
（5）最终资金使用方资信状况、担保情况或其他增信措施：连云港市恒盈房地产开发
有限公司提供土地抵押担保，抵押率不超过 60%；宿迁豫辉房地产开发有限公司提供不动产
抵押担保；连云港市恒盈房地产开发有限公司股东提供 100%股权质押担保；碧桂园地产集
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团提供流动性支持；对预售资金监管账户预留我司人名章、开设网银复核权限进行监管；
向项目公司派驻董事，对重大事项有一票否决权。
（6）关联关系或其他利益关系说明：受托方中信信托有限责任公司及其主要股东、最
终资金使用方宿迁豫辉房地产开发有限公司与公司、公司控股股东、实际控制人之间不存
在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
5、中信信托中交西安融资集合资金信托计划-A1 类资金最终使用方情况
（1）最终资金使用方的名称：西安沣河映象置业有限公司、杭州恒兴置业有限公司、
中融置业（湖州）有限公司
（2）最终资金使用方主要财务指标
项目公司成立不足一年，无财务数据。
（3）最终使用方经营状况：西安沣河映象置业有限公司：中交地产 100%持股，为西安
中交长安里项目的开发主体；杭州恒兴置业有限公司：由卓越商管 100%持股，为卓越杭州
傲旋城项目的开发主体；中融置业（湖州）有限公司：卓越集团间接持有 100%股权，为湖
州卓越府项目的开发主体。
（4）最终使用方资信状况：西安沣河映象置业有限公司、杭州恒兴置业有限公司、中
融置业（湖州）有限公司资信良好。
（5）最终资金使用方资信状况、担保情况或其他增信措施：中交地产作为融资主体之
一（对应主债权金额的 60%）；卓越集团对下属公司的还款义务提供连带责任保证担保（对
应主债权金额的 40%）；北京生命科学园项目土地使用权抵押担保（后置），抵押率不超过
70%；北京领华以其所持有的北京项目公司股权提供质押担保（后置）；通过第三方专业机
构向北京项目公司委派现场管理人员，管理项目重要资质文件及印章；北京项目销售回款
归集；对北京项目设置取证及销售节点考核。
（6）关联关系或其他利益关系说明：受托方中信信托有限责任公司及其主要股东、最
终资金使用方西安沣河映象置业有限公司、杭州恒兴置业有限公司、中融置业（湖州）有
限公司与公司、公司控股股东、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人
员等关联关系。
（五）重庆国际信托股份有限公司基本情况
1、重庆国际信托股份有限公司基本情况
企业名称：重庆国际信托股份有限公司
成立时间：1984 年 10 月
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法定代表人：翁振杰
注册资本：150 亿元
主营业务： 资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信
托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、
购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销
业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、
贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律
法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。上述经营范围包括本外币业务。
主要股东：同方国信投资控股有限公司持股 66.99%，国寿投资控股有限公司持股
26.04%。
2、重庆国际信托股份有限公司主要财务情况：重庆国际信托股份有限公司 2020 年合
并资产总额 2610 亿元、净资产 276.8 亿元、营业收入 76.93 亿元、利润总额 49.83 亿元、
净利润 28.32 亿元，信托资产总额 2148.52 亿元、信托业务收入 107.79 亿元、信托业务净
利润 87.15 亿元。
是否为本次交易专设：否
3、关联关系或其他利益关系说明：
受托方重庆国际信托股份有限公司及其主要股东与公司、公司控股股东、实际控制人
之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
4、重庆信托昱新 1 号集合资金信托计划资金最终使用方情况
（1）最终使用方名称：宁波平泰投资有限公司
（2）最终使用方主要财务指标：截至 2020 年 9 月末，宁波平泰投资有限公司总资产
为 25.37 亿元，净资产为 4.42 亿元，资产负债率 82.58% 。公司流动资产较充足，2019 年
末及 2020 年 9 月末，流动资产分别为 6.83 亿元和 7.23 亿元 ，其中大部分为其他应收款，
具有一定还款能力。
（3）经营状况：良好。
（4）资信状况：良好。
（5）最终资金使用方担保情况或其他增信措施：为确保标的股权收益权的完整性和安
全性，控制信托投资风险，本信托计划设置以下风控措施：①宁波平泰投资有限公司将其
持有的标的股权全部质押给受托人，具体事项 由宁波平泰投资有限公司与受托人另行签署
重庆信托[ZY]字第 20210180 号《股权质押合同》及其补充合同或协议（若有）予以确定。
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②北京新领域房地产开发有限公司将其持有的位于北京市昌平区东小口镇霍营村的紫金新
干线住宅小区 A、C、D 区合计约 95,577.50 ㎡土地使用权，为宁波平泰投资有限公司在
重庆信托[TZ]字第 20210179 号《股权收益权投资协议》项下的全部义务提供顺位抵押担
保，具体以北京新领域房地产开发有限公司与受托人签署的重庆信托[DY]字第 20210181
号《抵押担保合同》及其补充合同或协议（若有）的约定为准。③北京中关村科学城建设
股份有限公司及北京中关村科学城建设股份有限公司法定代表人周骐先生为宁波平泰投资
有限公司在重庆信托[TZ]字第 20210179 号《股权收益权投资协议》项下的全部义务提供
连带责任保证担保，具体以北京中关村科学城建设股份有限公司、周骐分别与受托人签署
的重庆信托[BZ]字第 20210183 号《法人保证合同》、重庆信托[BZ]字第 20210184 号《自
然人保证合同》及其补充合同或协议（若有）的约定为准。④北京中关村科学城建设股份
有限公司以其持有的“重庆信托-北京新领域股权信托”（合同编号：重庆信托（XT）字第
1901037 号）项下全部信托受益权为宁波平泰投资有限公司按约定履行重庆信托[TZ]字第
20210179 号《股权收益权投资协议》项下义务提供质押担保，具体以北京中关村科学城建
设股份有限公司与受托人签署的重庆信托[BZ]字第 20210182 号《信托受益权质押合同》
及其补充合同或协议（若有）的约定为准。⑤受托人认可的其他风险控制措施。信托计划
存续期内，委托人/受益人授权受托人可结合信托风险控制措施和信托财产管理的实际需要
自行调整担保措施。信托计划存续期内，受托人可根据信托计划项下风险控制的需要，要
求宁波平泰投资有限公司或相关方提供受托人认可的其他担保措施。
（6）关联关系或其他利益关系说明：受托方重庆国际信托股份有限公司及其主要股东、
最终资金使用方宁波平泰投资有限公司与公司、公司控股股东、实际控制人之间不存在产
权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
（六）五矿国际信托有限公司基本情况
1、五矿国际信托有限公司基本情况
企业名称：五矿国际信托有限公司
五矿国际信托有限公司（以下简称“五矿信托”），是中国五矿集团有限公司旗下专
业从事信托业务的非银行金融机构。五矿信托在原青海庆泰信托投资有限责任公司完成司
法重整的基础上变更设立，注册资本金 130.51 亿元人民币，注册地在青海省西宁市，总部
设在北京。2017 年 11 月 9 日，五矿信托通过联合资信评估有限公司对其主体长期信用状况
的综合分析和评估，主体长期信用等级被确定为 AAA，评级展望为稳定。
成立时间：1997 年 9 月 23 日
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法定代表人：王卓
注册资本：130.51 亿元
主营业务：动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；
主要股东：五矿资本股份有限公司 78.002%；青海省国有资产投资管理有限公司
21.204%；西宁城市投资管理有限公司 0.794%。
是否为本次交易专设：否
2、五矿国际信托有限公司主要财务情况：2020 年经审计的财务数据：资产总额：
2502254.98 万元；资产净额：2246786.64 万元；营业收入：516351.98 万元；净利润：278375.77
万元。
3、关联关系或其他利益关系说明：受托方五矿国际信托有限公司及其主要股东与公司、
公司控股股东、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
4、五矿信托-恒信共筑 159 号-长利稳增 77 号集合资金信托计划资金最终使用方情况
（1）最终使用方名称：世茂集团控股有限公司
（2）最终使用方主要财务情况
单位：亿元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 6 月 30 日（半年度数据未经审计）
总资产 4714.54 5461.06
总负债 3547.5 4143.12
股东权益合计 1167.04 1317.95
资产负债率 75.2% 75.87%
现金短债比 1.62 1.77
营业收入 1115.33 646.16
净利率 14.7% 12.4%
（3）经营状况：世茂集团控股有限公司 2020 年，实现合约销售额 3003 亿元，同比增
长 15.5%；销售均价为每平方米 17536 元；行业排名连续三年稳步上升。营业额 1353.5 亿
元，同比增长 21.4%；毛利额 396.7 亿元，同比增长 16.2%；毛利率达 29.3%，始终维持行
业优势；核心利润 191.4 亿元，同比上升 24.9%；股东应占核心利润 152.2 亿元(包含物业
股权处置收益)，同比大幅上升 45.2%。实现回款 2252 亿元，同比上升 15.5%；现金及银行
存款 684.7 亿元，同比上升 14.8%。世茂酒店、商娱、服务三大专业公司冲破疫情的不利影
响，实现收入 86.3 亿元，计划完成率达 99%，同比增速 33%。世茂集团在 2019 年、2020 年
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和 2021 年中指百强榜中分别排名第 15 位、第 15 位和第 12 位，中房协百强榜中分别排名
第 15 位、第 11 位和第 9 位。
（4）资信状况：世茂集团境内主体评级为 AAA，穆迪、标普和惠誉的评级分别为 Ba1、
BBB-和 BBB-，各评级机构的主体评级展望均为稳定；2020 年 6 月被纳入恒生中国企业指数
成分股。
（5）最终资金使用方担保情况或其他增信措施：担保：受托人认可的机构（即“保证
人 1”，“保证人 2”）向受托人提供连带责任保证担保；不动产抵押：上海世茂房地产同
意将其合法持有的世茂滨江花园商务区在建工程及其占用范围内分摊的土地使用权提供抵
押担保。
（6）关联关系或其他利益关系说明：受托方五矿国际信托有限公司及其主要股东、最
终资金使用方世茂集团控股有限公司与公司、公司控股股东、实际控制人之间不存在产权、
业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
（七）上海国泰君安证券资产管理有限公司基本情况
1、上海国泰君安证券资产管理有限公司基本情况
公司名称 上海国泰君安证券资产管理有限公司
公司网站 www.gtjazg.com
注册地 上海市黄浦区苏州路 381 号 409A10
法定代表人 江伟
成立时间 2010 年 10 月 18 日
注册资本 20 亿元
经营范围 证券资产管理业务
股东/合伙人名称 国泰君安证券股份有限公司
出资金额及比例 20 亿元，100%
组织形式 有限责任公司
2、上海国泰君安证券资产管理有限公司主要财务情况：
财务数据（单位：亿 2016 年 2017 年 2018 年 2019 年 2020 年
元、％）
39.25 72.54 72.67 75.52 73.46
资产总额
13.78 28.09 26.20 24.39 15.10
负债总额
25.47 44.45 46.47 51.13 58.36
所有者权益(净资产)
8.00 20.00 20.00 20.00 20.00
实收资本
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21.21 17.07 18.40 20.54 22.49
营业收入
20.06 14.31 15.53 17.56 17.38
资产管理业务收入
11.23 8.21 7.27 8.96 9.33
利润总额
净利润 8.53 7.00 6.02 7.35 7.18
51.38 82.38 84.18 83.42 91.26
净资本
3,058.61 3,419.56 3,106.43 4,199.67 3,618.72
主动管理规模
3、关联关系或其他利益关系说明：受托方上海国泰君安证券资产管理有限公司及其主
要股东与公司、公司控股股东、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人
员等关联关系。
四、对公司的影响
1、公司 2020 年及 2021 年 6 月 30 日的主要财务指标如下：
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 6 月 30 日
资产总额 6,165,710,473.50 5,994,052,203.32
负债总额 1,363,765,384.23 1,130,338,575.98
所有者权益 4,801,945,089.27 4,863,713,627.34
经营活动产生的 37,783,957.82
431,007,158.05
现金流量净额
截至 2021 年 6 月 30 日，公司资产负债率为 18.86%，公司货币资金金额为人民币
216,406.14 万元（含所有未到期理财），本次委托理财支付的金额为 42,000 万元，占最近
一期期末货币资金的 19.41%。公司不存在有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。
2、公司董事会尽职调查情况
董事会授权公司管理层在额度范围内行使相关决策权并签署合同文件，由公司财务部
负责具体组织实施。管理层对受托方、资金使用方等交易各方当事人的基本情况、信用情
况及其交易履约能力等进行了必要的尽职调查，未发现存在损害公司理财业务开展的具体
情况。
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3、公司使用闲置自有资金进行理财产品投资，是在确保公司日常运营和资金安全的前
提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。通
过适度的短期理财投资，可以提高公司的资金使用效率，并获得一定的投资效益，提升公
司的整体业绩水平，为公司股东获取更多的投资回报。
4、会计处理:公司本次委托理财产品的期限不超过一年，在信息披露或财务报表中均
在“交易性金融资产”项目中列示，赎回时产生的收益在“投资收益”项目中列示。
五、风险提示
1、利率风险：理财产品存续期内，投资标的价值和价格会受到市场利率变动的影响而
波动，会使得收益水平不能达到预期年化收益率。
2、流动性风险：若公司经营突发重大变化，理财计划发生巨额赎回，将面临不能提前
赎回理财产品的风险。
3、政策风险：如果国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，导致市场价格波动，
将影响理财计划的预期收益、受理、投资、偿还等工作的正常开展。
4、信用风险：理财计划投资范围包括债券市场信用产品，可能面临发债企业不能如期
兑付的情况，将影响理财计划预期收益的实现。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见
1、2020 年 4 月 7 日，公司召开了 2020 年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关
于公司使用部分闲置自有资金进行委托理财的议案》（以下简称“原议案”），为进一步
提高公司闲置自有资金使用效率，公司拟使用不超过人民币 17 亿元用于部分闲置的自有资
金进行委托理财，相应自有资金仍用于购买流动性好的产品，购买机构包括但不限于银行、
基金公司、证券公司、信托公司等，产品投资期限不超过 12 个月，资金额度使用期限为自
本次临时股东大会审议通过本议案之日至 2020 年度股东大会召开之日止。在上述额度和期
限范围内，资金可滚动使用。公司董事会提请股东大会授权公司相关部门根据实际经营情
况的需要，在上述资金额度及使用期限内代表公司办理相关业务，并签署有关法律文件。
2、2020 年 11 月 02 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议及第三届监事会第二十
一次会议，分别审议通过了《关于公司调整以部分闲置自有资金进行委托理财的产品投资
期限的议案》，同意公司使用部分闲置自有资金进行委托理财产品投资期限由原“产品投
资期限不超过 12 个月”调整为“产品投资期限不超过 18 个月”，原议案其他内容不变。
3、2020 年 11 月 18 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，会议审议通过了《关
于公司调整以部分闲置自有资金进行委托理财的产品投资期限的议案》。
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上述具体内容详见公司 2020 年 11 月 03 日、2020 年 11 月 19 日在上海证券交易所
（http://www.sse.com.cn）网站披露的《辰欣药业股份有限公司关于调整以部分闲置自有资
金进行委托理财的产品投资期限的公告》（公告编号：2020-072）及《辰欣药业 2020 年第
三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-084）。
4、独立董事发表独立意见：
独立董事认为，公司为提高自有资金的使用效率，合理利用在生产经营过程中暂时闲
置的自有资金，在保证资金流动性和安全性的基础上利用闲置的自有资金进行委托理财，
不会影响主营业务的正常开展，同时可获得一定投资收益。公司制定了严格的风险控制措
施，有利于控制投资风险，保障资金安全，不存在损害公司及股东利益的情形，符合公司
和全体股东利益，相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。我们同意将 2020 年
4 月 7 日公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司使用部分闲置自有资金进
行委托理财的议案》中公司使用部分闲置自有资金进行委托理财的“产品投资期限不超过
12 个月”调整为“产品投资期限不超过 18 个月”，原议案其他内容不变。我们一致同意该
议案，并提请公司股东大会审议。
5、监事会发表独立意见：
监事会认为：在不影响公司正常经营的情况下，公司对闲置自有资金进行委托理财，有
利于提高公司闲置自有资金使用效率。此事项决策程序符合法律法规和公司的有关规定，
不存在损害公司及全体股东利益的情形。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
金额：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 银行理财产品 3000.00 3000.00 45.73 0.00
2 信托理财产品 2000.00 2000.00 62.23 0.00
3 信托理财产品 2000.00 2000.00 71.56 0.00
4 结构性存款 5000.00 5000.00 164.76 0.00
5 信托理财产品 1000.00 1000.00 40.42 0.00
6 信托理财产品 2000.00 2000.00 31.02 0.00
7 券商理财产品 2000.00 2000.00 30.51 0.00
8 信托理财产品 3000.00 3000.00 111.52 0.00
9 信托理财产品 2000.00 2000.00 93.44 0.00
10 信托理财产品 3000.00 3000.00 152.43 0.00
11 券商理财产品 2000.00 2000.00 43.52 0.00
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12 券商理财产品 1000.00 1000.00 50.38 0.00
13 券商理财产品 2000.00 2000.00 12.09 0.00
14 券商理财产品 2000.00 2000.00 66.03 0.00
15 信托理财产品 3000.00 3000.00 94.50 0.00
16 银行理财产品 5000.00 5000.00 83.29 0.00
17 银行理财产品 5000.00 5000.00 33.61 0.00
18 信托理财产品 2000.00 2000.00 109.11 0.00
19 信托理财产品 3000.00 3000.00 125.32 0.00
20 结构性存款 3000.00 3000.00 129.56 0.00
21 信托理财产品 2000.00 2000.00 75.20 0.00
22 信托理财产品 3000.00 3000.00 108.15 0.00
23 券商理财产品 3000.00 3000.00 211.75 0.00
24 券商理财产品 3000.00 3000.00 128.95 0.00
25 信托理财产品 2000.00 2000.00 89.23 0.00
26 信托理财产品 3000.00 3000.00 36.65 0.00
27 券商理财产品 2000.00 2000.00 108.90 0.00
28 券商理财产品 2000.00 2000.00 81.94 0.00
29 信托理财产品 3000.00 3000.00 45.86 0.00
30 信托理财产品 2500.00 2500.00 39.91 0.00
31 银行理财产品 3000.00 3000.00 64.89 0.00
32 银行理财产品 5000.00 5000.00 102.20 0.00
33 券商理财产品 2000.00 2000.00 46.05 0.00
34 券商理财产品 2000.00 2000.00 123.73 0.00
35 信托理财产品 2000.00 2000.00 47.20 0.00
36 信托理财产品 1000.00 0.00 / 1000.00
37 信托理财产品 1600.00 0.00 / 1600.00
38 信托理财产品 3000.00 3000.00 45.50 0.00
39 券商理财产品 2000.00 2000.00 99.35 0.00
40 券商理财产品 2000.00 2000.00 108.14 0.00
41 信托理财产品 3000.00 3000.00 99.89 0.00
42 银行理财产品 3000.00 3000.00 20.94 0.00
43 银行理财产品 3000.00 3000.00 62.83 0.00
44 信托理财产品 2000.00 2000.00 31.64 0.00
45 信托理财产品 2000.00 2000.00 107.73 0.00
46 银行理财产品 3000.00 3000.00 47.61 0.00
47 信托理财产品 1000.00 0.00 / 1000.00
48 信托理财产品 2000.00 2000.00 35.48 0.00
49 银行理财产品 2000.00 2000.00 9.92 0.00
50 银行理财产品 5000.00 5000.00 33.61 0.00
51 银行理财产品 3000.00 3000.00 54.97 0.00
52 信托理财产品 3000.00 0.00 / 3000.00
32 / 34
53 信托理财产品 2000.00 2000.00 29.76 0.00
54 信托理财产品 2000.00 0.00 / 2000.00
55 结构性存款 3000.00 0.00 / 3000.00
56 信托理财产品 2000.00 2000.00 11.51 0.00
57 信托理财产品 3000.00 0.00 / 3000.00
58 信托理财产品 2000.00 0.00 / 2000.00
59 结构性存款 5000.00 5000.00 79.78 0.00
60 信托理财产品 700.00 0.00 / 700.00
61 信托理财产品 3000.00 0.00 / 3000.00
62 信托理财产品 3000.00 0.00 / 3000.00
63 信托理财产品 3000.00 0.00 / 3000.00
64 信托理财产品 2000.00 0.00 / 2000.00
65 信托理财产品 3000.00 0.00 / 3000.00
66 信托理财产品 3000.00 0.00 / 3000.00
67 信托理财产品 2000.00 0.00 / 2000.00
68 银行理财产品 2000.00 0.00 / 2000.00
69 信托理财产品 3000.00 0.00 / 3000.00
70 结构性存款 5000.00 5000.00 75.16 0.00
71 信托理财产品 2000.00 0.00 / 2000.00
72 信托理财产品 5000.00 5000.00 148.80 0.00
73 信托理财产品 3000.00 0.00 / 3000.00
74 信托理财产品 2000.00 0.00 / 2000.00
75 信托理财产品 2000.00 0.00 / 2000.00
76 券商理财产品 2000.00 0.00 / 2000.00
77 信托理财产品 2000.00 0.00 / 2000.00
78 结构性存款 3000.00 0.00 / 3000.00
79 信托理财产品 2000.00 0.00 / 2000.00
80 信托理财产品 3000.00 0.00 / 3000.00
81 信托理财产品 3000.00 0.00 / 3000.00
82 信托理财产品 2000.00 0.00 / 2000.00
83 信托理财产品 2000.00 0.00 / 2000.00
84 信托理财产品 2000.00 0.00 / 2000.00
85 信托理财产品 3000.00 0.00 / 3000.00
86 信托理财产品 2000.00 0.00 / 2000.00
87 信托理财产品 3000.00 0.00 / 3000.00
88 信托理财产品 2000.00 0.00 / 2000.00
89 信托理财产品 2000.00 0.00 / 2000.00
90 券商理财产品 3000.00 0.00 / 3000.00
91 券商理财产品 3000.00 0.00 / 3000.00
92 银行理财产品 3000.00 0.00 / 3000.00
93 银行理财产品 5000.00 0.00 / 5000.00
33 / 34
94 结构性存款 5000.00 0.00 / 5000.00
95 银行理财产品 5000.00 0.00 / 5000.00
合计 253800.00 146500.00 3964.26 107300.00
最近 12 个月内单日最高投入金额 140900.00
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 29.34
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 9.06
目前已使用的理财额度 107300.00
尚未使用的理财额度 62700.00
总理财额度 170000.00
特此公告。
辰欣药业股份有限公司
董事会
2021 年 09 月 10 日
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