海通证券股份有限公司关于
亚士创能科技（上海）股份有限公司
2020年募集资金年度存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为亚士
创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“亚士创能”或“公司”）首次公开
发行股票及2020年度非公开发行A股股票持续督导之保荐机构，根据《证券发行
上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法》等有关规定，对其2020年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，
具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、首次公开发行公司股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准亚士创能科技（上海）股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]474号）核准，公司首次公开发行
人民币普通股（A股）49,000,000.00股，发行价格为每股12.94元，募集资金总额
634,060,000.00元，扣除承销保荐费用人民币37,776,981.13元后余额为人民币
596,283,018.87元，已由海通证券于2017年9月25日汇入公司开立的账号：上海浦
东 发 展 银 行 青 浦 支 行 账 号 为 98190154740011935 的 募 集 资 金 专 户 人 民 币
510,000,000.00 元 ； 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 青 浦 支 行 账 号 为
03880660040027136的募集资金专户人民币86,283,018.87元。扣除公司为发行人
民币普通股（A股）所支付的中介机构费用、信息披露费用等其他发行费用人民
币15,283,018.87元，募集资金净额为人民币581,000,000.00元。上述资金到位情况
业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2017]第
ZA16168号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
1
2、非公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准亚士创能科技（上海）股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2645号）核准，公司非公开发行人民
币 普 通 股 （ A 股 ） 11,373,329 股 ， 发 行 价 格 为 每 股 35.17 元 ， 募 集 资 金 总 额
399,999,980.93元，扣除发行费用后募集资金净额为395,715,666.47元，上述募集
资金于2020年12月11日足额划至公司指定的资金账户。立信会计师事务所（特殊
普通合伙）已于2020年12月11日对募集资金到位情况进行了审验，并由其出具了
信会师报字[2020]第ZA16030号验资报告。
（二）募集资金使用及结余情况
公司对募集资金采取了专户存储制度，截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金
使用及结余情况如下：
1、首次公开发行公司股票募集资金使用及结余情况
项目 募集资金专户发生情况
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金余额 218,417,147.27
加：专户利息收入 1,479,265.71
专户理财收入 3,246,098.54
减：2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日募投项目支出 75,469,242.49
减：专户手续费支出 8,227.34
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金余额 147,665,041.69
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司已收到募集资金净额 58,100.00 万元，利息
净收入 918.24 万元，理财产品投资收益 1,693.81 万元，累计已支出募集资金金
额 45,944.15 万元，累计支出银行手续费 1.40 万元，期末募集资金账户余额
14,766.50 万元（含扣除手续费后的利息净收入及理财产品收益）。
2、非公开发行公司股票募集资金使用及结余情况
公司非公开发行公司股票募集资金用于补充流动资金或偿还银行债务。截至
2020 年 12 月 31 日，该募集资金专户内的募集资金已按照规定使用完毕。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
2
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》《证
券法》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定和要求，
结合公司的实际情况，制定了《亚士创能科技（上海）股份有限公司募集资金管
理制度》（以下简称“募集资金管理制度”），该《募集资金管理制度》经本公司
第二届董事会第三次会议审议通过。《募集资金管理制度》对公司募集资金的存
放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。公司一直严格按照《募
集资金管理制度》的规定存放、使用、管理资金。
2017 年 4 月 11 日，公司会同保荐机构分别与上海浦东发展银行股份有限公
司青浦支行、中国农业银行股份有限公司上海青浦支行签署了《募集资金专户存
储三方监管协议》；2019 年 1 月 9 日，公司全资子公司亚士创能新材料（滁州）
有限公司与中国工商银行股份有限公司全椒支行、保荐机构签订了《募集资金专
户存储三方监管协议》；2019 年 1 月 31 日，公司全资子公司亚士创能科技（乌
鲁木齐）有限公司与新疆银行股份有限公司、保荐机构签订了《募集资金专户存
储三方监管协议》；2019 年 4 月 10 日，公司全资子公司亚士创能科技（重庆）
有限公司与中国农业银行股份有限公司重庆璧山支行、保荐机构签订了《募集资
金专户存储三方监管协议》；2019 年 10 月 15 日，公司与“家装漆新零售及渠道
建设与服务项目”实施主体亚士漆（上海）有限公司、中国农业银行股份有限公
司上海青浦支行及保荐机构签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；2020 年
12 月 2 日，公司与全资子公司亚士创能新材料（重庆）有限公司、中国农业银
行股份有限公司重庆长寿支行、海通证券签订了《募集资金专户存储四方监管协
议》。上述协议与上海证券交易所募集资金专户存储监管协议范本不存在重大差
异。公司对募集资金的使用执行严格的审批手续，以保证专款专用。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额 截止日余额
上海浦东发展银
98190154740011935 2017-9-25 510,000,000.00 114,876,411.46
行青浦支行
中国农业银行股
03880660040027136 2017-9-25 86,283,018.87 32,583,926.75
份有限公司上海
3
银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额 截止日余额
青浦支行
中国工商银行股
份有限公司全椒 1313042129300282768 2019-5-14 - 44,594.98
支行
新疆银行股份有
限公司乌鲁木齐
0801210000000178 2019-1-31 - 428.66
经济技术开发区
支行
中国农业银行股
份有限公司重庆 31200101040018636 2019-4-2 - 220.11
璧山支行
中国农业银行股
份有限公司青浦 03-880660040015305 2019-10-23 - 91,463.40
支行
中国农业银行股
份有限公司重庆 31131001040006959 2020-12-8 - 67,996.33
长寿支行
合计 - - 596,283,018.87 147,665,041.69
注：初始存放金额包含其他发行费用 15,283,018.87 元。
截至本核查意见签署日，前述监管协议履行正常。
（二）非公开发行股票募集资金的管理情况
2020 年 12 月 29 日，公司及海通证券分别与中信银行股份有限公司上海分
行、招商银行股份有限公司上海常德支行签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》。该募集资金专户用于补充流动资金或偿还银行债务。
本次募集资金专户的开立情况如下：
单位：元
银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额
中信银行 股份有 限公司 上海
8110201013801272560 2020-12-11 200,000,000.00
分行
招商 银行股份 有限公 司上海
755921125610809 2020-12-11 196,245,263.95
常德支行
合计 - - 396,245,263.95
注：初始存放金额包含已支付的其他发行费用 529,597.48 元。
截至本核查意见签署日，该募集资金专户已注销，上述监管协议相应终止。
三、本年度募集资金的实际使用情况
4
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2020 年度募集资金实际使用情况详见“附件一、《募集资金使用情况对
照表》”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司募集资金到位前，公司已利用自筹资金对募集资金投资项目先期投入
319,753,054.68 元。2017 年 11 月 1 日，公司第三届董事会第五次会议、第三届
监事会第四次会议审议通过了《关于公司用募集资金置换预先投入的自筹资金的
议案》，同意使用募集资金 175,015,255.69 元置换预先已投入募投项目的等额自
筹资金。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出
具了信会师报字[2017]第 ZA16256 号《关于亚士创能科技（上海）股份有限公司
以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。截至 2017 年 12 月 31 日，上述募集
资金投资项目先期投入金额 175,015,255.69 元已置换完毕。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司第三届董事会第二十五次会议、2019 年年度股东大会审议通过了《关
于公司 2020 年度使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不改变募集资
金用途、不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用最高不超过人民币
20,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，仅限于购买期限不超过 12 个月的安
全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或结构性存款，有效期自公司股东大
会审议通过之日起至 2020 年年度股东大会召开日止。在上述额度及授权期限内，
该 20,000 万元理财额度可由公司滚动使用。
报告期内，公司累计购买理财产品的金额为 121,100.00 万元，累计收回理财
产品的金额为 125,400.00 万元（含上年理财产品余额 4,300.00 元），取得理财收
益的金额为 324.61 万元。截至 2020 年 12 月 31 日，公司无闲置募集资金购买理
财产品余额。
5
报告期内，公司以闲置募集资金投资理财产品情况如下：
单位：元
是否 期末
序号 受托方 产品名称 理财金额 理财起始日 理财终止日 收益金额
赎回 余额
利多多稳利固定持
上海浦东发 有期 JG6002 期人
1 展银行青浦 民币对公结构性存 10,000,000.00 2020/2/21 2020/3/6 11,277.78 是 0
支行 款（14 天）
1201206002
利多多稳利固定持
上海浦东发 有期 JG6003 期人
2 展银行青浦 民币对公结构性存 50,000,000.00 2020/2/21 2020/3/23 153,333.33 是 0
支行 款（30 天）
1201206003
利多多稳利固定持
上海浦东发 有期 JG6004 期人
3 展银行青浦 民币对公结构性存 100,000,000.00 2020/2/21 2020/5/21 887,500.00 是 0
支行 款（90 天）
1201206004
利多多稳利固定持
上海浦东发 有期 JG6002 期人
4 展银行青浦 民币对公结构性存 60,000,000.00 2020/4/13 2020/4/27 67,666.67 是 0
支行 款（14 天）
1201206002
利多多稳利固定持
上海浦东发 有期 JG6002 期人
5 展银行青浦 民币对公结构性存 60,000,000.00 2020/5/9 2020/5/25 70,666.67 是 0
支行 款（14 天）
1201206002
利多多稳利固定持
上海浦东发 有期 JG6002 期人
6 展银行青浦 民币对公结构性存 30,000,000.00 2020/5/26 2020/6/9 30,916.67 是 0
支行 款（14 天）
1201206002
利多多稳利固定持
上海浦东发 有期 JG6003 期人
7 展银行青浦 民币对公结构性存 130,000,000.00 2020/5/26 2020/6/28 346,666.67 是 0
支行 款（30 天）
1201206003
利多多稳利固定持
上海浦东发
有期 JG6002 期人
8 展银行青浦 30,000,000.00 2020/6/10 2020/6/24 29,750.00 是 0
民币对公结构性存
支行
款（14 天）
6
1201206002
利多多稳利固定持
上海浦东发 有期 JG6003 期人
9 展银行青浦 民币对公结构性存 160,000,000.00 2020/7/3 2020/8/3 386,666.67 是 0
支行 款（30 天）
1201206003
利多多稳利固定持
上海浦东发 有期 JG6002 期人
10 展银行青浦 民币对公结构性存 160,000,000.00 2020/8/5 2020/8/19 149,333.33 是 0
支行 款（14 天）
1201206002
利多多稳利固定持
上海浦东发 有期 JG9013 期人
11 展银行青浦 民币对公结构性存 100,000,000.00 2020/10/14 2020/11/13 229,166.67 是 0
支行 款（30 天）
1201209013
利多多稳利固定持
上海浦东发 有期 JG9013 期人
12 展银行青浦 民币对公结构性存 100,000,000.00 2020/11/17 2020/12/17 212,500.00 是 0
支行 款（30 天）
1201209013
农行上海一 安心快线步步高”
13 体化示范区 法人专属开放式人 39,500,000.00 2020/5/6 - 是 0
支行 民币理财产品
92,339.98
农行上海一 安心快线步步高”
14 体化示范区 法人专属开放式人 36,000,000.00 2020/6/2 - 是 0
支行 民币理财产品
农行上海一 本利丰天天利”开
15 体化示范区 放式人民币理财产 5,000,000.00 2020/7/1 - 是 0
支行 品（法人专属）
农行上海一 本利丰天天利”开
16 体化示范区 放式人民币理财产 5,000,000.00 2020/7/1 - 是 0
支行 品（法人专属）
农行上海一 本利丰天天利”开
17 体化示范区 放式人民币理财产 5,000,000.00 2020/7/1 - 是 0
支行 品（法人专属） 69,075.35
农行上海一 本利丰天天利”开
18 体化示范区 放式人民币理财产 5,000,000.00 2020/7/1 - 是 0
支行 品（法人专属）
农行上海一 本利丰天天利”开
19 体化示范区 放式人民币理财产 5,000,000.00 2020/7/1 - 是 0
支行 品（法人专属）
农行上海一 本利丰天天利”开
20 10,000,000.00 2020/8/21 - 是 0
体化示范区 放式人民币理财产
7
支行 品（法人专属）
农行上海一 本利丰天天利”开
21 体化示范区 放式人民币理财产 15,000,000.00 2020/8/21 - 是 0
支行 品（法人专属）
农行上海一 中国农业银行“本
22 体化示范区 利丰步步高”开放 43,000,000.00 2019/12/31 - 是 0
支行 式人民币理财产品
农行上海一 中国农业银行“本
23 体化示范区 利丰步步高”开放 20,000,000.00 2020/4/14 - 是 0
支行 式人民币理财产品
农行上海一 中国农业银行“本
24 体化示范区 利丰步步高”开放 20,000,000.00 2020/9/1 - 是 0
支行 式人民币理财产品
农行上海一 中国农业银行“本
25 体化示范区 利丰步步高”开放 7,000,000.00 2020/9/1 - 是 0
支行 式人民币理财产品
农行上海一 中国农业银行“本
26 体化示范区 利丰步步高”开放 5,000,000.00 2020/9/14 - 是 0
支行 式人民币理财产品
农行上海一 中国农业银行“本
27 体化示范区 利丰步步高”开放 10,000,000.00 2020/9/14 - 是 0
支行 式人民币理财产品
509,238.75
农行上海一 中国农业银行“本
28 体化示范区 利丰步步高”开放 10,000,000.00 2020/9/14 - 是 0
支行 式人民币理财产品
农行上海一 中国农业银行“本
29 体化示范区 利丰步步高”开放 2,000,000.00 2020/9/14 - 是 0
支行 式人民币理财产品
农行上海一 中国农业银行“本
30 体化示范区 利丰步步高”开放 12,000,000.00 2020/10/9 - 是 0
支行 式人民币理财产品
农行上海一 中国农业银行“本
31 体化示范区 利丰步步高”开放 2,900,000.00 2020/11/11 - 是 0
支行 式人民币理财产品
农行上海一 中国农业银行“本
32 体化示范区 利丰步步高”开放 780,000.00 2020/11/19 - 是 0
支行 式人民币理财产品
农行上海一 中国农业银行“本
33 体化示范区 利丰步步高”开放 5,820,000.00 2020/12/7 - 是 0
支行 式人民币理财产品
合计 1,254,000,000.00 - - 3,246,098.54 -
注：安心快线步步高”法人专属开放式人民币理财产品、本利丰天天利”开放式人民币理财
产品（法人专属）、中国农业银行“本利丰步步高”开放式人民币理财产品均为开放式活期
8
理财产品，产品赎回较为灵活，公司根据资金需求情况可随时赎回，故该类产品理财终止日
无法确定。截至 2020 年 12 月 31 日，上述理财产品均被赎回，无余额。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
鉴于近几年公司内外部发展环境变化，并综合考虑行业、市场情势及公司战
略、未来发展趋势等因素，为更科学、合理、高效使用募集资金，2018 年 11 月
30 日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司变更募集资金投
资项目的议案》，同意将建筑防火保温材料及保温装饰一体化系统建设项目、营
销服务网络升级项目募集资金余额及利息收益、理财收益（截至 2018 年 11 月
30 日合计 40,071.86 万元）变更为安徽石饰面柔性贴片制造基地建设项目、新疆
建筑节能保温与装饰材料制造基地建设项目、西南综合制造基地及西南区域总部
建设项目、家装漆新零售及渠道建设与服务项目。2018 年 12 月 17 日，公司 2018
年第三次临时股东大会审议通过了上述议案。公司独立董事、监事会、保荐机构
已出具相关意见。变更后的募集资金投资项目名称、实施主体、投资规模及拟投
入金额如下：
单位：万元
拟使用募集资
序号 项目名称 实施主体 投资规模
金投入金额
安徽石饰面柔性贴片 全资子公司亚士创能
1 15,000-20,000 5,000.00
制造基地建设项目 新材料（滁州）有限公
9
司
新疆建筑节能保温与 全资子公司亚士创能
2 装饰材料制造基地建 科技（乌鲁木齐）有限 30,000 11,000.00
设项目 公司
西南综合制造基地及
全资子公司亚士创能
3 西南区域总部建设项 70,600 21,000.00
科技（重庆）有限公司
目
家装漆新零售及渠道 公司或成立全资子公
4 3,500 3,071.86
建设与服务项目 司
合计 119,100--124,100 40,071.80
为迎合公司先进产能、规模产能区域化布局的整体规划和本地化营销战略需
求，2020 年 10 月 26 日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于公司
变更募集资金投资项目的议案》，同意将原募投项目西南综合制造基地及西南区
域总部建设项目合计剩余的募集资金 13,656.94 万元（含利息及理财收益）用途
予以变更，2020 年 11 月 12 日，公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过了上
述议案。变更后的募集资金投资项目的名称、地址、投资规模及拟投入金额如下：
单位：万元
拟使用募集资金
序号 项目名称 实施主体 投资规模
投入金额
西南综合生产制 全资子公司亚士创能新
1 200,000.00 13,656.94
造基地项目 材料（重庆）有限公司
合计 200,000.00 13,656.94
注：前述拟投入金额为含利息及理财收益后的总金额。
公司变更募集资金用途的情况详见“附件二、变更募集资金投资项目情况表”。
（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
由于西南综合制造基地及西南区域总部建设项目建设用地性质变更，已无法
按照公司原计划实施募投项目，截至 2020 年 12 月 31 日，该项目累计投入金额
如下：
单位：万元
累计使用募集
项目名称 实施主体 投资规模
资金投入金额
西南综合制造基地及西 全资子公司亚士创能
70,600.00 7,343.89
南区域总部建设项目 科技（重庆）有限公司
合计 70,600.00 7,343.89
10
（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（四）变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，已使用的募集资金均投向
所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师事务所鉴证报告意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：《亚士创能科技（上海）股份有
限公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按
照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》
以及上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号——临时公告格
式指引》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了亚士创能 2020 年度募集
资金存放与使用情况。
七、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司 2020 年度募集资金的存放与使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存
储和使用。截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，不存在违反国家反洗钱相关
法律法规的情形。保荐机构对公司 2020 年度募集资金存放与使用情况无异议。
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附件一：
募集资金使用情况对照表
2020 年度 单位：万元
募集资金总额 97,671.57 本年度投入募集资金总额 47,118.49
变更用途的募集资金总额 40,072.70
已累计投入募集资金总额 85,515.71
变更用途的募集资金总额比例 41.03%
截至期末累
已变更项 项目达到 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末 计投入金额 截至期末投 是否达
目，含部 调整后投 本年度投 预定可使 本年度实 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 与承诺投入 入进度（%） 到预计
分变更 资总额 入金额 用状态日 现的效益 生重大变
总额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 (4)＝(2)/(1) 效益
（如有） 期 化
(3)＝(2)-(1)
1、首次公开发行股票并上市募集资金
建筑防火保温材料及 不 适 用
是
保温装饰一体化系统 51,000.00 17,366.38 17,366.38 - 17,366.38 - 100.00 （ 项 目已 不适用 不适用 是
（注 1）
建设项目 变更）
不 适 用
是
营销服务网络升级 6,000.00 650.26 650.26 - 650.26 - 100.00 （ 项 目已 不适用 不适用 是
（注 2）
变更）
不适用
补充流动资金 否 1,100.00 1,100.00 1,100.00 - 1,100.00 - 100.00 不适用 不适用 否
（注 3）
安徽石饰面柔性贴片 否
- - 5,000.00 5,000.00 1,454.63 2,500.04 -2,499.96 50.00 2019.6 917.55 否
制造基地建设项目 （注 4）
新疆建筑节能保温与 否
- - 11,000.00 11,000.00 229.35 11,000.62 0.62 100.01 2020.7 8,690.44 否
装饰材料制造基地建 （注 5）
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设项目
西南综合制造基地及 不 适 用
是
西南区域总部建设项 - 7,343.89 7,343.89 -76.27 7,343.89 - 100.00 （ 项 目已 未达产 不适用 是
（注 6）
目 变更）
家装漆新零售及渠道 不适用
- - 3,071.86 3,071.86 1,315.93 1,359.69 -1,712.17 44.26 2019.12 413.87 否
建设与服务项目 （注 7）
西南综合生产制造基
- - 13,656.94 13,656.94 4,623.27 4,623.27 -9,033.67 33.85 2022.10 未达产 不适用 否
地项目
2、2020 年非公开发行股票募集资金
补充流动资金或偿还 不适用
否 39,571.57 39,571.57 39,571.57 39,571.57 39,571.57 - 100.00% 不适用 不适用 否
银行贷款 （注 3）
合计 97,671.57 98,760.90 98,760.90 47,118.49 85,515.71 -13,245.18 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
公司首次公开发行股票募集资金投资项目中，建筑防火保温材料及保温装饰一体化系统建设项目、营销
服务网络升级项目在募集资金到位之前已由公司利用自筹资金先行投入，截至 2017 年 9 月 30 日，公司
自筹资金实际投资额 175,015,255.69 元，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“信会师报字
募集资金投资项目先期投入及置换情况
[2017]第 ZA16256 号”鉴证报告核验。2017 年 11 月 1 日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关
于公司用募集金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金 175,015,255.69 元置换预先已投
入募投项目的等额自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见三（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用。
募集资金其他使用情况 不适用。
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注 1：建筑防火保温材料及保温装饰一体化系统建设项目建设内容为厂房建设、办公科研综合楼建设、机器设备购置及搬迁、补充铺底流动资金，该募投项目厂房和办公科研综合
楼已竣工完成，由于该募投项目使用用途已变更，故无法计算实现的效益。
注 2：营销服务网络升级项目包括营销网络服务中心建设和办事处办公场所改善提升两项内容，项目实施后，将提高公司产品销量、市场推广和服务水平，无法单独核算效益，累
计已投入募集资金 650.26 万元，该募投项目使用用途已变更。
注 3：首次公开发行公司股票募集资金补充流动资金、2020 年非公开发行公司股票募集资金补充流动资金或偿还银行债务旨在缓解资金压力，促进公司可持续发展，无法单独核算
效益。
注 4：安徽石饰面柔性贴片制造基地建设项目于 2019 年 6 月开始设备调试及试生产，由于该产品创新性较高，期间曾进行数次设备和工艺优化，作为建材新品类，该产品的市场
培育期较长，故报告期内销量规模较小，尚未达到预期效益。
注 5：新疆建筑节能保温与装饰材料制造基地建设项目 2020 年 7 月达到预定可使用状态，由于新疆三季度受疫情影响时间较长，四季度又属于行业淡季，故报告期内未达到预期
效益。
注 6：募投项目实施内容变更，详见“附件二、变更募集资金投资项目情况表”。西南综合制造基地及西南区域总部建设项目使用用途已变更，故无法计算实现的效益。西南综合
制造基地及西南区域总部建设项目 2020 年度累计收回上年支付的建设工程合同履约保证金以及房租押金 481.83 万元，累计支出 405.57 万元，因而当期投入募集资金金额为-76.27
万元。
注 7：家装漆新零售及渠道建设与服务项目于 2019 年 12 月上线试运行，是传统涂料零售的模式创新。报告期内，新零售项目尚处于推广初期，又受疫情影响，销量规模较小，尚
未达到预期效益。
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附件二：
变更募集资金投资项目情况表
2020 年度 单位：万元
变更后项目 截至期末计 投资进度 是否达 变更后的项目
本年度实际 实际累计投 项目达到预定可 本年度实现
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 划累计投资 （%） 到预计 可行性是否发
投入金额 入金额(2) 使用状态日期 的效益
资金总额 金额(1) (3)=(2)/(1) 效益 生重大变化
安徽石饰面柔性贴片制造
5,000.00 5,000.00 1,454.63 2,500.04 50.00 2019.6 995.28 否 否
基地建设项目
新疆建筑节能保温与装饰 建筑防火保温
11,000.00 11,000.00 229.35 11,000.62 100.01 2020.7 8,770.58 否 否
材料制造基地建设项目 材料及保温装
西南综合制造基地及西南 饰一体化系统
7,343.89 7,343.89 -76.27 7,343.89 100.00 不适用 不适用 不适用 是
区域总部建设项目 建设项目及营
西南综合生产制造基地项 销服务网络升
13,656.94 13,656.94 4,623.27 4,623.27 33.85 2022.10 未达产 不适用 否
目 级
家装漆新零售及渠道建设
3,071.86 3,071.86 1,315.93 1,359.69 44.26 2019.12 2,843.28 否 否
与服务项目
合计 - 40,072.69 40,072.69 7,546.91 26,827.51 - - - - -
鉴于近几年公司内外部发展环境变化，并综合考虑行业、市场情势及公司战略、未来发展趋势等因素，
为更科学、合理、高效使用募集资金，公司于 2018 年 11 月 30 日召开了第三届董事会第十五次会议，审
议通过了《关于公司变更募集资金投资项目的议案》，并于 2018 年 12 月 17 日经公司 2018 年第三次临
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 时股东大会进行审议通过，同意将建筑防火保温材料及保温装饰一体化系统建设项目、营销服务网络升
级项目募集资金余额及利息收益、理财收益用途进行变更。公司独立董事、监事会、保荐机构已出具相
关意见。
为迎合公司先进产能、规模产能区域化布局的整体规划和本地化营销战略需求，2020 年 10 月 26 日，公
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司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于公司变更募集资金投资项目的议案》，并于 2020 年 11 月
12 日经公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过，同意将原募投项目西南综合制造基地及西南区域总
部建设项目合计剩余的募集资金（含利息及理财收益）用途予以变更。公司独立董事、监事会、保荐机
构已出具相关意见。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 无。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
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