证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2018-054
亚士创能科技（上海）股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
回购资金金额：回购资金总额不低于人民币 3,500 万元且不超过人民币
6,000 万元。
回购价格：回购股份价格上限为 15.00 元/股。
回购期限：自董事会审议通过回购股份方案之日起 6 个月内。
相关风险提示：
1、本次回购存在回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案价格上限，
导致回购无法实施或只能部分实施等不确定性风险；
2、若对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生或公司董事会决定
终止本次回购方案等事项发生，则存在回购方案无法顺利实施的风险；
3、本次回购股份作为后期实施员工股权激励或持股计划的股份来源，存在
员工股权激励或持股计划未能实施的风险；
4、若公司未能实施上述员工股权激励或持股计划，可能导致公司回购的股
份按照有关规定经有权机构审议后予以注销,存在债权人要求公司提前清偿债
务或要求公司提供相应担保的风险。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司回
购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股
份的补充规定》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，亚士创能科技（上
海）股份有限公司（以下简称“公司”）拟定了回购股份的方案，具体内容如下：
一、回购方案的审议及实施程序
2018 年 11 月 30 日，公司召开了第三届董事会第十五次会议，董事会以 6
票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于公司以集中竞价交易方式回购股
份的方案》，独立董事就回购股份事宜发表了同意的独立意见。
本次回购股份用于员工股权激励或持股计划，依照《公司章程》规定，经
董事会三分之二以上董事出席的董事会会议审议通过后实施。
二、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的
公司是行业内同时拥有保温装饰板、保温板和功能型建筑涂料三大产品体
系及其系统服务能力的少数企业之一。经过多年的发展，公司已初步形成了覆
盖全国的营销网络，目前已经在上海、天津、陕西、新疆、安徽等地建立了生
产基地。在当前创新、赋能、共创、共享的新时代大背景下，公司提出了“赋
新时代动能，打造可持续发展生态圈”的顶层战略，并重新定义公司核心价值
观为“以客户为中心，以奋斗者为本，用心笃行”。为促进公司可持续发展，提
升公司管理层和员工的动力、能力、创造力，提升公众投资者对公司的成长信
心，使公司投资价值得到合理回归，并综合公司财务状况和发展战略等，公司
拟实施股份回购，后期用于实施员工股权激励或持股计划。
（二）拟回购股份的种类
公司发行的人民币普通股（A 股）股票。
（三）回购股份的方式和用途
公司拟通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式回购公司股份，作为
公司后期实施员工股权激励或持股计划的股份来源。
（四）回购股份的价格区间
本次拟回购股份的价格不超过 15.00 元/股。
若公司在回购期内发生派发股票红利、送红股、转增股本等除权、除息事
项，自股价除权、除息日起，相应调整回购价格上限。
（五）拟回购股份的数量或金额
回购资金总额不低于人民币 3,500 万元且不超过人民币 6,000 万元，如以
回购资金总额上限 6,000 万元，回购价格上限 15.00 元/股测算，预计回购股份
数量为 4,000,000 股，约占公司总股本的 2.05%。回购股份数量以不会导致公司
股权分布不具备上市条件为上限，具体回购资金总额以回购期满时实际回购的
资金为准。
（六）回购股份的资金来源
公司自有资金。
（七）回购股份的实施期限及其他限制性要求
1、本次回购股份的期限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超
过 6 个月。如果触及以下条件，则回购股份的期限提前届满：
（1）如果在回购期限内回购资金使用达到最高限额，则回购方案实施完毕，
回购期限自该日起提前届满；
（2）如果公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止
本回购方案之日起提前届满。
回购方案实施期间，若公司股票因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上，
回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
2、公司不得在下述期间回购股份：
（1）公司定期报告、业绩预告或业绩快报公告前 10 个交易日内；
（2）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事件发生之日或在决
策过程中，至依法披露后 2 个交易日内；
（3）中国证监会及上海证券交易所规定的其他情形。
3、每日回购股份数量要求：
公司回购股份应当合理安排每日回购股份的数量，每 5 个交易日回购股份
的数量，不得超过首次回购股份事实发生之日前 5 个交易日该股票成交量之和
的 25%，但每 5 个交易日回购数量不超过 100 万股的除外。
4、公司采用集中竞价交易方式回购股份，交易申报应当符合下列要求：
（1）申报价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在上海证券交易所开盘集合竞价、收盘前半小时内及股票价格无
涨跌幅限制的交易日内进行股份回购申报；
（3）中国证监会和上海证券交易所规定的其他要求。
5、公司在回购期间不得发行股份募集资金，但依照有关规定发行优先股的
除外。
6、公司应当通过回购专用账户进行回购。回购专用账户仅限于存放所回购
的股份，已回购的股份仅能按《公司法》等规定予以持有、转让或者注销。
7、公司回购专用账户中的股份，不享受股东大会表决权、利润分配、公积
金转增股本、增发新股和配股、质押等权利。
8、公司相关股东、董监高在公司回购股份期间减持股份的，应当符合中国
证监会和上海证券交易所关于股份减持的相关规定。
9、公司应当按照上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的有关
业务规则，办理与股份回购相关的申领股东名册、开立回购专用账户、查询相
关人员和中介机构买卖股票情况、注销回购股份等手续。
（八）已回购股份的处理
公司已回购的股份严格按照上述披露的回购用途用于员工股权激励或持股
计划，若公司未能实施员工股权激励或持股计划，则公司回购股份将按照有关
规定经有权机构审议后依法予以注销。
(九)本次回购股份相关授权事项
为了配合公司本次回购股份,授权公司董事长决定、办理回购股份具体事
项，并严格按照公司股份回购相关的内控制度执行。
（十）预计回购后公司股本结构的变动情况
如以回购资金总额上限 6,000 万元，回购价格上限 15.00 元/股测算，预计
回购股份数量约为 4,000,000 股，约占公司总股本的 2.05%。
1、若回购股份全部转入给员工股权激励或持股计划，并设立限售条件时，
则预计回购股份转让后，公司股本结构的变动情况如下：
本次变动前 本次变动后
类别
数量（股） 比例% 数量（股） 比例%
有限售条件流通股 125,820,000 64.59 129,820,000 66.64
无限售条件流通股 68,980,000 35.41 64,980,000 33.36
股份总数 194,800,000 100.00 194,800,000 100.00
2、若公司未能实施员工股权激励计划或持股计划，导致本次回购股份予以
注销，则回购股份注销后，公司股本结构的变动情况如下：
本次变动前 本次变动后
类别
数量（股） 比例% 数量（股） 比例%
有限售条件流通股 125,820,000 64.59 125,820,000 65.94
无限售条件流通股 68,980,000 35.41 64,980,000 34.06
股份总数 194,800,000 100.00 190,800,000 100.00
后续实际股本结构的变动以实施公告为准。
（十一）本次回购股份对公司经营、财务、研发、未来发展及上市公司地
位等可能产生的影响分析
截至 2018 年 9 月 30 日，公司总资产 245,101.63 万元，归属于上市公司股
东的净资产 130,525.38 万元，流动资产 167,116.46 万元，按截至 2018 年 9 月
30 日的财务数据测算，本次拟回购资金总额上限 6,000 万元占公司总资产、归
属于上市公司股东的净资产、流动资产的比例分别约为 2.45%、4.60%、3.59%。
截至 2018 年 9 月 30 日，公司货币资金余额为 49,647.35 万元，回购股份可在
回购期限内择机实施，具有一定的弹性，资金支付压力较小。
根据公司目前经营、财务、研发投入计划及未来发展规划，董事会认为使
用不低于 3,500 万元且不超过 6,000 万元的资金实施股份回购，不会对公司的
经营、财务、研发及未来发展产生重大影响，本次股份回购方案的实施不会导
致公司的股权分布不符合上市条件。
公司本次回购股份用于员工股权激励或持股计划，有利于建立和完善利益
共享机制，提高公司员工的凝聚力，是公司“以奋斗者为本”核心价值观的体
现，有利于促进公司的可持续发展。
公司全体董事承诺，本次回购股份计划不损害上市公司的债务履行能力和
持续经营能力。
（十二）上市公司控股股东、实际控制人、合计持股 5%以上的股东及其一
致行动人、董事、监事、高级管理人员在董事会作出回购股份决议前六个月内
是否买卖本公司股份，是否与本次回购方案存在利益冲突、是否存在内幕交易
及市场操纵的情况以及在回购期间是否存在减持计划的说明。
经公司自查，公司控股股东、实际控制人、合计持股 5%以上的股东及其一
致行动人、董事、监事、高级管理人员在董事会作出回购股份决议前六个月内
买卖本公司股份的情况如下：
姓名 职务 买卖情况
2018 年 6 月 21 日，通过二级市场集中竞价方式增持公司
股份 373,400 股；
2018 年 7 月 6 日，通过二级市场集中竞价方式增持公司
公司实际 股份 356,600 股；
控制人、 2018 年 7 月 12 日，通过二级市场集中竞价方式增持公司
李金钟
董事长、 股份 330,000 股；
总经理 2018 年 7 月 13 日，通过二级市场集中竞价方式增持公司
股份 366,300 股；
2018 年 9 月 6 日，通过二级市场集中竞价方式增持公司
股份 70,000 股。（注 1）
2018 年 9 月 10 日,通过二级市场集中竞价方式增持公司
股份 10,000 股；
沈刚 副总经理
2018 年 10 月 18 日，通过二级市场集中竞价方式增持公
司股份 10,000 股。（注 2）
注 1：公司于 2018 年 6 月 22 日发布了《亚士创能科技（上海）股份有限公司关于实
际控制人增持公司股份及后续增持计划的公告》（公告编号：2018-027），公司实际控制人
李金钟先生拟以自身名义或其控制的公司名义，在未来 6 个月内继续通过上海证券交易所
系统（包括但不限于集中竞价和大宗交易）增持公司股份，累计增持金额不低于 2,000 万
元（含本次已增持金额），且不超过公司总股本的 1.5%（含当次已增持股份）。截至 2018
年 11 月 30 日，李金钟先生通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式累计增持了
1,496,300 股，占公司总股本的 0.77%，累计增持金额 2,006.55 万元，李金钟先生本次增
持计划的实施结果详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能
科技（上海）股份有限公司实际控制人增持公司股份结果的公告》（公告编号：2018-057）。
上述增持行为系李金钟先生基于对公司价值的高度认可及对未来发展的坚定信心作出的决
策，不存在单独或与他人联合进行内幕交易及市场操纵的行为。
注 2：沈刚先生因疏忽于 2018 年 10 月 18 日在窗口期通过二级市场买入公司股票 10,000
股，其买入公司股票的行为虽在公司披露定期报告的敏感期内发生，但不存在单独或与他人
联合进行内幕交易及市场操纵的行为。具体详见公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司关于高级管理人员窗口期
购买公司股票的公告》（公告编号：2018-043）。
除上述披露事宜，公司控股股东、实际控制人、合计持股 5%以上的股东及
其一致行动人、董事、监事、高级管理人员在董事会做出回购股份决议前六个月
内，不存在买卖公司股份的情形，与本次回购方案不存在利益冲突，亦不存在单
独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场的行为。
截至本公告日，公司控股股东、实际控制人、合计持股 5%以上的股东及其
一致行动人、董事、监事、高级管理人员不存在减持计划。
（十三）本次回购股份方案的提议人、提议时间、提议人在提议前 6 个月
内是否存在买卖公司股份的情况，以及提议人在回购期间是否存在增减持计划
的说明。
公司于 2018 年 10 月 30 日收到实际控制人李金钟先生关于回购股份的提议
函，具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能
科技（上海）股份有限公司关于公司实际控制人提议公司回购股份的提示性公告》
（公告编号：2018-047）。
李金钟先生在提议前 6 个月内买卖公司股份的情况详见本方案第二项“回
购方案的主要内容”之（十二）。李金钟先生在回购期间不存在增持计划。
（十四）回购股份后依法注销或者转让的相关安排
本次回购作为公司后期实施员工股权激励或持股计划的股份来源，将根据
公司实际经营情况择机开展股权激励或员工持股计划。
（十五）防范侵犯债权人利益的相关安排
本次回购作为公司后期实施员工股权激励或持股计划的股份来源，若公司
未能实施上述员工股权激励或持股计划，可能导致公司回购的股份经有权机构
审议后予以注销,公司将依照《公司法》的有关规定通知债权人。
（十六）独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、可行性等相关
事项的意见
1、公司本次回购股份事项符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《公
司章程》有关规定，董事会会议表决程序符合法律法规和《公司章程》的相关
规定。
2、公司业务发展良好，本次回购股份用于员工股权激励或持股计划，有利
于增强投资者对公司未来发展的信心，提升公司管理层和员工的动力、能力、
创造力，激励骨干员工创造更大价值，促进公司可持续发展，符合公司新时代
发展战略。
3、公司本次回购股份资金总额不低于 3,500 万元且不超过 6,000 万元，资
金来源为公司自有资金，本次回购股份不会对公司的经营、财务、研发及未来
发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位，公司本次回购股份方案具有可
行性。
4、本次回购股份以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全体股东，
特别是中小股东利益的情形。
综上，公司独立董事认为公司本次回购股份方案合法合规，具备必要性和
可行性，符合公司和全体股东的利益，公司全体独立董事同意本次回购股份事
项。
三、回购方案的不确定性风险
1、本次回购存在回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案价格上限，
导致回购无法实施或只能部分实施等不确定性风险；
2、若对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生或公司董事会决定
终止本次回购方案等事项发生，则存在回购方案无法顺利实施的风险；
3、本次回购股份作为后期实施员工股权激励或持股计划的股份来源，存在
员工股权激励或持股计划未能实施的风险；
4、若公司未能实施上述员工股权激励或持股计划，可能导致公司回购的股
份按照有关规定经有权机构审议后予以注销，存在债权人要求公司提前清偿债
务或要求公司提供相应担保的风险。
公司将根据回购事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注
意投资风险。
四、备查文件
（一）《亚士创能科技（上海）股份有限公司第三届董事会第十五次会议决
议》
（二）《亚士创能科技（上海）股份有限公司独立董事关于以集中竞价交易
方式回购股份方案的独立意见》
（三）《海通证券股份有限公司关于亚士创能科技（上海）股份有限公司回
购部分社会公众股份之独立财务顾问报告》
（四）《上海市锦天城律师事务所关于亚士创能科技（上海）股份有限公司
股份回购的法律意见书》
特此公告。
亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会
2018 年 12 月 1 日
