证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2020-035
亚士创能科技（上海）股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中国农业银行股份有限公司上海青浦支行、上海浦东
发展银行青浦支行
委托理财金额：2020 年 1 月 1 日至 2020 年 7 月 1 日，公司累计使用闲
置募集资金购买理财产品的累计发生额为 59,050 万元。
投资品种：由商业银行发行的安全性高、流动性好、有保本约定、12 个
月以内的理财产品或结构性存款。
履行的审议程序：亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公
司”）于 2020 年 4 月 16 日召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关
于公司 2020 年度使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不
超过人民币 20,000 万元闲置募集资金进行现金管理，有效期自公司董事会审议
通过之日起至 2020 年年度股东大会召开之日止。在上述额度及授权期限内，该
额度可滚动使用。
一、闲置募集资金现金管理概况
（一）委托理财目的
在不改变募集资金用途、不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，最大
限度地提高公司募集资金的使用效率，为公司和股东谋取较好的财务收益。
（二）资金来源
1. 公司现金管理的资金来源为闲置募集资金。
2. 募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准亚士创能科技（上海）股份有限公司
首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]474 号)核准，公司首次公开发行人
民币普通股（A 股）49,000,000.00 股，发行价格为每股 12.94 元，募集资金总
额 634,060,000.00 元，扣除发行费用后募集资金净额为 581,000,000.00 元。立
信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）已于 2017 年 9 月 25 日对
募集资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2017]第 ZA16168 号验资报
告。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计已支出募集资金金额为 38,397.22 万元，
募集资金专户余额为 21,841.71 万元（含扣除手续费后的利息收入、理财产品收
益 762.98 万元）
有关募集资金具体的使用情况，详见公司于 2020 年 4 月 18 日披露的 《2019
年募集资金年度存放与使用情况专项报告》（公告编号：2020-010）。
（三）委托理财产品的基本情况
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 7 月 1 日，公司使用闲置募集资金累计购买理财
产 品 的 发 生 额 为 590,500,000.00 元 ， 累 计 收 回 理 财 产 品 的 发 生 额 为
565,500,000.00 元，累计取得理财收益的金额为 1,709,515.03 元。
具体的购买情况如下：
金额单位：元
是否
序号 受托方 产品名称 理财金额 产品期限 收益金额
赎回
利多多公司稳利固定持有
上海浦东发
期 JG6002 期人民币对公结 2020-2-21
1 展银行青浦 10,000,000.00 11,277.78 是
构性存款（14 天） 至 2020-3-6
支行
1201206002
利多多公司稳利固定持有
上海浦东发 2020-2-21
期 JG6003 期人民币对公结
2 展银行青浦 50,000,000.00 至 153,333.33 是
构性存款（30 天）
支行 2020-3-23
1201206003
利多多公司稳利固定持有
上海浦东发 2020-2-21
期 JG6004 期人民币对公结
3 展银行青浦 100,000,000.00 至 887,500.00 是
构性存款（90 天）
支行 2020-5-21
1201206004
是否
序号 受托方 产品名称 理财金额 产品期限 收益金额
赎回
利多多公司稳利固定持有
上海浦东发 2020-4-13
期 JG6002 期人民币对公结
4 展银行青浦 60,000,000.00 至 67,666.67 是
构性存款（14 天）
支行 2020-4-27
1201206002
2020-4-14
中国农业银 中国农业银行“本利丰步步
5 20,000,000.00 至 19,397.26 是
行青浦支行 高”开放式人民币理财产品
2020-4-30
2020-5-6 至
419.73 是
中国农业银 “安心快线步步高”法人专 39,500,000.00 2020-5-8
6
行青浦支行 属开放式人民币理财产品 2020-5-6 至
60,296.96 是
2020-5-29
利多多公司稳利固定持有
上海浦东发
期 JG6002 期人民币对公结 2020-5-9 至
7 展银行青浦 60,000,000.00 70,666.67 是
构性存款（14 天） 2020-5-25
支行
1201206002
利多多公司稳利固定持有
上海浦东发 2020-5-26
期 JG6003 期人民币对公结
8 展银行青浦 130,000,000.00 至 346,666.67 是
构性存款（30 天）
支行 2020-6-28
1201206003
利多多公司稳利固定持有
上海浦东发
期 JG6002 期人民币对公结 2020-5-26
9 展银行青浦 30,000,000.00 30,916.67 是
构性存款（14 天） 至 2020-6-9
支行
1201206002
2020-6-2 至
3,739.73 是
中国农业银 “安心快线步步高”法人专 36,000,000.00 2020-6-15
10
行青浦支行 属开放式人民币理财产品 2020-6-2 至
27,883.56 是
2020-6-23
利多多公司稳利固定持有
上海浦东发 2020-6-10
期 JG6002 期人民币对公结
11 展银行青浦 30,000,000.00 至 29,750.00 是
构性存款（14 天）
支行 2020-6-24
1201206002
中国农业银 “本利丰步步高”开放式人
12 25,000,000.00 2020-7-1 - 否
行青浦支行 民币理财产品（法人专属）
合计 590,500,000.00 1,709,515.03
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司购买的为安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的理财产品或
结构性存款，风险可控。公司将遵循审慎投资原则，选择规模大、有能力保障资
金安全、经济效益好、信誉好的理财产品发行单位。
2、公司已按相关法律法规要求，建立健全公司资金管理的专项制度，规范
现金管理的审批和执行程序，并由公司审计监察部对公司购买理财产品的资金使
用情况进行审计与监督。
3、公司独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专
业机构进行审计。
二、委托理财的具体情况
序号 受托方 产品名称 合同签署日期 收益类型 实际年化收益率
利多多公司稳利固定
浦发银行青 持有期 JG6002 期人民 保本浮动
1. 2020 年 2 月 21 日 2.90%
浦支行 币对公结构性存款（14 收益型
天）1201206002
利多多公司稳利固定
浦发银行青 持有期 JG6003 期人民 保本浮动
2. 2020 年 2 月 21 日 3.56%
浦支行 币对公结构性存款（30 收益型
天）1201206003
利多多公司稳利固定
浦发银行青 持有期 JG6004 期人民 保本浮动
3. 2020 年 2 月 21 日 3.55%
浦支行 币对公结构性存款（90 收益型
天）1201206004
利多多公司稳利固定
浦发银行青 持有期 JG6002 期人民 保本浮动
4. 2020 年 4 月 13 日 2.65%
浦支行 币对公结构性存款（14 收益型
天）1201206002
中国农业银行“本利丰
农业银行青 保本浮动
5. 步步高”开放式人民币 2020 年 4 月 14 日 1.59%
浦支行 收益型
理财产品
“安心快线步步高”法
农业银行青 保本浮动
6. 人专属开放式人民币 2020 年 5 月 6 日 1.62%
浦支行 收益型
理财产品
利多多公司稳利固定
浦发银行青 持有期 JG6002 期人民 保本浮动
7. 2020 年 5 月 9 日 2.55%
浦支行 币对公结构性存款（14 收益型
天）1201206002
利多多公司稳利固定
浦发银行青 持有期 JG6003 期人民 保本浮动
8. 2020 年 5 月 26 日 2.91%
浦支行 币对公结构性存款（30 收益型
天）1201206003
利多多公司稳利固定
浦发银行青 持有期 JG6002 期人民 保本浮动
9. 2020 年 5 月 26 日 2.65%
浦支行 币对公结构性存款（14 收益型
天）1201206002
“安心快线步步高”法
农业银行青 保本浮动
10. 人专属开放式人民币 2020 年 6 月 2 日 1.62%
浦支行 收益型
理财产品
利多多公司稳利固定
浦发银行青 持有期 JG6002 期人民 保本浮动 2.55%
11. 2020 年 6 月 10 日
浦支行 币对公结构性存款（14 收益型
天）1201206002
“本利丰步步高”开放
农业银行青 保本浮动
12. 式人民币理财产品（法 2020 年 7 月 1 日
浦支行 收益型
人专属）
（二）委托理财的资金投向
公司使用闲置募集资金向银行购买的理财产品为结构性存款及人民币理财
产品。前者主要通过结构性利率掉期等方式进行投资运作，后者主要通过回购、
拆解、银行间和交易所市场债券、货币市场基金等方式进行投资运作。
上述产品安全性高、流动性好，有保本约定，符合募集资金的管理及使用要
求。公司不存在变相改变募集资金用途的行为。上述现金管理不会影响募投项目
的正常进行。
三、受托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
名称 成立时间 主营业务
中国农业银行股份有限公司 经中国银行也监督管理委员会批准并由
1992 年 2 月 8 日
上海青浦支行 总（分）行授权的业务
人民币存款，贷款，结算业务，人民币储
蓄业务，经人民银行批准的代理业务，外
上海浦东发展银行青浦支行 1995 年 3 月 7 日 汇存、贷款，外汇汇款，外币兑换，国际
结算，结汇、售汇。
（二）关联关系说明
公司已对受托方的基本情况进行了尽职调查，受托方符合公司委托理财的各
项要求，与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。
四、对公司的影响
公司使用募集资金进行现金管理是在不改变募集资金用途、不影响募集资金
投资项目正常进行的前提下实施的，有利于提高公司的投资收益及资金使用效率，
不影响公司主营业务发展及募投项目的实施。
五、风险提示
尽管公司购买的产品为安全性高、流动性好、有保本约定的低风险投资产品，
但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场风险、信用风险、政
策风险、流动性风险，不可抗力风险等风险影响。
六、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
单位：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 本金金额
1 券商理财产品 5,000.00 5,000.00 88.41 -
2 银行理财产品 20,300.00 17,800.00 355.49 2,500.00
合计 25,300.00 22,800.00 443.90 2,500.00
最近 12 个月内单日最高投入金额 20,300.00
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 14.86%
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 3.89%
目前已使用的理财额度 2,500.00
尚未使用的理财额度 17,500.00
总理财额度 20,000.00
特此公告。
亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会
2020 年 7 月 2 日