八方电气（苏州）股份有限公司
           董事会审计委员会 2021 年度履职报告


    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、

《上市公司治理准则》、 上海证券交易所股票上市规则》、 公司章程》

和《审计委员会工作细则》等文件的相关规定，八方电气（苏州）股

份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的

原则，认真履行职责。现将 2021 年度工作情况汇报如下：

    一、审计委员会基本情况

    报告期内，公司董事会审计委员会由独立董事赵高峰先生、独立

董事余海峰先生、董事贺先兵先生组成，其中赵高峰先生为审计委员

会召集人、会计专业人士。

    审计委员会各成员具有能够胜任审计委员会工作职责的相关专

业知识和工作经验，审计委员会的构成符合相关法律法规中关于人数

比例和专业配置的要求。

    二、审计委员会年度会议召开情况

    2021 年度，审计委员会共召开了 4 次会议，主要审议了公司报

告期内财务报告、内部控制自我评价报告、续聘会计师事务所、募集

资金的存放与使用、变更会计政策等重要事项。上述会议的决议程序

符合相关法律法规和公司制度的要求。

    三、审计委员会年度履行职责的情况

    （一）审阅财务报告并发表意见


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    2021 年度，审计委员会依据《审计委员会工作细则》及相关监

管要求，认真审阅了公司年度报告、半年度报告及季度报告，并针对

审阅过程中发现的问题及相关事项与管理层、会计师进行了有效沟通。

经审阅，审计委员会认为公司财务报告是真实、完整和准确的，公司

财务报表按照企业会计准则及公司财务制度的规定编制，在所有重大

方面公允反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况，不存在

重大会计差错调整、重大错报等情形。

    （二）监督及评估外部审计机构工作

    2021 年度，审计委员会认真履行了监督职能，认为公司聘请的

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚”）具有证券、

期货等相关业务资格，已连续多年为公司提供审计服务，具备相应的

的经验与能力。相关审计期间，审计委员会与容诚会计师就审计范围、

审计计划等事项进行了充分沟通，并协调经营管理层、财务中心、营

销中心等部门与容诚的沟通，有效保障了相关审计工作的推进。

    基于对容诚业务能力及工作质量的认可，审计委员会向董事会提

议续聘容诚继续为公司提供 2022 年度财务报告审计及内部控制审计

服务。

    （三）评估内部控制的有效性

    报告期内，公司按照《企业内部控制基本规范》及相关指引的规

定，结合公司实际情况，不断建立、健全公司治理结构和治理制度，

股东大会、董事会、监事会、经营层各司其职、规范运作，切实保障

了公司和股东的合法权益。审计委员会审阅了公司的内部审计工作计


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划，认可该计划的可行性，并督促内部审计机构积极推进审计计划，

针对内部审计出现的问题提出了指导性意见。

    审计委员会认真审阅了《2021 年度内部控制自我评价报告》和

容诚出具的《2021 年度内部控制审计报告》，认为报告内容真实、准

确反映了公司内部控制制度设计和执行的实际情况，不存在重大缺陷。

    四、总体评价

    2021 年度，董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司

董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等

相关规定，恪尽职守，充分体现董事会审计委员会的专业职能。

    2022 年度，董事会审计委员会将进一步强化监督职能，在监督

外部审计、指导公司内部审计、督促公司健全合理有效的内控制度等

方面继续发挥重要作用，切实维护公司与全体股东的共同利益，为公

司稳健发展贡献力量。




                           八方电气（苏州）股份有限公司董事会

                                                     审计委员会

                                               2022 年 4 月 30 日




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