证券代码：603378            证券简称：亚士创能           公告编号：2021-022

                 亚士创能科技（上海）股份有限公司
                 第四届监事会第六次会议决议公告
     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、监事会会议召开情况

    亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第六次会
议于 2021 年 2 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。

    会议通知及资料已于 2021 年 2 月 22 日以电话、电子邮件或专人送达的方式发出。
本次会议由监事会主席吴晓艳女士主持，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会
议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议
合法有效。

    二、监事会会议审议情况

    （一）审议通过《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单和授予
数量的议案》。

    公司监事会认为：

    公司《亚士创能科技（上海）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划》”）已经公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过，鉴于公司
本次激励计划中确定的首次授予的 379 名激励对象中，5 人因提出离职已不符合激励对
象资格，公司董事会对本次激励计划首次授予名单和数量进行调整。调整后，激励对象
人数由 379 人调整为 374 人，首次授予数量由 210.5100 万股调整为 206.8900 万股，预
留授予数量由 21.7269 万股调整为 25.3469 万股，激励计划拟授予的权益总数不变。

    本次对《激励计划》激励对象名单及授予数量的调整符合《上市公司股权激励管理
办法》（以下简称“《管理办法》”）、《激励计划》及其摘要的相关规定，调整后的激励对
象均符合公司《激励计划》及其摘要，以及相关法律法规所规定的激励对象的条件，激
励对象的主体资格合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意《关
于调整公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单和授予数量的议案》的相关内容。

    具体内容详见本公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披
露的《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单和授予数量的公告》（公
告编号：2021-024）。

    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

    （二）审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

    公司监事会认为：

    1、董事会确定的首次授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）和《激励计划》有关授予日的相关规定。公司和激励对象均未发生不得授予
限制性股票的情形，公司设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。

    2、激励对象符合《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件规定的激励对象条
件，符合《激励计划》确定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格
合法、有效。

    综上，本次激励计划的首次授予日、激励对象均符合《管理办法》、《激励计划》等
相关规定，激励对象获授限制性股票的条件已经成就。监事会同意以 2021 年 2 月 25 日
为首次授予日，授予 374 名激励对象 206.8900 万股限制性股票。

    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露
媒体披露的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-023）。

    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

    特此公告。

                                       亚士创能科技（上海）股份有限公司监事会

                                                              2021 年 2 月 26 日