吉翔股份：独立董事关于公司2022年股权激励事项的独立意见2022-03-22
锦州吉翔钼业股份有限公司 独立董事专项意见
锦州吉翔钼业股份有限公司
独立董事关于公司 2022 年股权激励事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券
法》（下称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）、
《上市公司独立董事制度》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、
规范性文件及《锦州吉翔钼业股份有限公司章程》等有关规定，我们作为锦州吉
翔钼业股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，对公司 2022 年股票期权与限
制性股票激励计划（下称“本次股权激励计划”）相关事项进行了认真审核，现
基于独立判断立场，发表意见如下：
一、关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）的独立意见
1、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计
划的情形，公司具备实施激励计划的主体资格；
2、公司本次股权激励计划所确定的激励对象均具备《公司法》、《证券法》、
《公司章程》 等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；不存在最近 12 个月
内被证券交易所、中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形，不存在最
近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或采取市
场禁入措施的情形，不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形和法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，该名单人员均符合《管
理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象
范围，其作为公司激励对象的主体资格合法、有效；
3、公司本次股权激励计划的内容符合《公司法》、《证券法》、《管理办
法》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象的获授权益及行使权
益未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
4、公司不存在为激励对象依本次股权激励计划获取有关权益提供贷款、贷
款担保或任何其他财务资助的计划或安排；
5、公司实施本次股权激励计划可以进一步完善公司法人治理结构，健全公
司长效激励约束机制，吸引和留住优秀管理人才，充分调动公司董事、高级管理
人员及锂盐相关业务所涉下属子公司的管理人员、核心骨干人员的主动性、积极
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性和创造性，提升团队凝聚力，保持企业活力，将员工利益与公司利益、股东利
益更加紧密地结合在一起，使各方共同关注并推动公司的长远可持续发展，不会
损害公司及全体股东的利益；
6、公司董事会在审议本次股权激励计划相关议案时，关联董事已根据《公
司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》
的有关规定对相关议案回避表决，审议表决程序符合相关法律法规、规范性文件
及《公司章程》的规定，合法有效。
综上所述，我们一致同意公司实行本次股权激励计划。
二、关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划设定指标的科学性和
合理性的独立意见
本次股权激励计划考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核和个人
层面绩效考核。本次考核指标的设立符合法律法规和公司章程的基本规定。
公司层面业绩指标为未扣除由本激励计划产生的股份支付费用的归属于上
市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，净利润指标反映企业主要经营最终成
果，能够树立较好的资本市场形象，除公司层面业绩考核外，公司对个人还设置
了个人绩效考核体系，能够对每位激励对象的工作绩效作出较为精准、全面的综
合评价。公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达
到解除限售的条件。
综上，公司本次股权激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，
考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够
达到本次股权激励计划的考核目的。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《锦州吉翔钼业股份有限公司独立董事关于公司 2022 年股权
激励事项的专项意见》的签署页）
全体独立董事签名：
戴继雄 谢佑平 包晓林
2022 年
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