八方股份：2020年度独立董事述职报告2021-04-15
八方电气（苏州）股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
作为八方电气（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，我们在 2020 年度根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治
理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证
券交易所股票上市规则》、 公司章程》等法律法规、文件的有关规定，
独立、客观、忠实、勤勉地履行职责，全面关注公司的发展情况，积
极参加董事会等相关会议，并对公司的重要经营决策事项建言献策，
充分发挥了独立董事的作用，维护了公司和广大投资者、特别是中小
投资者的合法权益。现将 2020 年度履行独立董事职责的工作情况汇
报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事个人履历
作为公司独立董事，我们具备履职所必要的专业资质和能力，并
在相应的专业领域积累了丰富的经验。现将个人情况介绍如下：
余海峰：男，汉族，中国国籍，1958年生，大专学历。历任上海
晟隆（集团）有限公司党委办公室秘书、上海凤凰企业（集团）股份
有限公司四分公司装配车间副主任、上海盛协自行车技术服务有限公
司《中国自行车》编辑部主编、上海中自文化传播有限公司《中国自
行车》编辑部主编。已退休，现任公司第二届董事会独立董事，截至
2020年12月31日无其他兼职。
赵高峰：男，汉族，中国国籍，1975年生，本科学历。历任苏州
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德衡会计师事务所（普通合伙）合伙人、苏州金螳螂建筑装饰股份有
限公司部门经理、苏州方本会计师事务所有限公司审计师、苏州东信
会计师事务所审计师、博众精工科技股份有限公司部门经理、金螳螂
家装电子商务（苏州）有限公司部门经理，现任易筑网络科技（苏州）
有限公司咨询顾问、苏州七彩虹防水工程有限公司监事。现任公司第
二届董事会独立董事，截至2020年12月31日无其他兼职。
（二）独立董事独立性的情况说明
作为公司独立董事，我们具备中国证券监督管理委员会《关于在
上市公司建立独立董事制度的指导意见》中所要求的独立性，不存在
影响我们独立性的情形。
（三）独立董事换届选举情况
报告期内，公司第一届董事会任期届满，经公司于2020年6月15
日召开的2020年第一次临时股东大会选举通过，余海峰、赵高峰继续
担任公司第二届董事会独立董事，任期三年。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会情况
报告期内，公司共召开10次董事会、3次股东大会。会议审议了
包括利润分配、会计政策变更、财务报告、关联交易、募集资金用途
及使用等在内的公司重大事项。作为公司独立董事，我们按时出席董
事会会议并审议各项议案，依法行使表决权，结合公司运营情况，积
极参与议题的讨论并作出客观、公正的判断，维护公司和广大投资者
的利益。2020年度，对于公司董事会审议的各项议案，我们经审慎判
断后，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。具体参会情况如下：
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参加董事会情况
参加股
董事 本年应参 亲自 以通讯 是否连续
委托出 缺席 东大会
姓名 加董事会 出席 方式参 两次未亲
席次数 次数 情况
次数 次数 加次数 自参加
余海峰 10 10 7 0 0 否 2
赵高峰 10 10 4 0 0 否 3
（二）出席专门委员会情况
2020年度，公司董事会审计委员会召开4次会议，战略委员会召
开3次会议，薪酬与考核委员会召开2次会议，提名委员会召开2次会
议，我们充分利用自身的专业经验，分别从会计、战略、管理等角度
提出了意见和建议，切实发挥了各专门委员会在公司法人治理结构中
的作用。
（三） 现场考察和公司配合独立董事工作的情况
2020年度，我们利用参加董事会、股东大会的机会及其他时间对
公司进行现场考察，与公司董事、高级管理人员保持密切联系，持续
关注公司及行业的重要动态，持续关注传媒、网络对公司的报道，忠
实地履行了独立董事职责，维护了公司和中小股东的合法权益。
公司管理层高度重视与我们的沟通和交流，及时汇报公司生产经
营情况和重大事项进展情况，为我们履职提供了必要的条件和充分的
支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2020年度，我们对以下事项进行了重点关注：
（一） 关联交易情况
报告期内，公司累计发生关联交易194.49万元，为向关联法人销
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售商品。交易总额较小，定价公允合理，不存在损害公司及其股东，
特别是中小股东利益的情形。公司对关联交易事项严格履行了决策程
序，关联董事回避了表决，表决程序符合有关法律法规的规定。
（二） 对外担保及资金占用情况
报告期内，公司仅发生一笔对全资子公司八方电气（波兰）有限
责任公司的担保，不存在其他对外担保情况，控股股东及关联方不存
在资金占用的情形。
（三） 募集资金的使用情况
报告期内，公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》等文件的规定履行审议程序，合规对募集资金进行存放、
使用。
（四） 高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，公司第一届董事会、监事会及高级管理人员任期届满。
经2020年第一次临时股东大会选举产生的第二届董事会审议通过，聘
任王清华先生为公司总经理，贺先兵先生和俞振华先生为公司副总经
理，周琴女士为公司财务总监兼董事会秘书，任期与第二届董事会一
致。
经确认，公司严格执行高级管理人员的薪酬和考核激励的有关规
定，公司披露的高级管理人员的薪酬情况与实际发放情况相符，不存
在损害公司和股东利益的情形。
（五） 业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司于2020年1月18日披露了《2019年年度业绩预增
公告》，我们认为公司严格按照监管部门的相关规定进行了信息披露，
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业绩预告的披露与2019年年度报告不存在重大差异，符合法律法规的
规定。
（六） 聘任会计师事务所情况
报告期内，公司续聘了容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司2020年度审计机构。经核查，我们认为容诚会计师事务所（特殊普
通合伙）具备证券业务资格，在审计过程中可以恪守独立、客观、公
正的原则，体现了良好的专业水准和职业操守。公司续聘会计师事务
所的审议程序合法、有效，符合《公司法》、《公司章程》等相关文
件的约定。
（七） 现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了2019年度
利润分配方案，对公司截至2019年末的未分配利润进行现金分红。经
核查，我们认为该利润分配方案符合公司经营发展需要、盈利水平、
现金流状况，给予股东合理的投资回报，不存在损害公司和股东利益
的情形。
（八） 股权激励情况
报告期内，公司实施了第一期限制性股票激励计划。我们认为公
司本次实施限制性股票激励计划有利于充分调动核心员工的积极性，
不存在损害公司及全体股东利益的情形，实施限制性股票激励计划的
程序符合相关法律、法规的要求。
（九） 公司及股东承诺履行情况
截至报告期末，公司、控股股东及实际控制人、其他发行前股东、
董事、监事、高级管理人员严格履行了首次公开发行股票时作出的相
关承诺。
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（十） 信息披露的执行情况
我们作为公司独立董事，认为公司报告期内的信息披露内容真实、
准确、完整、及时，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司
章程》、《信息披露管理制度》等文件的规定，切实保护了公众股东
的利益。
（十一） 内部控制的执行情况
报告期内，公司严格根据监管要求，不断建立健全内部控制管理
体系，有助于提高经营管理效率，规范公司运作。目前公司内部控制
有效，不存在设计或执行方面的重大缺陷。
（十二） 董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设了审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬
与考核委员会。报告期内，各专业委员会对各自职责范围内的事项进
行了审议，我们作为各专门委员会成员，积极履行职责，对各专门委
员会审议的事项发表意见。
四、总体评价和建议
2020 年度，我们按照相关法律法规及《公司章程》的规定，独
立、客观、公正地履行职责，积极参与公司的重大决策，促进公司提
升治理水平，维护公司和全体股东的利益。
2021 年度，我们将坚持对全体股东负责，进一步提高履职能力，
加强与管理层的沟通，继续利用自己的专业知识和行业经验，为公司
稳健经营、规范运作贡献力量。
独立董事：余海峰、赵高峰
2021 年 4 月 15 日
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