证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2021-082
亚士创能科技（上海）股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的数额、资金到位情况
1、首次公开发行公司股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准亚士创能科技（上海）股份有限公司
首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017] 474 号)核准，公司于 2017 年 9 月
28 日首次公开发行人民币普通股（A 股）49,000,000.00 股，发行价格为每股
12.94 元，募集资金总额 634,060,000.00 元，扣除发行费用后募集资金净额为
581,000,000.00 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）
已于 2017 年 9 月 25 日对募集资金到位情况进行了审验，并由其出具信会师报字
[2017]第 ZA16168 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、非公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准亚士创能科技（上海）股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2645 号）核准，公司非公开发行人
民币普通股（A 股）11,373,329 股，发行价格为每股 35.17 元，募集资金总额
399,999,980.93 元，扣除发行费用后募集资金净额为 395,715,666.47 元，上述
募集资金于 2020 年 12 月 11 日足额划至公司指定的资金账户。立信会计师事务
所（特殊普通合伙）已于 2020 年 12 月 11 日对募集资金到位情况进行了审验，
并由其出具了信会师报字〔2020〕第 ZA16030 号验资报告。
（二）募集资金使用及结余情况
1、首次公开发行公司股票募集资金情况
公司对募集资金采取了专户存储制度。截至 2021 年 6 月 30 日募集资金使用
及结余情况如下：
单位：人民币元
项目 募集资金专户发生情况
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金余额 147,665,041.69
679,412.81
加：专户利息收入
71,541.10
专户理财收入
124,917,877.30
减：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日募投项目支出
10,347.29
减：专户手续费支出
23,487,771.01
截至 2021 年 6 月 30 日募集资金余额
截止至 2021 年 6 月 30 日，本公司已收到募集资金净额 58,100.00 万元，利息净收入
986.18 万元，理财产品投资收益 1,700.96 万元，累计已支出募集资金金额 58,435.94 万元，
累计支出银行手续费 2.43 万元，期末募集资金账户余额 2,348.78 万元（含扣除手续费后的
利息净收入及理财产品收益）。
2、非公开发行公司股票募集资金使用及结余情况
公司非公开发行公司股票募集资金净额为 39,571.57 万元，用于补充流动资
金或偿还银行债务。截至 2021 年 6 月 30 日，该募集资金专户内的募集资金已按
照规定使用完毕。
二、募集资金管理情况
公司严格按照《上市公司证券发行管理办法》以及《上海证券交易所上市公
司募集资金管理规定》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户。
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、
《证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规
定和要求，结合公司的实际情况，制定了《亚士创能科技（上海）股份有限公司
募集资金管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”），该《募集资金管理制
度》经本公司第二届董事会第三次会议审议通过。《募集资金管理制度》对公司
募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。公司一
直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理资金。
2017 年 4 月 11 日，公司会同保荐人海通证券股份有限公司、分别与上
海浦东发展银行股份有限公司青浦支行、中国农业银行股份有限公司上海青浦支
行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2019 年 1 月 9 日，公司全资
子公司亚士创能新材料（滁州）有限公司与中国工商银行股份有限公司全椒支行、
海通证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2019 年 1
月 31 日，公司全资子公司亚士创能科技（乌鲁木齐）有限公司与新疆银行股份
有限公司、海通证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
2019 年 4 月 10 日，公司全资子公司亚士创能科技（重庆）有限公司与中国农
业银行股份有限公司重庆璧山支行、海通证券股份有限公司签订了《募集资金专
户存储三方监管协议》；2019 年 10 月 15 日，公司与“家装漆新零售及渠道建
设与服务项目”实施主体亚士漆（上海）有限公司、中国农业银行股份有限公司
上海青浦支行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协
议》；2020 年 12 月 2 日，公司与全资子公司亚士创能新材料（重庆）有限公
司、中国农业银行股份有限公司重庆长寿支行、海通证券股份有限公司签订了《募
集资金专户存储四方监管协议》；2020 年 12 月 29 日，公司、海通证券股份有
限公司，分别与中信银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海常
德支行签订了募集资金专户存储三方监管协议。上述协议与上海证券交易所募集
资金专户存储监管协议范本不存在重大差异，公司对募集资金的使用执行严格的
审批手续，以保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
1、首次公开发行公司股票募集资金情况
截至 2021 年 6 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
初始 存储
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额
存放日 方式
上海浦东发展银行青浦支行 98190154740011935 2017-9-25 510,000,000.00 23,000,524.41 活期
中国农业银行股份有限公司
03880660040027136 2017-9-25 86,283,018.87 6,637.46 活期
上海青浦支行
初始 存储
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额
存放日 方式
中国工商银行股份有限公司
1313042129300282768 2019-5-14 - 437,999.86 活期
全椒支行
新疆银行股份有限公司乌鲁
0801210000000178 2019-1-31 - 0.00 已注销
木齐经济技术开发区支行
中国农业银行股份有限公司
31200101040018636 2019-4-2 - 0.00 已注销
重庆璧山支行
中国农业银行股份有限公司
03-880660040015305 2019-10-23 - 40,369.58 活期
青浦支行
中国农业银行股份有限公司
31131001040006959 2020-12-8 2,239.70 活期
重庆长寿支行
合 计 596,283,018.87 23,487,771.01
注：初始存放金额包含已支付的其他发行费用 15,283,018.87 元。
2、非公开发行公司股票募集资金使用及结余情况
截至 2021 年 6 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
初始 存储
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额
存放日 方式
中信银行股份有限公司上海 2020-12-
8110201013801272560 200,000,000.00 0.00 已注销
分行 11
招商银行股份有限公司上海 2020-12-
755921125610809 196,245,263.95 0.00 已注销
常德支行 11
合 计 396,245,263.95 0.00
注：初始存放金额包含已支付的其他发行费用 529,597.48 元。
三、2021 年 1-6 月募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年 1-6 月募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司《首次公开发行股票招股说明书》中披露的首次公开发行股票募集资金
投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：人民币万元
拟使用募集资金
项目名称 投资规模 核准文号 环评批复
投入金额
建筑防火保温材料及保温装饰 青 发 改 备 青 环 保 许 管
65,800.00 51,000.00
一体化系统建设项目 [2014]157 号 [2015]117 号
营销服务网络升级 6,000.00 6,000.00
补充流动资金 30,000.00 1,100.00
合 计 101,800.00 58,100.00
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2021 年 4 月 27 日第四届董事会第十五次会议通过了《关于公司使用
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币 15,000
万元闲置募集资金进行现金管理，仅限于购买期限不超过 12 个月的安全性高、
流动性好，有保本约定的理财产品或结构性存款，有效期自公司董事会审议通过
之日起至 12 个月内。
2021 年 1-6 月，公司累计购买理财产品的金额为 86,960,000.00 元，累计
收回理财产品的金额为 86,960,000.00 元，取得理财收益的金额为 71,541.10 元。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司无募集资金理财产品余额。
四、变更募投项目的资金使用情况
1、鉴于近几年公司内外部发展环境变化，并综合考虑行业、市场情势及公
司战略、未来发展趋势等因素，为更科学、合理、高效使用募集资金，公司于 2018
年 11 月 30 日召开了第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司变更
募集资金投资项目的议案》，并于 2018 年 12 月 17 日经公司 2018 年第三次临
时股东大会进行审议通过，同意拟将建筑防火保温材料及保温装饰一体化系统建
设项目、营销服务网络升级项目募集资金余额及利息收益、理财收益用途进行变
更。变更后的募集资金投资项目名称、实施主体、投资规模及拟投入金额如下：
单位：万元
拟使用募集资金
序号 项目名称 实施主体 投资规模
投入金额
安徽石饰面柔性贴片制造 全资子公司亚士创能新
1 15,000-20,000 5,000.00
基地建设项目 材料（滁州）有限公司
新疆建筑节能保温与装饰 全资子公司亚士创能科
2 30,000 11,000.00
材料制造基地建设项目 技（乌鲁木齐）有限公司
西南综合制造基地及西南区 全资子公司亚士创能科
3 70,600 21,000.00
域总部建设项目 技（重庆）有限公司
家装漆新零售及渠道建设 全资子公司亚士漆（上
4 3,500 3,071.86
与服务项目 海）有限公司
合计 119,100--124,100 40,071.86
2、为迎合公司先进产能、规模产能区域化布局的整体规划和本地化营销战
略需求，2020 年 10 月 26 日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于
公司变更募集资金投资项目的议案》，同意将原募投项目西南综合制造基地及西
南区域总部建设项目合计剩余的募集资金 13,656.94 万元（含利息及理财收益）
用途予以变更，2020 年 11 月 12 日，公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过
了上述议案。变更后的募集资金投资项目的名称、地址、投资规模及拟投入金额
如下：
单位：万元
序号 项目名称 实施主体 投资规模 拟使用募集资金投入金额
西南综合生产制造 全资子公司亚士创能新材
1 200,000.00 13,656.94
基地项目 料（重庆）有限公司
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2。
（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
由于西南综合制造基地及西南区域总部建设项目建设用地性质变更，已无法
按照公司原计划实施募投项目，截止至 2021 年 6 月 30 日，该项目累计投入金额
如下：
单位：万元
累计使用募集资金
序号 项目名称 实施主体 投资规模
投入金额
西南综合制造基地及西南区 全资子公司亚 士创能科技
1 70,600 7,343.89
域总部建设项目 （重庆）有限公司
合计 70,600 7,343.89
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使
用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重
大情形。
特此公告。
亚士创能科技（上海）有限公司董事会
2021 年 8 月 18 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：亚士创能科技（上海）股份有限公司 2021 年 1-6 月
单位：元
募集资金总额 976,715,666.47 本年度投入募集资金总额 124,917,877.30
变更用途的募集资金总额 400,726,960.93
已累计投入募集资金总额 980,075,026.39
变更用途的募集资金总额比例 41.03%
已变更项
截至期末累计投入金额
目，含部分 募集资金承诺投 截至期末承诺投 截至期末累计投入金额 截至期末投入进度 项目达到预定可使用状 是否达到预计 项目可行性是否发
承诺投资项目 调整后投资总额 本年度投入金额 与承诺投入金额的差额 本年度实现的效益
变更（如 资总额 入金额(1) (2) （%）(4)＝(2)/(1) 态日期 效益 生重大变化
(3)＝(2)-(1)
有）
不适用
建筑防火保温材料及保温装饰一体化系统建设项目 是 [注 1] 510,000,000.00 173,663,791.91 173,663,791.91 - 173,663,791.91 - 100.00% 不适用 不适用 是
（项目已变更）
不适用
营销服务网络升级 是 [注 2] 60,000,000.00 6,502,585.44 6,502,585.44 - 6,502,585.44 - 100.00% 不适用 不适用 是
（项目已变更）
不适用
首次公开发行公司股票募集资金补充流动资金 11,000,000.00 11,000,000.00 11,000,000.00 11,000,000.00 100.00% 不适用 不适用 否
[注 3]
安徽石饰面柔性贴片制造基地建设项目 50,000,000.00 50,000,000.00 19,877,034.30 44,877,459.51 -5,122,540.49 89.75% 2019.6 3,623,579.47 否[注 4] 否
新疆建筑节能保温与装饰材料制造基地建设项目 110,000,000.00 110,000,000.00 110,006,159.97 6,159.97 100.01% 2020.7 92,862,693.67 否[注 5] 否
不适用
西南综合制造基地及西南区域总部建设项目 是 [注 6] 73,438,919.18 73,438,919.18 73,438,919.18 - 100.00% 不适用 不适用 是
（项目已变更）
家装漆新零售及渠道建设与服务项目 30,718,600.00 30,718,600.00 14,166,684.26 27,763,563.30 -2,955,036.70 90.38% 2019.12 71,169,230.72 否[注 7] 否
西南综合生产制造基地项目 136,569,441.75 136,569,441.75 90,874,158.74 137,106,880.61 537,438.86 100.39% 2022.10 未达产 不适用 否
非公开发行公司股票募集资金补充流动资金或偿还银行债 不适用
395,715,666.47 395,715,666.47 395,715,666.47 395,715,666.47 - 100.00% 不适用 不适用 否
务 [注 3]
合计 976,715,666.47 987,609,004.75 987,609,004.75 124,917,877.30 980,075,026.39 -7,533,978.36
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无此情况
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见四(二)未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
公司首次公开发行股票募集资金投资项目中，建筑防火保温材料及保温装饰一体化系统建设项目、营销服务网络升级项目在募集资金到位之前已由公司利用自筹资金先行投入，截至 2017 年 09
募集资金投资项目先期投入及置换情况 月 30 日，公司自筹资金实际投资额 175,015,255.69 元，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“信会师报字[2017]第 ZA16256 号”鉴证报告核验。2017 年 11 月 01 日，公司第三届董
事会第五次会议审议通过了《关于公司用募集金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金 175,015,255.69 元置换预先已投入募投项目的等额自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无此情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见三（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无此情况。
募集资金结余的金额及形成原因 无此情况。
募集资金其他使用情况 无此情况。
注 1：建筑防火保温材料及保温装饰一体化系统建设项目建设内容为厂房建设、办公科研综合楼建设、机器设备购置及搬迁、补充铺底流动资金，该募投项目厂房和
办公科研综合楼已竣工完成，由于该募投项目使用用途已变更，故无法计算实现的效益。
注 2：营销服务网络升级项目包括营销网络服务中心建设和办事处办公场所改善提升两项内容，项目实施后，将提高公司产品销量、市场推广和服务水平，无法单独
核算效益，累计已投入募集资金 650.26 万元，该募投项目使用用途已变更。
注 3：首次公开发行公司股票募集资金补充流动资金、非公开发行公司股票募集资金补充流动资金或偿还银行债务旨在缓解资金压力，促进公司可持续发展，无法单
独核算效益。
注 4：安徽石饰面柔性贴片制造基地建设项目预计项目满产后，年均营业收入 3.60 亿元，年均净利润 0.49 亿元。该项目生产石饰面柔性贴片产品，年设计产能 400
万平方米。石饰面柔性贴片产品属于建筑内外墙应用的创新产品，在地产开发高周转需求和低价竞争的市场环境下其应用尚处于市场开拓阶段；加之 2020 年新冠疫情令
该产品推广、下游需求受到一定影响。因此从项目投产至 2021 年 6 月底该项目产品销量规模较小，未能达到预期效益。目前公司正积极推广该产品，同时推动工艺优化
和成熟，且随着产量逐渐扩大，产品成本将进一步降低。
注 5：新疆建筑节能保温与装饰材料制造基地建设项目预计项目满产后，年均营业收入 5.04 亿元，年均净利润 0.76 亿元。2020 年 7 月达到预定可使用状态，该项目
当前仍处于产能尚处于爬坡过程中，产能利用率提高需要一定时间，因此项目效益尚未达到整个运营期内的平均效益。虽然目前该项目实际效益低于承诺的年均效益，
但实际累计效益已超过运营期对应期间内（前 12 个月）的承诺累计效益。
注 6：募投项目实施内容变更，详见“四、（一）变更募集资金投资项目情况”。西南综合制造基地及西南区域总部建设项目使用用途已变更，故无法计算实现的效
益。
注 7：家装漆新零售及渠道建设与服务项目预计项目实施后，预计 2019 年、2020 年、2021 年公司家装漆 2C 业务及相关服务可实现 5,000.00 万元、10,000.00 万元、
15,000.00 万元收入，同时对公司品牌建设、营销模式创新具有积极作用。受 2020 年新冠疫情影响，项目在 2020 年上线运行初期效益不佳，但从 2020 下半年起效益已明
显恢复。该项目实际累计效益与运营期对应期间内的承诺累计效益差异较小。
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：亚士创能科技（上海）股份有限公司 2021 年 1-6 月
单位：元
投资进度 项目达到预定可使 变更后的项目可行
变更后项目拟投 截至期末计划累计 本年度实际投入 实际累计投入金 本年度实现的 是否达到预计
变更后的项目 对应的原项目 （%） 用状态 性是否发生重大变
入募集资金总额 投资金额(1) 金额 额(2) 效益 效益
(3)=(2)/(1) 日期 化
安徽石饰面柔性贴片制造
50,000,000.00 50,000,000.00 19,877,034.30 44,877,459.51 89.75% 2019.6 3,623,579.47 否 否
基地建设项目
新疆建筑节能保温与装饰 建筑防火保温
110,000,000.00 110,000,000.00 110,006,159.97 100.01% 2020.7 92,862,693.67 否 否
材料制造基地建设项目 材料及保温装
西南综合制造基地及西南 饰一体化系统
73,438,919.18 73,438,919.18 73,438,919.18 100.00% 不适用 不适用 不适用 是
区域总部建设项目 建设项目及营
西南综合生产制造基地项 销服务网络升
136,569,441.75 136,569,441.75 90,874,158.74 137,106,880.61 100.39% 2022.10 未达产 不适用 否
目 级
家装漆新零售及渠道建设
30,718,600.00 30,718,600.00 14,166,684.26 27,763,563.30 90.38% 2019.12 71,169,230.72 否 否
与服务项目
合计 400,726,960.93 400,726,960.93 124,917,877.30 393,192,982.57
鉴于近几年公司内外部发展环境变化，并综合考虑行业、市场情势及公司战略、未来发展趋势等因素，为更科学、合理、高效使用募集资金，公司于 2018 年 11
月 30 日召开了第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司变更募集资金投资项目的议案》，并于 2018 年 12 月 17 日经公司 2018 年第三次临时股东大
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）
会进行审议通过，同意拟将建筑防火保温材料及保温装饰一体化系统建设项目、营销服务网络升级项目募集资金余额及利息收益、理财收益用途进行变更。公司
独立董事、监事会、保荐机构已出具相关意见。
2020 年 10 月 26 日，为迎合公司先进产能、规模产能区域化布局的整体规划和本地化营销战略需求，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于公司变更募
集资金投资项目的议案》，并于 2020 年 11 月 12 日经公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过，同意将原募投项目西南综合制造基地及西南区域总部建设项目
合计剩余的募集资金（含利息及理财收益）用途予以变更。公司独立董事、监事会、保荐机构已出具相关意见。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 详见四(二)未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况