申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于八方电气（苏州）股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保
荐机构”）作为八方电气（苏州）股份有限公司（以下简称“八方股份”、“公
司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督
导》等有关法规和规范性文件的要求，对八方股份 2021 年度募集资金存放与实
际使用情况进行了核查，发表核查意见如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1741 号《关于核准八方电气（苏
州）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币
普通股（A 股）3.000.00 万股，每股发行价为 43.44 元，募集资金总额为 130,320.00
万元，扣除保荐机构（主承销商）保荐费、承销费不含税金额合计 4,823.40 万元，
公司实际募集资金 125,496.60 万元（其中募集资金净额 123,758.02 万元，其他发
行费用 1,738.58 万元）。该募集资金已于 2019 年 11 月 5 日到位。上述资金到位
情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]7930 号《验资报告》
验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2021 年度，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至 2019
年 12 月 2 日，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 1,384.54 万元，支
付发行费用 1,441.04 万元。募集资金到位后，公司第一届董事会第十七次会议、
第一届监事会第八次会议审议通过了《关于以募集资金置换已预先投入自筹资金
的议案》，同意公司使用首次公开发行股票募集的资金人民币 2,825.58 万元置换
已预先投入的自筹资金。上述募集资金置换事项经容诚会计师事务所（特殊普通
合伙）审核并出具了会专字[2019]8199 号《鉴证报告》；（2）2021 年度直接投入
1
募集资金项目 23,940.56 万元，募集资金专用账户利息收益及理财产品收益
1,226.59 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 75,022.56 万
元，其中直接投入募集资金项目累计 37,266.23 万元，补充流动资金本金及利息
转入自有资金账户累计 36,010.29 万元，支付发行费用累计 1,746.04 万元。募集
资金专用账户利息收益及理财产品累计收益 4,121.47 万元；（3）募集资金专户
2021 年 12 月 31 日余额合计为 54,595.52 万元。
二、募集资金管理情况
根据中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、上海证
券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安
全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、
审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使
用。
2019 年 11 月 5 日，申万宏源承销保荐、公司与中信银行股份有限公司苏州
分行、招商银行股份有限公司苏州中新支行分别签署了《募集资金专户储存三方
监管协议》（以下简称“三方监管协议”），在上述两家银行开设募集资金专项账
户；2021 年 3 月 29 日，申万宏源承销保荐、公司及全资子公司八方新能源（苏
州）有限公司与中国工商银行股份有限公司苏州相城支行签署《募集资金专户存
储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。以上三方监管协议与上海证券
交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
单位：万元
银 行 名 称 银行帐号 余额
中信银行股份有限公司苏州分行 8112001012900501676 12,862.66
中信银行股份有限公司苏州分行 8112001013300501680 10,432.26
招商银行股份有限公司苏州中新支行 512904832310804 8,791.52
招商银行股份有限公司苏州中新支行 512904832310605 9,890.33
中国工商银行股份有限公司苏州相城支行 1102026529000809295 12,618.75
2
合 计 — 54,595.52
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金实际使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 75,022.56 万元，其中直接投入募集资金项目累计 37,266.23 万元，补充流动资
金本金及利息转入自有资金账户累计 36,010.29 万元，支付发行费用累计 1,746.04
万元，具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年度公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，2021 年 3 月 10 日，公司召
开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金
进行现金管理的议案》，同意自股东大会审议通过之日起 12 个月内，使用最高额
度不超过人民币 55,000.00 万元的闲置资金进行现金管理。
2021 年度，公司利用闲置募集资金购买了招商银行股份有限公司苏州中新
支行、中信银行股份有限公司苏州分行的结构性存款产品，具体情况如下：
单位：万元
受托方 产品名称 认购金额 起息日 到期日 到期收益
共赢智信汇率挂
中信银行股份有限
钩人民币结构性 5,000.00 2021.03.12 2021.06.11 38.02
公司苏州分行
存款 03473 期
招商银行点金系
招商银行股份有限 列看跌三层区间
8,000.00 2021.03.31 2021.06.30 60.83
公司苏州中新支行 91 天结构性存款
NSU00156
招商银行点金系
招商银行股份有限 列看跌三层区间
15,000.00 2021.04.09 2021.07.09 114.06
公司苏州中新支行 91 天结构性存款
NSU00163
3
共赢智信汇率挂
中信银行股份有限
钩人民币结构性 19,000.00 2021.03.12 2021.09.10 265.27
公司苏州分行
存款 03477 期
招商银行点金系
招商银行股份有限 列看跌三层区间
8,000.00 2021.07.14 2021.10.14 63.52
公司苏州中新支行 92 天结构性存款
NSU00254
招商银行点金系
招商银行股份有限 列看跌三层区间
15,000.00 2021.07.19 2021.10.19 119.10
公司苏州中新支行 92 天结构性存款
NSU00260
招商银行点金系
招商银行股份有限 列看跌三层区间
23,000.00 2021.11.04 2021.11.25 39.04
公司苏州中新支行 21 天结构性存款
NSU00378
共赢智信汇率挂
中信银行股份有限
钩人民币结构性 15,000.00 2021.09.16 2021.12.15 116.51
公司苏州分行
存款 06181 期
合计 — 108,000.00 — — 816.34
注：到期收益为实际收款的含税收益金额。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司利用闲置募集资金购买的尚未到期的理财产
品的余额为 0，理财产品的本金及收益已归还至公司的募集资金账户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司募集资金投资项目未发生变更情况。
公司募集资金投资项目未发生对外转让的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司募集资金年度存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
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容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对《八方电气（苏州）股份有限公司募
集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金
存放与实际使用情况鉴证报告》（容诚专字[2022]230Z0932 号）。报告认为，八
方股份 2021 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面
按照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》及交易所的相关规定编制，公允反映了八方股份 2021 年度募集资金实际存
放与使用情况。
七、保荐机构对公司募集资金年度存放与使用情况出具的专项核查报告的
结论性意见
经核查，保荐机构认为：八方股份 2021 年度募集资金存放与使用情况符合
《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《八
方电气（苏州）股份有限公司募集资金管理制度》等文件的规定；八方股份对募
集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况，不存在违规使用募集资金的情形；公司已披露的相关信息及时、真实、
准确、完整地反映了募集资金使用情况，如实履行了信息披露义务。
（以下无正文）
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附表 1：
2021 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 123,758.02 本年度投入募集资金总额 30,183.14
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 84,583.77
变更用途的募集资金总额比例 —
截至期末累计
是否已变 项目可行
承诺投资 募集资金 截至期末承 投入金额与承 截至期末投入进
更项目(含 调整后投资 截至期末累计 项目达到预定可 本年度实现的 是否达到预 性是否发
项目 承诺投资 诺投入金额 本年度投入金额 诺投入金额的 度(%)(4)＝
部分变更) 总额 投入金额(2) 使用状态日期 效益 计效益 生重大变
总额 (1) 差额(3)＝(2)- (2)/(1)
化
(1)
电踏车专
用电机及
控制系统 否 38,430.96 38,430.96 38,430.96 16,698.24 29,694.30 -8,736.66 77.27 — — 否 否
生产建设
项目
锂离子电
池组生产 否 23,944.24 23,944.24 23,944.24 2,401.26 2,439.44 -21,504.80 10.19 — — 否 否
项目
电驱动系
统技术中
否 13,407.94 13,407.94 13,407.94 8,727.66 11,983.76 -1,424.18 89.38 — — 否 否
心升级改
造项目
境外市场
否 12,974.88 12,974.88 12,974.88 2,355.98 5,466.27 -7,508.61 42.13 — — 否 否
营销项目
补充流动
否 35,000.00 35,000.00 35,000.00 — 35,000.00 — 100.00 — — 是 否
资金
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合计 — 123,758.02 123,758.02 123,758.02 30,183.14 84,583.77 -39,174.25 68.35 — — — —
未达到计划进度原因(分具体项目) 除补充流动资金部分，其他项目仍处于实施阶段。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
2021 年 3 月 10 日，经公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过，同意将“锂离子电池组生产项目”的实施地点由
募集资金投资项目实施地点变更情况 苏州工业园区变更为位于苏州相城区的苏州工业园区-相城区合作经济开发区。本次变更符合公司整体战略规划调整
的需求，有利于优化公司业务架构、促进募集资金投资项目顺利推进。
2021 年 3 月 10 日，经公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过，同意将“锂离子电池组生产项目”的实施主体由
募集资金投资项目实施方式调整情况 公司变更为全资子公司八方新能源（苏州）有限公司。本次变更符合公司整体战略规划调整的需求，有利于优化公司
业务架构、促进募集资金投资项目顺利推进。
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司累计使用 13,702.09 万元自有资金投入募投项目，其中 2021 年度自有资金投入金额
为 6,242.57 万元。公司第一届董事会第十七次会议审议并通过了《关于以募集资金置换已预先投入自筹资金的议
募集资金投资项目先期投入及置换情况
案》，同意使用首次公开发行股票募集资金置换预先投入的自筹资金，其中置换预先投入募投项目资金 1,384.54 万
元。此外，公司仍有 12,317.55 万元为自有资金先行支付。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
2021 年度，公司实际使用闲置募集资金购买银行结构性存款产品发生额 108,000.00 万元，截至 2021 年 12 月 31 日
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
止，无闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品。
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司募集资金账户余额为 54,595.52 万元（实际募集资金汇入金额 125,496.60 万元-累计
直接投入募集资金项目 37,266.23 万元-补充流动资金本金及利息转入自有资金账户 36,010.29 万元-累计支付发行费
用 1,746.04 万元+利息收益及理财产品累计收益 4,121.47 万元=54,595.52 万元）；
募集资金结余的金额及形成原因
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司募投项目累计投入金额 84,583.77 万元（累计直接投入募集资金项目 37,266.23 万元
+补充流动资金本金及利息转入自有资金账户 36,010.29 万元-补充流动资金利息 1,010.29 万元+自有资金投入募投项
目 12,317.55 万元=84,583.77 万元）。
募集资金其他使用情况 无
注：公司募集资金总额为 130,320.00 万元，扣除发行费用 6,561.98 万元后，实际募集资金净额为 123,758.02 万元。
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附表 2：
2021 年度变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
对应的原项 变更后项目拟 截至期末计划 投资 项目达到预定
变更后的项目 本年度实际 实际累计投入 本年度实现的 是否达到预计效 变更后的项目可行性是
目 投入募集资金 累计投资金额 进度(%) 可使用状态日
投入金额 金额(2) 效益 益 否发生重大变化
总额 (1) (3)=(2)/(1) 期
无
合计
2021 年 3 月 10 日，经公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过，同意将募集资金投资项目“锂离子电池生产项目”的实施主体由
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 公司变更为全资子公司八方新能源（苏州）有限公司，实施地点由苏州工业园区变更为位于苏州相城区的苏州工业园区-相城区合作
(分具体募投项目) 经济开发区。本次变更符合公司整体战略规划调整的需求，有利于优化公司业务架构、促进募集资金投资项目顺利推进。此次变更
仅实施主体、实施地点发生变化。
未达到计划进度的情况和原因(分具体募投
无
项目)
变更后的项目可行性发生重大变化的情况
无
说明
期后募集资金投资项目变更情况 无
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