证券代码：603439 证券简称：贵州三力 公告编号：2021-055
申港证券股份有限公司
关于贵州三力制药股份有限公司
2021 年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”或“保荐机构”）作为贵州
三力制药股份有限公司（以下简称“贵州三力”或“公司”）首次公开发行股票
并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指
引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票
上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》等法律
法规的要求，对贵州三力 202 上半年募集资金存放与实际使用情况进行了专项核
查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准贵州三力制药股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2020]561 号）核准，公司向社会公开发行人民币
普通股股票（A 股）4,074 万股，每股发行价格为 7.35 元，共计募集货币资金人
民币 299,439,000.00 元（大写：贰亿玖仟玖佰肆拾叁万玖仟元），扣除与发行有
关的不含税费用人民币 62,598,000.00 元（大写：陆仟贰佰伍拾玖万捌仟元），
公司实际募集资金净额为人民币 236,841,000.00 元（大写：贰亿叁仟陆佰捌拾
肆万壹仟元）。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司上述资金到位情况进
行了审验，并于 2020 年 4 月 22 日出具了大华验字[2020]000079 号《验资报告》。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金累计使用及结余情况列示如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 236,841,000.00
加：利息收入 2,578,897.16
加：闲置募集资金购买银行理财产品和结构性存款投资收益 2,876,224.34
加：闲置募集资金购买银行理财产品本金 130,000,000.00
减：募投项目支出 44,105,454.73
减：手续费支出 1,221.60
减：闲置募集资金购买银行理财产品本金 130,000,000.00
2021 年 6 月 30 日募集资金账户资金余额 198,189,445.17
注：本表格所示 44,105,454.73 元募投项目支出包含本期误用的 7,169,310.00 元；实际募
投项目支出详见“附表 1：募集资金使用情况对照表”
二、募集资金管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《关
于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法（2013 年修订）》等有关法律法规和规范性文件，结合公司实际情况，
公司制订了《贵州三力制药股份有限公司募集资金管理制度》。根据上述管理制
度的规定，公司对募集资金实行专户存储。
公司已与保荐机构申港证券股份有限公司于 2020 年 4 月 22 日分别同贵阳银
行股份有限公司平坝支行、招商银行股份有限公司贵阳分行、中国工商银行股
份有限公司贵阳南明支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管
协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户
存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严
格遵照履行。
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金专户存储情况如下（单位：人民币元）：
2021 年 6 月 30 日
开户行 账号 初时存放日期 初时存放金额
账户余额
贵阳银行股份
有限公司平坝 35210123670000666 2020 年 4 月 22 日 35,784,000.00 已注销
支行
招商银行股份
有限公司贵阳 851900021610904 2020 年 4 月 22 日 164,320,000.00 160,717,883.60
分行
中国工商银行
240200482920029082
股份有限公司 2020 年 4 月 22 日 61,404,377.83 37,471,561.57
1
贵阳南明支行
合计 261,508,377.83 198,189,445.17
注 1：募集资金专户初始存放金额 261,508,377.83 元，募集资金净额 236,841,000.00
元，二者差异 24,667,377.83 元为支付中介机构费用。
注 2:公司第二届董事会第二十一次会、第二届监事会第十六次会议及 2020 年年度股东
大会，审议通过了《公司 2020 年募集资金存放与使用情况的专项报告》，同意将节余募集资
金 212,268.23 元转入 GMP 改造二期扩建项目，并办理相关募集资金专户（开户行：贵阳银
行股份有限公司平坝支行，账号：35210123670000666）的注销手续。2021 年 5 月 29 日，
上述专户已完成注销工作。上述账户注销后，公司与申港证券股份有限公司、贵阳银行股份
有限公司平坝支行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》就此终止。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况。
公司募集资金截至 2021 年 6 月 30 日，公司已使用募集资金 44,105,454.73
元。具体募集资金投资项目资金情况见本报告“附表 1：募集资金使用情况对照
表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况。
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
公司于 2021 年 4 月 26 日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司使用不超过人民币 150,000,000.00 元的暂时闲置募集资金进行现
金管理，投资于流动性好的短期（一年以内）低风险、保本型理财产品或结构性
存款。并于 2021 年 5 月 19 日召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意自公司 2020 年度股东大会
审议通过之日起 12 个月内，在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提
下，使用总额不超过人民币 150,000,000.00 元的暂时闲置募集资金进行现金管
理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品
的期限不超过 12 个月。以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生
产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的银行理财或信托
产品。
单位：人民币万元
预期年
产品 资产管理人 托管人（保
理财期限 化收益 认购金额 状态 实际收益
类型 （受托人） 管人）
率
固定 招商银行 2020 年 07 月 16
招商财富资产 已到
收益 贵阳分行 日-2020 年 10 2.36% 13,000.00 79.87
管理有限公司 期
类 营业部 月 19 日
固定 招商银行 2020 年 10 月
华润深国投信 已到
收益 股份有限 22 日-2021 年 3.20% 13,000.00 107.30
托有限公司 期
类 公司 01 月 25 日
固定 招商银行 2021 年 2 月 2
华润深国投信 已到
收益 股份有限 日-2021 年 5 月 2.90% 13,000.00 100.45
托有限公司 期
类 公司 10 日
合计 - - - -- - - 287.62
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在尚在用于购买理财产品的闲置募集资金。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还
银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况。
公司于 2021 年 4 月 26 日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会
第十六次会议，并于 2021 年 5 月 19 日召开 2020 年年度股东大会，审议通过了
《公司 2020 年募集资金存放与使用情况的专项报告》，同意将节余募集资金 212,
268.23 元转入 GMP 改造二期扩建项目，并办理相关募集资金专户（开户行：贵
阳银行股份有限公司平坝支行，账号：35210123670000666）的注销手续。2021
年 5 月 29 日，上述专户已完成注销工作。具体内容请详见公司于 2021 年 6 月 0
4 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》以及上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《贵州三力制药股份有限公司关于注销
部分募集资金账户的公告》（公告编号：2021-031）
（八）募集资金使用的其他情况。
报告期内，因相关人员的操作失误，于 2 月 25 日使用募集资金账户 7,169,
310.00 元（开户行：招商银行股份有限公司贵阳分行，账号：851900021610904）
购买用于 GMP 二期扩建的土地使用权及相关评估费用，该笔资金占本项目募集资
金总额的 4.36%，占全部募集资金的 3.03%。后经核查发现，GMP 改造二期扩建
项目土地应以自有资金支付，该笔资金已于 2021 年 8 月 3 日由自有资金账户拨
回上述募集资金专项账户。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
公司募集资金投资项目名称、拟投入募集资金总额未发生变更。
（二）募集资金投资项目的实施方案变更情况
公司于 2021 年 4 月 26 日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目建设地点及主要建
设内容的议案》，同意公司变更“GMP 改造二期扩建项目”中的建设地点及主要
建设内容。本次建设地点和主要建设内容变更情况如下：
序号 变更项目 变更前 变更后
本项目建设地点位于安顺市平坝 本项目建设地点位于安顺市平坝区夏云工
区夏云工业园公司现有厂区内， 业园毗邻公司现有厂区，公司与贵州省安
根据公司与贵州省平坝区国土资 顺市平坝区自然资源局签署的《国有建设
源局签署的《国有建设用地使用 用地使用权出让合同》（G-21-09）、《国
GMP 改造二期扩建项
1 权出让合同》（G-14-36），公司 有建设用地使用权出让合同》（G-21-10），
目的建设地点
通过出让取得约 51,758.32 平方 取得 24,944.67 平方米土地的使用权,并取
米土地的使用权，并取得了对应 得了对应的不动产权证，宗地代码：
的不动产权证，宗地代码： 520403006001GB00079、
520421104011GB00007。 520403006001GB00080。
建设喷雾剂、硬胶囊、酒剂、膏剂、丸剂、
散剂、颗粒剂七种剂型的生产线，建设完
建设喷雾剂和硬胶囊两条生产
GMP 改造二期扩建项 成后可达到年产喷雾剂 6000 万瓶，胶囊剂
2 线，建设完成后可达到年产喷雾
目主要建设内容 2 亿粒，颗粒剂 3000 万袋、丸剂 40 亿粒，
剂 6000 万瓶，胶囊剂 2 亿粒。
膏剂 200 万瓶，药酒 350 万瓶，散剂 100
万瓶。
具 体 内 容 详 见 公 司 2021 年 4 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）上披露的《贵州三力制药股份有限公司关于变更部分募集资
金投资项目建设地点及主要建设内容的公告》（公告编号：2021-021）。
2021 年 5 月 19 日公司 2020 年年度股东大会审议通过了《关于变更部分募
集资金投资项目建设地点及主要建设内容的议案》。
本公司 2021 半年度变更募投项目的资金使用情况请详见附表 2：变更募集
资金投资项目情况表。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司存在误用募集资金支付的情况，共计 7,169,310.00 元，期后公司已从
自有资金账户中返还相应款项至募集资金专户。
公司已披露的其他相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，
符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定。除上述误使用募集资金的情况外，
不存在其他募集资金使用违规的情况。
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：贵州三力制药股份有限公司 2021 年半年度 单位：人民币万元
募集资金总额 23,684.10 本年度投入募集资金总额 805.04
变更用途的募集资金总额 20,010.40
已累计投入募集资金总额 4,410.55
变更用途的募集资金总额比例 84.49%
项目
已变更 截至期末累
截至期 项目达 可行
项目， 计投入金额 本年
截至期末承 截至期末 末投入 到预定 是否达 性是
承诺投资项 含部分 募集资金承 调整后投资 本年度投 与承诺投入 度实
诺投入金额 累计投入 进度（%） 可使用 到预计 否发
目 变更 诺投资总额 总额 入金额 金额的差额 现的
(1) 金额(2) (4)=(2) 状态日 效益 生重
（如 (3)=(2)-(1 效益
/(1) 期 大变
有） )
化
GMP 改 造 二 2022 年 不适
有 16,432.00 16,432.00 16,432.00 805.04 832.15 15,599.85 5.06 不适用 否
期扩建项目 6月 用
药品研发中 2022 年 不适
无 3,673.70 3,673.70 3,673.70 - - 3,673.70 - 不适用 否
心建设项目 6月 用
营销网络建 2021 年 不适
有 3,578.40 3,578.40 3,578.40 - 3,578.40 0 100 不适用 否
设项目 3月 用
合计 - 23,684.10 23,684.10 23,684.10 805.04 4,410.55 0 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
截至报告期末，公司不存在尚在用于购买理财产品的闲置募集资金。详见本报告“三、
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 本年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品
情况。”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 详见“（八）募集资金使用的其他情况。”
注 1：GMP 改造二期扩建项目：本项目建设期 2 年，目前已按照分阶段目标逐步开展工作。
注 2：药品研发中心建设项目：本项目建设期 2 年，目前已按照分阶段目标逐步开展工作。
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：贵州三力制药股份有限公司 2021 年半年度 单位：人民币万元
变更后的项
变更后项目 截至期末计 本年度实 项目达到预
变更后 对应的 实际累计投 投资进度（%） 本年度实 是否达到 目可行性是
拟投入募集 划累计投资 际投入金 定可使用状
的项目 原项目 入金额(2) (3)=(2)/(1) 现的效益 预计效益 否发生重大
资金总额 金额(1) 额 态日期
变化
GMP 改造 GMP 改造
二期扩 二期扩 16,432.00 16,432.00 805.04 832.15 5.06 2022 年 6 月 不适用 不适用 否
建项目 建项目
合计 — 16,432.00 16,432.00 805.04 832.15 - - - - -
变更原因、决策程序及信息披露情
详见本报告“四、变更募投项目的资金使用情况”
况说明（分具体募投项目）
未达到计划进度的情况和原因（分
不适用
具体募投项目）
变更后的项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
六、保荐机构核查意见
保荐代表人和项目组成员通过查阅银行流水记录、募集资金付款凭证等方式，
对贵州三力募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。
经核查，保荐机构认为：
经核查，除上述误用募集资金支付事项外，公司 2021 年上半年募集资金存
放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》等法律法规的要求，
对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股
东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
