证券代码:603388 证券简称:元成股份 公告编号:2023-013 元成环境股份有限公司 非公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 本次限售股上市流通数量为 40,591,512 股 本次限售股上市流通日期为 2023 年 5 月 9 日 一、本次限售股上市类型 2022 年 10 月 8 日,经中国证监会《关于核准元成环境股份有限公司非公开 发行股票的批复》(证监许可〔2022〕2376 号)核准,元成环境股份有限公司 (以下简称“公司”)向 12 名特定对象非公开发行人民币普通股(A 股)股票 40,591,512 股。 本次非公开发行股票新增股份的股份登记手续已于 2022 年 11 月 9 日在中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。 公司非公开发行股票完成后至本次限售股上市前,总股本为 325,733,572 股,其中无限售条件流通股为 285,142,060 股,有限售条件流通股为 40,591,512 股 本次上市流通的限售股份为公司非公开发行股票限售股,限售期为自本次非 公开发行结束之日起 6 个月,预计上市流通时间为限售期满后的次一交易日(非 交易日顺延)。 本次上市流通的限售股股东共计 12 名,分别为缪丽君、张民、浙江谦履私 募基金管理有限公司-谦履 13 号私募证券投资基金、厦门博芮东方投资管理有限 公司-博芮东方价值 29 号私募证券投资基金、周金爱、国都创业投资有限责任公 司-国都犇富 5 号定增私募投资基金、李炯、南华基金管理有限公司、中信证券 股份有限公司、诺德基金管理有限公司、光大证券股份有限公司、李天虹,上述 12 名股东所持有的非公开发行限售股共计 40,591,512 股,占公司总股本的 12.46%。现上述股东股票锁定期即将届满,该部分股票将于 2023 年 5 月 9 日起 解除限售。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后,公司未发生配股、公积金转增股本等致使公司股本数量 发生变化的事项。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 自本次非公开发行结束之日起 6 个月内,发行对象不得转让或出售所认购的 本次非公开发行股份,法律、法规对限售期另有规定的,依其规定。在上述股份 限售期限内,发行对象因公司送股、资本公积金转增股本等事项而衍生取得的股 份,亦应遵守上述股份限售安排。限售期结束后,发行对象减持本次认购的股票, 按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。 截至本公告日,本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响 本次限售股上市流通的情况。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、中介机构核查意见 经核查,保荐机构认为,公司本次限售股份上市流通符合《公司法》《证券 法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关 法律法规和规范性文件的要求;公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间 符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求;公司本次解禁限售的股 份持有人均严格履行了相应的股份锁定期承诺。保荐机构对公司本次限售股解禁 上市流通事项无异议。 六、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为 40,591,512 股,占公司股本总数的 12.46%; 本次限售股上市流通日期为 2023 年 5 月 9 日; 本次限售股上市流通明细清单: 本次发行的发行对象及认购情况如下表所示: 持有限售股 剩余限售 序 持有限售股 本次上市流 股东名称 占公司总股 股 数 量 号 数量(股) 通数量(股) 本比例 (股) 1 缪丽君 4,279,600 1.31% 4,279,600 0 2 张民 9,065,127 2.78% 9,065,127 0 浙江谦履私募基金管理有限公司 3 3,566,333 1.09% 3,566,333 0 -谦履 13 号私募证券投资基金 厦门博芮东方投资管理有限公司 4 -博芮东方价值 29 号私募证券投 1,997,146 0.61% 1,997,146 0 资基金 5 周金爱 2,139,800 0.66% 2,139,800 0 国都创业投资有限责任公司-国 6 2,139,800 0.66% 2,139,800 0 都犇富 5 号定增私募投资基金 7 李炯 2,853,067 0.88% 2,853,067 0 8 南华基金管理有限公司 1,426,533 0.44% 1,426,533 0 9 中信证券股份有限公司 1,711,840 0.53% 1,711,840 0 10 诺德基金管理有限公司 4,422,253 1.36% 4,422,253 0 11 光大证券股份有限公司 5,563,480 1.71% 5,563,480 0 12 李天虹 1,426,533 0.44% 1,426,533 0 合计 40,591,512 12.46% 40,591,512 0 七、股本变动结构表 单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后 1、国家持股股份 0 0 0 2、国有法人持股股份 7,275,320 -7,275,320 0 3、其他内资持股股份 33,316,192 -33,316,192 0 有限售条件 其中:境内非国有法人持股 13,552,065 -13,552,065 0 的流通股份 境内自然人持股股份 19,764,127 -19,764,127 0 4、外资持股 0 0 有限售条件的流通股份合计 40,591,512 -40,591,512 0 无限售条件 A 股 285,142,060 +40,591,512 325,733,572 的流通股份 无限售条件的流通股份合计 285,142,060 +40,591,512 325,733,572 股份总额 325,733,572 0 325,733,572 特此公告。 元成环境股份有限公司董事会 2023 年 4 月 28 日