翔港科技：国金证券股份有限公司关于上海翔港包装科技股份有限公司2018年度募集资金存放与使用情况的核查意见2019-03-20
国金证券股份有限公司
关于上海翔港包装科技股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构”）作为上海翔
港包装科技股份有限公司（以下简称“翔港科技”、“公司”）首次公开发行 A 股
的保荐机构，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上
市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的要求，对翔港科
技 2018 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（1）实际募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海翔港包装科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1688 号）核准，公司首次公开发行人民
币普通股（A 股）2,500 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为每股 9.24 元，共募
集资金总额为 231,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 28,598,150.79 元，实际募
集资金净额为 202,401,849.21 元，已由国金证券股份有限公司于 2017 年 10 月 10
日存入公司开立在上海银行股份有限公司浦东分行账号为 03003393436 的募集
资金专户内。该事项业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具
信会师报字[2017]第 ZA16210 号《验资报告》。
（2）截至 2018 年 12 月 31 日募集资金使用及结余情况
截至 2018 年 12 月 31 日募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
项目 募集资金专户发生情况
1
项目 募集资金专户发生情况
期初募集资金专户余额 58,837.17
加：赎回理财产品 96,658,815.06
减：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日募投项目支出 45,791,627.54
减：银行手续费 984.17
减：闲置资金购买理财产品 51,000,000.00
加：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日专户利息收入 74,959.48
截至 2018 年 12 月 31 日专户余额 0.00
二、募集资金存放和管理情况
（1）募集资金存放情况
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为零。
（2）募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照据《公司
法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理
办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
等法律、部门规章及业务规则，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，
根据上述制度的规定，公司对募集资金实行专户存储。
2017 年 10 月，翔港科技与保荐机构国金证券股份有限公司、上海银行股份
有限公司浦东分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述《募集资金
三方监管协议》明确了各方的权利和义务，该专户仅用于“年产 5.8 亿个彩盒 2.4
亿个标签新型便携式日化包装生产项目”募集资金投向项目的存储和使用，不得
用作其他用途。
2018 年 12 月 28 日，翔港科技披露了《关于募集资金使用完毕及注销募集
资金专户的公告》，鉴于公司募集资金专项账户的募集资金已使用完毕，为减少
2
管理成本，公司已对上述募集资金专用账户予以注销。该等账户注销后，公司与
上海银行股份有限公司浦东分行、保荐机构签署的《募集资金专户存储三方监管
协议》相应终止。
三、2018 年度募集资金实际使用情况
（1）募集资金使用情况对照表
募集资金实际使用情况详见本核查意见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（2）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司未发生募投项目前期投入及置换的情况。
（3）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（4）闲置募集资金现金管理情况
公司于 2017 年 11 月 27 日召开第一届董事会第十三次会议，审议通过《关
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 5,000 万元的
闲置募集资金进行现金管理，为控制风险，公司使用闲置募集资金投资的品种为
低风险、保本型的理财产品。收益率预计高于银行同期存款利率，期限以短期为
主。在确保不影响募集资金使用的情况下进行滚动使用，购买的理财产品不得超
过 12 个月。在额度范围内，公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署
相关合同文件，由公司财务部负责组织实施，授权期限为自董事会审议通过之日
起 1 年。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司 2018 年度的具体投资情况如下：
1、2017 年 11 月 28 日，公司向上海银行康桥支行购买人民币 1,000 万元的
理财产品，理财产品信息如下：
产品名称：上海银行“赢家”货币及债权系列（点滴成金）理财产品
（WG17M01045A 期）；
产品期限：35 天；
3
名义到期日：2018 年 1 月 3 日
理财收益：参考净收益率为 3.95%（已扣除托管费率和销售管理费率）；
期末投资份额：人民币 0 元。（已赎回）
2、2017 年 11 月 28 日，公司向上海银行康桥支行购买人民币 3,500 万元的
理财产品，理财产品信息如下：
产品名称：产品名称：上海银行“赢家”货币及债权系列（点滴成金）理财
产品（WG17M03045 期）；
产品期限：91 天；
名义到期日：2018 年 2 月 28 日
理财收益：参考净收益率为 4.10%（已扣除托管费率和销售管理费率）；
期末投资份额：人民币 0 元。（已赎回）
3、2018 年 3 月 7 日 ，公司向上海银行康桥支行购买人民币 1,000 万元的理
财产品，理财产品信息如下：
产品名称：上海银行“赢家”货币及债权系列（点滴成金）理财产品
（WG18M03008A 期）
产品期限：91 天
名义到期日：2018 年 6 月 6 日
理财收益：参考净收益率为 4.5%（已扣除托管费率和销售管理费率）；
期末投资份额：人民币 0 元。（已赎回）
4、2018 年 3 月 7 日，公司向上海银行康桥支行购买人民币 1,500 万元的理
财产品，理财产品信息如下：
产品名称：上海银行“赢家”货币及债权系列（点滴成金）理财产品
（WG18M01008A 期）
产品期限：35 天
4
名义到期日：2018 年 4 月 11 日
理财收益：参考净收益率为 4.05%（已扣除托管费率和销售管理费率）；
期末投资份额：人民币 0 元。（已赎回）
5、2018 年 4 月 18 日 ，公司向上海银行康桥支行购买人民币 1,000 万元的
理财产品，理财产品信息如下：
产品名称：上海银行“赢家”货币及债权系列（点滴成金）理财产品
（WG18M01014A 期）
产品期限：35 天
名义到期日：2018 年 5 月 23 日
理财收益：参考净收益率为 4.15%（已扣除托管费率和销售管理费率）；
期末投资份额：人民币 0 元。（已赎回）
6、2018 年 5 月 30 日 ，公司向上海银行康桥支行购买人民币 800 万元的理
财产品，理财产品信息如下：
产品名称：上海银行“赢家”货币及债权系列（点滴成金）理财产品
（WG18M01020A 期）
产品期限：35 天
名义到期日：2018 年 7 月 4 日
理财收益：参考净收益率为 3.5%（已扣除托管费率和销售管理费率）；
期末投资份额：人民币 0 元。（已赎回）
7、2018 年 6 月 13 日 ，公司向上海银行康桥支行购买人民币 800 万元的理
财产品，理财产品信息如下：
产品名称：上海银行“赢家”货币及债权系列（点滴成金）理财产品
（WG18M01022A 期）
产品期限：35 天
5
名义到期日：2018 年 07 月 18 日
理财收益：参考净收益率为 3.4%（已扣除托管费率和销售管理费率）；
期末投资份额：人民币 0 元。（已赎回）
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（六）募集资金的其他使用情况
报告期内，公司不存在募集资金其他使用情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息，不存在募
集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
六、上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
经核查，本保荐机构认为：上海翔港包装科技股份有限公司 2018 年度募集
资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2
号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》、《上海翔港包装科技股份有限公司募集资金管
理制度》等相关规定要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相
改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情况。
6
附件 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额（扣除发行费用后的募集资金净额） 20,240.18 本年度投入募集资金总额 4,579.26
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 20,354.48
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累 项目可
已变更项 截至期末 项目达到 本年度预 本年度实
募集资金 截至期末 截至期末 计投入金额 是否达 行性是
目，含部 调整后 本年度投 投资进度 预定可使 计实现的 现的效益
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 与承诺投入 到预计 否发生
分变更 投资总额 入金额 （%） 用状态日 效益（销 （销售收
总额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 效益 重大变
（如有） (4)＝(2)/(1) 期 售收入） 入）
(3)＝(2)-(1) 化
年产 5.8 亿个彩
盒 2.4 亿个标签
无 20,240.18 20,240.18 20,240.18 4,579.26 20,354.35 114.17 100 2018 年 - 8,088.98 [注] 否
新型便携式日化
包装生产项目
合计 - 20,240.18 20,240.18 20,240.18 4,579.26 20,354.35 114.17 - - - 8,088.98 - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 报告期内无
7
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期内无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内无
经公司第一届董事会第十三次会议审议通过，并经公司监事会、独立董事和保荐机构国金证券股份
有限公司同意，在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资计划正常进行的前提
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 下，为了保证募集资金收益最大化，公司拟使用不超过人民币 5,000 万元的闲置募集资金进行现金
管理，投资的品种为期限不超过 12 个月的低风险、保本型理财产品。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司实际使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 0.00 元。
募集资金其他使用情况 报告期内无
注：年产 5.8 亿个彩盒 2.4 亿个标签新型便携式日化包装生产项目系分期建设，分批投产。截至期末，该项目已经基本建成并投产，本年度实现效益 8,088.98 万元。
8
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于上海翔港包装科技股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》签章页）
保荐代表人：______________ _______________
王强林 顾东伟
国金证券股份有限公司
年 月 日
9
