申港证券股份有限公司
                                  关于
                     贵州三力制药股份有限公司
             2022 年度持续督导工作现场检查报告

    申港证券股份有限公司（以下简称“申港证券”、“保荐机构”）作为贵州
三力制药股份有限公司（以下简称“贵州三力”）首次公开发行股票的保荐机构
及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐
管理办法》”）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关规定，对贵州三力进行
了 2022 年度持续督导现场检查，现将本次检查的情况报告如下：

     一、本次现场检查的基本情况

    申港证券于 2023 年 2 月 20 日至 22 日对贵州三力进行了持续督导期间的现
场检查，本次现场检查保荐代表人为周洪刚。在现场检查过程中，通过查阅“三
会”文件资料、公司内部控制相关制度、公司公告及报备材料、募集资金使用凭
证和银行对账单、访谈公司高级管理人员及相关部门负责人、实地考察等方式，
对贵州三力的三会运作、内控制度建设及公司治理情况、信息披露情况、独立性
以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金存放与使用
情况、关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况、经营发展状况等方面
的情况进行了核查。

     二、现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制情况

    现场检查人员查阅了贵州三力的公司章程，董事会、监事会、股东大会的议
事规则及其他内部控制制度，查阅了贵州三力 2022 年度的三会会议通知、会议
记录、会议决议等资料，重点关注了上述会议召集、召开方式与表决程序是否合
法合规；查阅了公司内部审计部门工作资料文件。

    经核查，公司依法建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事
会秘书制度，公司章程规定的上述机构和人员依法履行的职责完备、明确；股东
大会、董事会和监事会议事规则及制衡机制能够被有效执行，决策程序和议事规
则民主、透明，不存在违反《公司章程》的事项，董事、监事和高级管理人员均
能按照有关法律法规等要求履行职责，公司治理机制能够有效发挥作用；公司制
定了完善的内部控制和内部审计制度，设立了内部审计部门及董事会审计委员会
开展公司审计工作，风险评估和控制措施能够得到有效执行，内部控制环境良好。

    （二）信息披露情况

    现场检查人员查阅了贵州三力与信息披露相关的制度以及 2022 年已披露的
公告、报备材料等，对信息披露管理制度内容是否合规、公司信息披露内容是否
真实、准确、完整，信息披露报备材料是否完备等进行了核查。

    经核查，公司信息披露制度符合《上市公司信息披露管理办法》《上海证券
交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，公司已披露的公告与实际情况
一致,披露内容准确、完整，不存在应予披露而未披露的事项，信息披露公告及
报备材料保存完整。

    （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    现场检查人员重点关注了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往
来情况，查阅了贵州三力《公司章程》及相关会议记录、银行对账单及明细账等，
并与公司财务人员进行了沟通交流。

    经核查，公司资产独立完整、权属清晰，人员、机构、业务、财务保持完全
独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。

    （四）募集资金存放与使用情况

    现场检查人员查阅了贵州三力募集资金账户的开立情况、银行对账单、募集
资金使用的相关会计凭证以及相关会议记录、决议等文件资料，并与公司相关负
责人进行了沟通交流。
    经核查，2022 年度，公司已建立募集资金管理制度并签订了募集资金专户
存储三方监管协议，并能按照制度规定存放和使用募集资金，公司使用募集资金
已履行了相关决策程序并及时进行了信息披露，不存在违规使用募集资金的情形。

    （五）关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况

    现场检查人员通过查阅财务资料及有关文件，并与公司财务、高管人员沟通
交流，对公司关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况进行了核查。

    经核查，公司已经按照规定制定了《公司章程》《对外融资管理制度》《关联
交易管理制度》《对外担保管理制度》《信息披露管理制度》等内部制度，对关联
交易、对外担保及重大对外投资的决策程序、风险管理、信息披露等事项进行了
明确，贵州三力不存在违规关联交易情况、对外担保以及重大对外投资情况。

    （六）经营发展状况

    现场检查人员通过查阅贵州三力财务报告及相关财务资料、定期报告及临时
报告等，并与公司高管沟通交流，对公司的经营发展状况进行了核查。
    经核查，公司经营状况良好，销售、管理、采购、研发等业务正常开展，主
营业务及经营模式未发生重大变化，公司主营业务稳步发展，整体经营情况良好。
公司主要业务的市场前景、行业经营环境未发生重大不利变化，公司的核心竞争
力也未发生重大变化。

   （七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项
   无

    三、提请上市公司注意的事项及意见

    2022 年 5 月 7 日，中国证券监督管理委员会贵州监管局（以下简称“贵州
证监局”）向贵州三力及董秘张千帆、财务总监张红玉出具了《关于对贵州三力
制药股份有限公司及张千帆、张红玉采取出具警示函措施的决定》(〔2022〕7
号)：公司因募集资金用途变更未履行相关审议程序,且未及时披露；公司 2020
年半年度业绩预告、2020 年年度业绩预告、2021 年半年度业绩预告、出资 1.12
亿元参股贵州汉方药业有限公司期间未进行内幕信息知情人登记；公司未能客观、
真实、准确和及时地披露公司相关产品实际情况，决定对公司及董事会秘书张千
帆、财务总监张红玉采取出具警示函的行政监管措施。

    针对上述情况，保荐机构提请公司董事、监事、高级管理人员及相关人员应
当引以为戒，继续严格按照《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法规要求规范使用募集资金，不
断提高公司规范运作水平和信息披露质量。

       四、是否存在《保荐管理办法》及上海证券交易所相关规则规定

应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    本次现场检查未发现贵州三力存在根据《保荐管理办法》《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应当向中国证监会和
上海证券交易所报告的事项。

       五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在本次现场核查工作中，贵州三力能够积极提供所需文件资料，并安排检查
人员与公司高管及员工的访谈以及实地调研，为保荐机构现场核查工作提供了便
利。

       六、本次现场检查结论

    经过现场检查，本保荐机构认为：针对贵州证监局对公司及相关人员监管措
施决定中提及的问题，公司已经进行了整改。2022 年度，贵州三力三会运作规
范，公司治理结构不断完善，内部控制制度建设稳步推进；信息披露及时、真实、
准确、完整；公司资产独立完整、权属清晰，人员、机构、业务、财务保持完全
独立，不存在关联方违规占用公司资金的情形；公司严格遵守募集资金管理制度，
不存在违规存放或违规使用募集资金的情况；不存在违规进行关联交易、对外担
保、重大投资的情形；公司主营业务、经营模式及核心竞争力未发生重大不利变
化，公司整体经营情况良好。