八方电气（苏州）股份有限公司
                    2021 年度监事会工作报告


    2021 年度，八方电气（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）
监事会严格按照《公司法》、《证券法》《公司章程》等相关规定，

忠实、勤勉地履行监事会的监督职责，对公司经营管理、财务状况、
董事及高管的履职情况等进行全面监督，保障公司规范运作。现将本
年度的工作情况汇报如下：

    一、监事会的工作情况
    （一）监事会会议召开情况
    2021 年度，监事会召开了六次会议，审议通过了关于公司募投
项目变更实施地点及实施主体、闲置资金现金管理、定期报告、募集
资金使用情况专项报告、利润分配方案、非公开发行股票等重要事项。
具体情况如下：
    1、2021 年 2 月 19 日召开第二届监事会第六次会议，审议通过
了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》、
《关于部分募集资金投资项目延期的议案》、《关于使用闲置自有资
金进行现金管理的议案》、《关于变更注册资金及修订公司章程的议
案》。
    2、2021 年 4 月 13 日召开第二届监事会第七次会议，审议通过
了《2020 年度监事会工作报告》、《2020 年年度报告及摘要》、《2020
年度财务决算报告》、《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项
报告》、《2020 年度内部控制的自我评价报告》、《2020 年度利润
分配预案》、《关于续聘 2021 年度会计师事务所的议案》、《关于


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预计 2021 年度公司日常经营关联交易的议案》、《关于会计政策变
更的议案》。

    3、2021 年 4 月 27 日召开第二届监事会第八次会议，审议通过
了《2021 年第一季度报告》。
    4、2021 年 8 月 25 日召开第二届监事会第九次会议，审议通过

了《2021 年半年度报告全文及摘要》、《2021 年半年度募集资金存
放与使用情况的专项报告》。
    5、2021 年 10 月 26 日召开第二届监事会第十次会议，审议通过

了《2021 年第三季度报告》。
    6、2021 年 11 月 26 日召开第二届监事会第十一次会议，审议通
过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》、《关于公司
非公开发行 A 股股票方案的议案》、《关于公司 2021 年度非公开发
行 A 股股票预案的议案》、《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股
票募集资金投资项目可行性分析报告的议案》、《关于公司 2021 年
度非公开发行 A 股股票涉及关联交易暨与特定对象签署附条件生效
的股份认购协议的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况专项报
告的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报与填补措
施及相关主体承诺的议案》、《关于提请股东大会批准认购对象及其
一致行动人免于以要约收购方式增持公司股份的议案》、《关于公司
未来三年（2021 年-2023 年）股东分红回报规划的议案》。
    二、监事会对公司 2021 年度相关工作的意见
    （一）公司依法运作情况
    报告期内，公司监事会全体监事依据法律法规及《公司章程》赋
予的职权，积极列席股东大会、董事会，并对股东大会、董事会的召


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开程序、决议事项及董事会对股东大会决议的执行情况进行了监督。
    监事会认为：公司依法规范运作，已建立了较为完善的法人治理

结构和内部控制制度体系。董事会能够按照《公司法》、《公司章程》
的有关规定履行职责，认真贯彻落实股东大会决议，决策程序合法有
效。公司董事、高级管理人员依法、合规履行职责，不存在损害公司

利益的行为。
    （二）公司财务情况
    报告期内，公司监事会审阅了董事会编制的定期报告，并结合日

常掌握的经营管理情况，对公司财务状况进行了监督。
    监事会认为：公司财务制度健全，财务运作规范、财务状况良好。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具的标准无保留意见的
审计报告客观、真实、公允地反映了公司的财务状况和经营成果。
    （三）公司关联交易情况
    报告期内，监事会审阅了公司与关联方 Velostar 株式会社的日
常经营关联交易事项，重点关注关联交易的公允性和合理性，及审议
程序的合规性。
    监事会认为：公司与关联方的日常经营关联交易严格履行了决策
程序，交易遵循自愿公平、互惠互利的原则，交易定价公允，不存在
损害公司及中小股东权益的行为。
    （四）公司对外担保情况
    报告期内，监事会审阅了公司对外担保事项。截至报告期末，公
司仅存在一笔对全资子公司八方电气（波兰）有限责任公司的担保，
该事项已经公司第一届董事会第十八次会议审议通过，决策程序合规，
对全资子公司的担保风险可控，不会损害公司和中小股东的利益。


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    （五）公司募集资金使用与管理的情况
    报告期内，监事会对公司募集资金存放和使用的情况进行了核查，

认为公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定管理和使用募集资金，
募集资金的使用计划履行了必要的审批程序并严格实施。公司不存在

变相改变募集资金用途等损害股东利益的情形。
    （六）监事会对内部控制自我评价报告的意见
    监事会对董事会关于公司年度内部控制的自我评价报告、公司内

部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为公司始终坚持以风险
为导向，不断建立和健全内控体系，进一步强化了企业内控与风险管
理。公司编制的《内部控制自我评价报告》符合《企业内部控制规范》
等法律法规的要求。
    （七）关联方资金占用情况
    报告期内，公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方非经
营性占用公司资金的情况。
    （八）内幕信息知情人管理情况
    监事会核查了报告期内公司定期报告、非公开发行股票等重大事
项涉及的内幕信息知情人管理情况，认为公司严格履行了《内幕信息
知情人登记管理制度》的要求，及时办理了内幕信息知情人的汇总登
记。报告期内，监事会未发现公司存在相关知情人利用内幕信息进行
股票交易的情形。
    三、2022 年度监事会工作计划
    2022 年度，公司监事会将继续履行法律法规、《公司章程》等
赋予监事会的职责，坚持对公司和全体股东负责，促进公司法人治理


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结构的进一步完善，切实维护公司和股东的利益。
    1、监事会开展好日常议事活动，通过召开监事会会议对公司经

营发展中的重大事项进行决策和监督，并强化日常监督工作，认真完
成各项监督评价活动。
    2、通过加强调研及培训，强化监事自身职业能力建设，进一步

提高履职能力，做好企业规范运行的有力监督者。




                         八方电气（苏州）股份有限公司监事会
                                            2022 年 4 月 30 日




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