证券代码：603439            证券简称：贵州三力           公告编号：2021-
                                   056



                       申港证券股份有限公司
                 关于贵州三力制药股份有限公司
                 募集资金使用情况现场检查报告

    申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”、“保荐机构”）作为贵州三力
制药股份有限公司（以下简称“贵州三力”、“上市公司”）首次公开发行股票的保
荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保
荐管理办法》”）、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上市公司监
管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定，对贵州三力募集资金使
用情况进行了现场检查，现将本次检查的情况报告如下：

     一、本次现场检查的基本情况

    （一）募集资金金额及到位情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准贵州三力制药股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2020]561 号）核准，贵州三力向社会公开发行人民
币普通股股票（A 股）4,074 万股，每股发行价格为 7.35 元，共计募集货币资金
人民币 299,439,000.00 元（大写：贰亿玖仟玖佰肆拾叁万玖仟元），扣除与发行有
关的不含税费用人民币 62,598,000.00 元（大写：陆仟贰佰伍拾玖万捌仟元），公
司实际募集资金净额为人民币 236,841,000.00 元（大写：贰亿叁仟陆佰捌拾肆万
壹仟元）。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对贵州三力上述资金到位情况进
行了审验，并于 2020 年 4 月 22 日出具了大华验字[2020]000079 号《验资报告》。
    （二）募集资金存放与管理情况
    为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华
人民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、 上市公司证券发行管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《关
于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法（2013 年修订）》等有关法律法规和规范性文件，结合实际情况，贵
州三力制订了《贵州三力制药股份有限公司募集资金管理制度》。根据上述管理
制度的规定，对募集资金实行专户存储。贵州三力已与申港证券于 2020 年 4 月
22 日分别同贵阳银行股份有限公司平坝支行、招商银行股份有限公司贵阳分行、
中国工商银行股份有限公司贵阳南明支行签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》。上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所
《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
    （三）募集资金使用基本情况
    1、募集资金投资项目的资金使用情况。
    截至 2021 年 6 月 30 日，贵州三力已使用募集资金 44,105,454.73 元。该金
额包含误用的 7,169,310.00 元，募集资金实际使用情况详见本报告“附表 1：募集
资金使用情况对照表”。
    2、募集资金投资项目先期投入及置换情况。
    2021 年上半年，贵州三力不存在募投项目先期投入及置换情况。
    3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
    2021 年上半年，贵州三力不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
    4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
    贵州三力于 2021 年 4 月 26 日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届
监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理的议案》，同意公司使用不超过人民币 150,000,000.00 元的暂时闲置募集资金
进行现金管理，投资于流动性好的短期（一年以内）低风险、保本型理财产品或
结构性存款。并于 2021 年 5 月 19 日召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意自贵州三力 2020 年度
股东大会审议通过之日起 12 个月内，在不影响募投项目建设和正常经营业务的
前提下，使用总额不超过人民币 150,000,000.00 元的暂时闲置募集资金进行现金
管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产
品的期限不超过 12 个月。以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票及其衍
生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的银行理财或信
托产品。
    截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在尚在用于购买理财产品的闲置募集资
金。
    5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
    截至 2021 年 6 月 30 日，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还
银行贷款情况。
    6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
    截至 2021 年 6 月 30 日，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
    7、节余募集资金使用情况。
    公司于 2021 年 4 月 26 日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事
会第十六次会议，并于 2021 年 5 月 19 日召开 2020 年年度股东大会，审议通过
了《公司 2020 年募集资金存放与使用情况的专项报告》，同意将节余募集资金
212,268.23 元转入 GMP 改造二期扩建项目，并办理相关募集资金专户（开户行：
贵阳银行股份有限公司平坝支行，账号：35210123670000666）的注销手续。截
至现场检查工作日，上述专户已完成注销工作，并在《贵州三力制药股份有限公
司关于注销部分募集资金账户的公告》中披露。
    8、募集资金使用的其他情况。
    本年因相关人员的操作失误，使用募集资金账户 7,169,310.00 元（开户行：
招商银行股份有限公司贵阳分行，账号：851900021610904）购买用于 GMP 二期
扩建的土地使用权及相关评估费用，该笔资金后经核查发现，GMP 改造二期扩
建项目土地应以自有资金支付，该笔资金已于 2021 年 8 月 3 日由自有资金账户
拨回上述募集资金专项账户。

       二、贵州三力误用募集资金的情况及原因

    误用原因系相关人员的操作失误，使用募集资金账户 7,169,310.00 元（开户
行：招商银行股份有限公司贵阳分行，账号：851900021610904）购买用于 GMP
二期扩建的土地使用权及相关评估费用。该笔资金后经核查发现，GMP 改造二
期扩建项目土地应以自有资金支付，该笔资金已于 2021 年 8 月 3 日由自有资金
账户拨回上述募集资金专项账户。

     三、本次现场检查的主要内容

    1、查阅贵州三力与募集资金相关的管理制度，并与中国证监会及交易所相
关规定进行核对，以确定其是否符合相关规定；

    2、查阅贵州三力募集资金账户相关银行对账单并与账面记载进行核对，同
时查阅相关银行回单、审批单、发票等，确认募集资金使用合规，误用募集资金
已拨回；

    3、对贵州三力相关人员进行了访谈，了解误用募集资金的原因以及公司未
来的整改措施。

     四、提请上市公司注意的事项及整改建议

    保荐机构已提请上市公司加强对公司董事、监事、高级管理人员、其他关键
岗位员的培训，严格遵守《公司法》、 证券法》、上海证券交易所股票上市规则》、
《企业内部控制基本规范》等规章制度有关规定，加强对上市公司规范运作知识
的学习，特别是关于内部控制、募集资金使用、信息披露等方面的内容，加强募
集资金管理，严格执行募集资金管理制度，及时履行相关决策程序、确保信息披
露的真实性、准确性、完整性。

     五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在本次现场核查工作中，贵州三力能够积极提供所需文件资料，并安排相关
人员的访谈，为保荐机构现场核查工作提供了便利。

     六、本次现场检查结论及下一步工作计划

    经过现场检查，本保荐机构认为：本次误用募集资金款项已由自有资金账户
足额拨回至募集资金专户，公司已于《贵州三力制药股份有限公司 2021 年上半
年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》披露了该事项，本次误用募集资金
事项已妥善解决。除上述误用募集资金支付事项外，2021 年上半年，公司募集资
金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规
则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》等法律法规的
要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和
损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

    为保证募集资金的安全及募投项目的顺利实施，保荐机构已提请公司完善相
关内控，加强募集资金管理，防范类似情况再次发生。保荐机构后续拟采取如下
措施：

    1、持续关注上市公司募集资金存放与使用，及时向各监管部门汇报相关情
况，督促上市公司做好信息披露工作；

    2、为规避后续类似风险，保荐机构将及时督促公司完善相关内控制度，加
强对募集资金使用的监督。
附表 1：

                                                          募集资金使用情况对照表
编制单位：贵州三力制药股份有限公司                             2021 年半年度                                                     单位：人民币万元
 募集资金总额                                                  23,684.10     本年度投入募集资金总额                                          805.04
 变更用途的募集资金总额                                        20,010.40
                                                                             已累计投入募集资金总额                                         4,410.55
 变更用途的募集资金总额比例                                       84.49%
                已变
                                                                                        截至期末                                               项目
                更项                                                                                  截至期
                                                                                        累计投入                项目达                         可行
                目，                                                                                  末投入              本年
                       募集资金                    截至期末                  截至期末   金额与承                到预定             是否达      性是
 承诺投资项     含部                 调整后投资                 本年度投                                进度              度实
                       承诺投资                    承诺投入                  累计投入   诺投入金                可使用             到预计      否发
     目         分变                   总额                     入金额                                 （%）              现的
                         总额                      金额(1)                   金额(2)    额的差额                状态日               效益      生重
                更                                                                                    (4)=(2)             效益
                                                                                        (3)=(2)-                  期                           大变
                （如                                                                                    /(1)
                                                                                           (1)                                                 化
                有）
 GMP 改 造 二                                                                                                   2022 年   不适
                有     16,432.00      16,432.00    16,432.00      805.04       832.15   15,599.85        5.06                      不适用      否
 期扩建项目                                                                                                     6月       用
 药品研发中                                                                                                     2022 年   不适
                无        3,673.70      3,673.70    3,673.70             -          -    3,673.70           -                      不适用      否
 心建设项目                                                                                                     6月       用
 营销网络建                                                                                                     2021 年   不适
                有        3,578.40      3,578.40    3,578.40             -   3,578.40           0         100                      不适用      否
 设项目                                                                                                         3月       用
 合计           -      23,684.10      23,684.10    23,684.10      805.04     4,410.55           0           -   -         -        -           -
 未达到计划进度原因（分具体募投项目）                           不适用
 项目可行性发生重大变化的情况说明                               不适用
 募集资金投资项目先期投入及置换情况                             不适用
 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                         不适用
 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况               截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在尚在用于购买理财产品的闲置募集资金。
 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况               不适用
 募集资金结余的金额及形成原因                               不适用
                                                            因相关人员的操作失误，使用募集资金账户 7,169,310.00 元（开户行：招商银行股
                                                            份有限公司贵阳分行，账号：851900021610904）购买用于 GMP 二期扩建的土地使用
 募集资金其他使用情况
                                                            权及相关评估费用。后经核查发现，GMP 改造二期扩建项目土地应以自有资金支付，
                                                            该笔资金已于 2021 年 8 月 3 日由自有资金账户拨回上述募集资金专项账户。
注 1：GMP 改造二期扩建项目：本项目建设期 2 年，目前已按照分阶段目标逐步开展工作。

注 2：药品研发中心建设项目：本项目建设期 2 年，目前已按照分阶段目标逐步开展工作。
（本页无正文，为《申港证券股份有限公司关于贵州三力制药股份有限公司募
集资金使用情况现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：

                             王东方                   周洪刚




                                                 申港证券股份有限公司


                                                        年     月   日