证 券 代 码：603399 证 券简 称：吉 翔 股 份 公告 编 号： 2020-052
锦州吉翔钼业股份有限公司
关于回购注销已授予但尚未解除限售的
限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
锦州吉翔钼业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 8 月 12 日召开
的第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于回购注销已授予但尚未解除限
售的限制性股票的议案》，公司对 1 名离职激励对象孙坚所持 40 万股限制性股票
予以回购注销。现将相关事项公告如下：
一、2017年限制性股票激励计划简述及实施情况
（一）2017 年 3 月 30 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议和第三
届监事会第七次会议，审议通过《关于<锦州新华龙钼业股份有限公司 2017 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司独立董事就
本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东
利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。通力律师事务所出具了《关于锦
州新华龙钼业股份有限公司限制性股票激励计划的法律意见书》、上海荣正投资
咨询有限公司就本次股权激励计划出具了独立财务顾问报告。
（二）2017 年 3 月 31 日，公司已在内部对激励对象名单进行了公示，公
示时间为自 2017 年 3 月 31 日起至 2017 年 4 月 20 日止，在公示的时限
内，公司未接到任何人对公司本次激励对象提出异议。监事会对激励计划授予激
励对象名单进行了核查，并于 2017 年 4 月 22 日出具了《关于公司 2017 年
限制性股票激励计划激励对象名单审核及公示情况的说明》。
（三）2017 年 4 月 26 日，公司召开 2017 年第二次临时股东大会，审议
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并通过《关于<锦州新华龙钼业股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》等相关议案，并对激励计划内幕信息知情人买卖公司股
票情况的自查报告进行了公告。激励计划获得 2017 年第二次临时股东大会批
准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授
予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
（四）2017 年 6 月 5 日，公司召开第三届董事会第二十九次会议和第三
届监事会第十一次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议
案》，确定向 2017 年第一期限制性股票激励计划的 3 名对象授予 4,400 万股限
制性股票，授予日为 2017 年 6 月 5 日，授予价格为 10 元/股。独立董事对
上述议案均发表了一致同意的独立意见。公司于 2017 年 6 月 20 日完成了 2017
年第一期限制性股票激励计划所涉限制性股票的授予登记工作，并于 2017 年 6
月 22 日在上海证券交易所网上披露了《关于限制性股票授予完成的公告》。
（五）2017 年 12 月 4 日，公司召开第三届董事会第三十八次会议和第三
届监事会第十五次会议，审议通过《关于<锦州新华龙钼业股份有限公司 2017 年
第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司独立
董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全
体股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。通力律师事务所出具了《关
于锦州新华龙钼业股份有限公司 2017 年第二期限制性股票激励计划的法律意见
书》、上海荣正投资咨询有限公司就本次股权激励计划出具了独立财务顾问报告。
（六）2017 年 12 月 5 日，公司已在内部对激励对象名单进行了公示，公
示时间为自 2017 年 12 月 5 日起至 2017 年 12 月 14 日止，在公示的时限内，
公司未接到任何人对公司本次激励对象提出异议。监事会对激励计划授予激励对
象名单进行了核查，并于 2017 年 12 月 20 日出具了《关于公司 2017 年第二
期限制性股票激励计划激励对象名单审核及公示情况的说明》。
（七）2017 年 12 月 25 日，公司召开 2017 年第六次临时股东大会，审议
并通过《关于<锦州新华龙钼业股份有限公司 2017 年第二期限制性股票激励计
划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并对激励计划内幕信息知情人买卖
公司股票情况的自查报告进行了公告。激励计划获得 2017 年第六次临时股东大
会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对
象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
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（八）2017 年 12 月 28 日，公司召开第三届董事会第三十九次会议和第
三届监事会第十六次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，
确定向 2017 年第二期限制性股票激励计划的 3 名对象授予 350 万股限制性股
票，授予日为 2017 年 12 月 28 日，授予价格为 10 元/股。独立董事对上述
议案均发表了一致同意的独立意见。公司于 2018 年 2 月 14 日完成了 2017 年第
二期限制性股票激励计划所涉限制性股票的授予登记工作，并于 2018 年 2 月
23 日在上海证券交易所网上披露了《关于限制性股票授予完成的公告》。
（九）2018 年 6 月 13 日，公司召开第三届董事会第四十八次会议和第三
届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司 2017 年度第一期限制性股票
股权激励计划第一期解锁的议案》，经考核通过，2017 年第一期限制性股票激励
计划第一期解锁的条件已达成，公司决定办理 2017 年第一期限制性股票激励计
划授予 3 名激励对象的第一个解锁期 880 万股限制性股票的解锁暨上市相关
手续。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会发表了核查意见。本次
解除限售股份的上市流通日为 2018 年 6 月 20 日。
（十）2019 年 3 月 7 日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事
会第二次会议，会议审议通过了《关于回购注销已离职激励对象已授予但尚未解
除限售的限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
（十一）2019 年 5 月 27 日，公司召开第四届董事会第五次会议、第四届监
事会第五次会议，会议审议通过了《关于回购注销已授予但尚未解除限售的限制
性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
（十二）2019 年 8 月 12 日，公司召开第四届董事会第十次会议、第四届监
事会第六次会议，会议审议通过了《关于回购注销已离职激励对象已授予但尚未
解除限售的限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
（十三）2019 年 10 月 18 日，公司召开第四届董事会第十三次会议、第四
届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于回购注销已离职激励对象已授予但
尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
（十四）2020 年 8 月 12 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议、第四
届监事会第十四次会议，会议审议通过了《关于回购注销已授予但尚未解除限售
的限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
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二、本次回购注销股份的原因、数量、价格与资金来源
（一）回购原因
根据《锦州新华龙钼业股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划 （草案）》
（以下简称“《激励计划》”）“第十三章公司/激励对象发生异动的处理”的“二、
激励对象个人情况发生变化”的相关规定，公司原激励对象孙坚先生离职已不符
合激励条件，故公司将回购注销 1 名已经离职激励对象已获授但尚未解锁的限制
性股票 40 万股。
（二）回购数量及价格
公司激励对象孙坚先生依据《激励计划》作为 2017 年第二期激励对象，获
授限制性股票 50 万股，授予价格为 10.00 元/股。
2018 年 5 月，公司实施了 2017 年权益分派方案：以公司总股本 543,250,649
股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.61 元人民币（含税），不以公积
金转增股本。
2019 年 5 月，公司实施了 2018 年权益分派方案：以公司总股本 543,250,649
股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.2 元人民币（含税），不以公积金
转增股本。
《激励计划》“第九章限制性股票激励计划的调整方法和程序” 及“第十四
章限制性股票回购注销的原则”规定：若限制性股票在授予后，公司发生资本公
积转增股本、派发股票红利、派息、配股等影响公司股本总量或公司股票价格应
进行除权、除息处理的情况时，公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相
应的调整。此外《考核管理办法》中约定，公司未满足年度经营业绩考核目标的，
所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回
购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。
经调整后，孙坚先生所持股票的回购价格为 10.50 元/股，回购注销数量为
40 万股，回购金额为 420 万元。
综上，本次回购注销股票数量合计 40 万股，占本次回购前公司激励计划授
予限制性股票数量的 1.12%，占本次回购前公司股份总数的 0.07%。
（三）本次回购注销的资金来源
本次用于回购注销限制性股票的资金全部为公司自有资金。
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三、本次回购注销对公司业绩的影响
根据《企业会计准则》的相关规定，与激励对象离职相关的股份支付费用将
不再计提，不会对公司的财务状况产生实质性重大影响，亦不会影响股东的权益。
本次终止激励计划符合公司激励计划及相关法律法规、规范性文件的有关规
定，本次终止激励计划不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司的日
常经营产生重大影响，不会影响公司管理团队、核心骨干员工的勤勉尽职。公司
管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
四、本次回购注销完成前后股本结构变化表
公司于 2019 年 3 月 7 日召开的第四届董事会第二次会议审议通过了《关于
回购注销已离职激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司拟
对 1 名离职激励对象李云卿所持 1800 万股限制性股票予以回购注销。公司股份
总 数 将 由 546,750,649 股 减 少 至 528,750,649 股 ， 公 司 注 册 资 本 也 将 由
546,750,649 元减少至 528,750,649 元，目前此事项仍在进行中。
公司于 2019 年 5 月 27 日召开的第四届董事会第五次会议审议通过了《关于
回购已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司因 2018 年经营业绩未达
标，拟对 5 名激励对象所持 715 万股限制性股票予以回购注销。公司股份总数将
由 528,750,649 股减少至 521,600,649 股，公司注册资本也将由 528,750,649
元减少至 521,600,649 元，目前此事项仍在进行中。
公司于 2019 年 8 月 12 日召开的第四届董事会第十次会议审议通过了《关于
回购注销已离职激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司拟
对 2 名离职激励对象席晓唐、陈君所持 290 万股限制性股票予以回购注销；公司
股份总数将由 521,600,649 股减少至 518,700,649 股，公司注册资本也将由
521,600,649 元减少至 518,700,649 元，目前此事项已完成。
公司于 2019 年 10 月 18 日召开的第四届董事会第十三次会议审议通过了《关
于回购注销已离职激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司
拟对 1 名离职对象白锦媛所持 825 万股限制性股票予以回购注销。公司股份总数
将由 518,700,649 股减少至 510,450,649 股，公司注册资本也将由 518,700,649
元减少至 510,450,649 元，目前此事项仍在进行中。
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待上述及本次回购注销完成后，公司股份总数将由 510,450,649 股减少至
510,050,649 股，公司注册资本也将由 510,450,649 元减少至 510,050,649 元。
公司股本结构变动如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
股份数量 占总股本 股份数量（股） 股份数量 占总股本
（股） 比例（%） （股） 比例（%）
一、有限售条件股份 35,800,000 6.58 -33,800,000 2,000,000 0.39
二、无限售条件股份 508,050,649 93.42 0 508,050,649 99.61
三、股份总数 543,850,649 100.00 -33,800,000 510,050,649 100.00
本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司
股权分布仍具备上市条件。
五、独立董事意见
关于回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票的独立意见
根据公司《2017 年第一期限制性股票激励计划（草案）》及相关法律、法规
的规定以及 2017 年第二次临时股东大会的授权，激励对象孙坚因离职而不再具
备激励资格，孙坚所持有的已授予但尚未解除限售的限制性股票合计 40 万股将
由公司回购注销，根据公司《2017 年第一期限制性股票激励计划（草案）》的规
定，回购价格为授予价格与银行同期存款利息之和，10.5 元/股。
本次回购注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公
司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》、《2017 年第二期限制性股票激励计划
（草案）》的相关规定；上述一名激励对象的离职，不会影响公司的持续经营，
也不会损害公司及全体股东的合法利益。
综上，全体独立董事一致同意公司本次回购注销相关事宜。
六、监事会意见
关于回购注销已离职激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票的意见
根据公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》、《2017 年第二期限制性股
票激励计划（草案）》及相关法律、法规的规定，激励对象孙坚因离职而不再具
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备激励资格，孙坚所持有的已授予但尚未解除限售的限制性股票合计 40 万股将
由公司回购注销。回购价格为授予价格与银行同期存款利息之和，10.5 元/股。
综上，全体监事一致同意公司本次回购注销相关事宜。
七、律师出具的法律意见
《北京市海勤律师事务所关于锦州吉翔钼业股份有限公司股权激励计划回
购注销部分限制性股票的法律意见书》中记载，律师认为，本次回购注销部分限
制性股票的价格调整及回购事项已取得现阶段必要的批准，符合《管理办法》以
及《激励计划草案》的相关规定；本次回购注销部分限制性股票事项尚需按照法
律法规的规定履行相应的信息披露义务及办理减少注册资本和股份注销登记手
续。
八、备查文件
1、第四届董事会第二十五次会议决议；
2、第四届监事会第十四次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第二十五次会议相关事项的专项意见；
4、法律意见书。
特此公告。
锦州吉翔钼业股份有限公司董事会
2020 年 8 月 13 日
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