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公司公告

亚士创能:2018年第三次临时股东大会的法律意见书2018-12-18  

						          上海市锦天城律师事务所
关于亚士创能科技(上海)股份有限公司
       2018 年第三次临时股东大会的




                     法律意见书




           上海市锦天城律师事务所


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上海市锦天城律师事务所                                         法律意见书


                         上海市锦天城律师事务所
               关于亚士创能科技(上海)股份有限公司
               2018 年第三次临时股东大会的法律意见书


致:亚士创能科技(上海)股份有限公司

    上海市锦天城律师事务所(以下简称“本所”)接受亚士创能科技(上海)股
份有限公司(以下简称“公司”)委托,就公司召开 2018 年第三次临时股东大会
(以下简称“本次股东大会”)的有关事宜,根据《中华人民共和国公司法》(以
下简称《公司法》)、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件
以及《亚士创能科技(上海)股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有
关规定,出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书,本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定,严格履行了法定职
责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证,审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料,并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏,本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材
料,随其他须公告的文件一同公告,并愿意承担相应法律责任。

    鉴此,本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求,按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,现出具法律意见如下:

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

    经核查,公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司董事会已于
2018 年 12 月 1 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及中国证券报、上
海证券报、证券时报、证券日报上刊登《关于召开 2018 年第三次临时股东大会
的通知》,将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记
方法等予以公告,公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。
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    本次股东大会的现场会议于 2018 年 12 月 17 日(星期一)14:30 在上海
市青浦工业园区新涛路 28 号公司一楼六号会议室召开。

    网络投票通过交易系统投票平台于 2018 年 12 月 17 日的交易时间段期间进
行,即:上午 9:15~9:25,9:30~1:30,下午 13:00~15:00;通过互联网投票平台于
2018 年 12 月 17 日 9:15~15:00 期间进行。

    本所律师审核后认为,本次股东大会召集人资格合法、有效,本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会会议人员的资格

    1、出席会议的股东及股东代理人

    经核查,出席本次股东大会的股东及股东代理人共 12 人,代表有表决权股
份 132,379,200 股,所持有表决权股份数占公司股份总数的 67.9564 %。其中:

    (1)出席现场会议的股东及股东代理人

    根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料,
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 10 名,代表有表决权的股份
132,378,300 股,占公司股份总数的 67.9560 %。

    经本所律师验证,上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明,其
出席会议的资格均合法有效。

    (2)参加网络投票的股东

    根据网络投票系统提供机构提供的数据,本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 2 人,代表有表决权股份 900 股,占公司股份总数的
0.0004 %。

    以上通过网络投票系统进行投票的股东资格,由网络投票系统提供机构验
证其身份。

    2、出席会议的其他人员
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    经本所律师验证,出席本次股东大会的其他人员为公司董事及监事、高级
管理人员,其出席会议的资格均合法有效。

    综上,本所律师审核后认为,公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。

三、本次股东大会审议的议案

    经本所律师审核,公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围,并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致;本次股东
大会未发生对通知的议案进行修改的情形,也未发生股东提出新议案的情形。

四、本次股东大会的表决程序及表决结果

    按照本次股东大会的议程及审议事项,本次股东大会审议并以现场投票与网
络投票相结合表决的方式,通过了如下决议:

    1 、《关于公司变更募集资金投资项目的议案》。

    表 决 结 果 : 同 意 132,378,300 股 , 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9993 %;反对 800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0006 %;弃权 100
股(其中,因 未投票 默认弃权 0 股),占 出席会议所有 股东所 持股份的
0.0001 %。

    本所律师审核后认为,本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定,表决结果合法有效。

五、结论意见

    综上所述,本所律师认为,公司 2018 年第三次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜,均
符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件及《公司章程》的有关规定,本次股东大会通过的决议合法有效。

    (以下无正文)
(本页无正文,为《上海市锦天城律师事务所关于亚士创能科技(上海)股份
有限公司 2018 年第三次临时股东大会的法律意见书》之签署页)




上海市锦天城律师事务所                 经办律师:        万 俊




负责人:   顾功耘                      经办律师:         杨 璐




                                               2018 年   12   月   17   日