国金证券股份有限公司
关于上海翔港包装科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构”）作为上海翔港
包装科技股份有限公司（以下简称“翔港科技”、“公司”）2020 年公开发行可转换
公司债券的保荐机构，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易
所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的要求，
对翔港科技 2020 年度的募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查
意见：
一、募集资金基本情况
（1）实际募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海翔港包装科技股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2702 号）核准，公司公开发行可
转换公司债券 2,000,000 张，每张债券面值人民币 100.00 元，合计人民币
200,000,000.00 元，扣除承销费用、保荐费用以及发行费用后，实际募集资金净
额为人民币 191,137,735.86 元，该事项业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)予
以验证并出具信会师报字[2020]第 ZA10170 号验资报告。
（2）截至 2020 年 12 月 31 日募集资金使用及结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
项目 募集资金金额
募集资金净额 191,137,735.86
加：专户利息收入 2,460,179.47
1
项目 募集资金金额
减：置换预先投入募集资金 86,537,661.27
减：2020 年度的募投项目支出 9,715,470.17
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金余额 97,344,783.89
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司根据实际情况，制定了《上海翔港包装
科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《募集资金管理办法》”)。根
据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储。2020 年 3 月 5 日，公
司与保荐机构国金证券股份有限公司以及宁波银行股份有限公司上海长宁支行
签订了《募集资金三方监管协议》。截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户余额
情况如下：
单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账号 余额 备注
上海翔港包装科 宁波银行股份有限
70090122000324454 15,074,235.02 -
技股份有限公司 公司上海长宁支行
上海翔港包装科 宁波银行股份有限 定期存款账
70090122000382215 85,000,000.00
技股份有限公司 公司上海长宁支行 户
上海瑾亭化妆品 宁波银行股份有限
70090122000324036 737.54 -
有限公司 公司上海长宁支行
合计 100,074,972.56
注：募集资金专户余额中包含尚未划转的其他发行费用 2,730,188.67 元，截至 2020 年
12 月 31 日募集资金余额为 97,344,783.89 元
三、2020 年度募集资金实际使用情况
（1）募集资金使用情况对照表
募集资金实际使用情况详见本核查意见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（2）募投项目先期投入及置换情况
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2020 年 4 月 8 日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使
用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
86,537,661.27 元置换预先投入的自筹资金。公司监事会、独立董事发表了同意意
见。
（3）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020 年度，公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（4）闲置募集资金现金管理情况
公司于 2020 年 3 月 12 日召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用不超过 10,000 万元的闲置募集资金投资安全性高、保本型的理财
产品或存款类产品，投资期限不超过 12 个月。在上述额度及决议有效期内，在
确保不影响自有资金使用，不发生改变募集资金用途的行为，不影响募投项目的
正常进行的情况下，资金可循环滚动使用，公司董事会授权董事长行使投资决策
并签署相关文件，由公司财务部门负责具体组织实施。
2020 年度，公司未实际发生使用闲置募集资金进行现金管理的情况。
（5）节余募集资金使用情况
2020 年度，公司不存在节余募集资金使用情况。
（6）募集资金的其他使用情况
2020 年度，公司不存在募集资金其他使用情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年度，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
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经核查，保荐机构认为：上海翔港包装科技股份有限公司 2020 年度募集资
金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号
-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定要求，对募集资金进行了专户存放和
专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使
用募集资金的情况。
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附件 1：
2020 年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 19,113.77 本年度投入募集资金总额 9,625.31
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 9,625.31
变更用途的募集资金总额比例 不适用
截至期末累计投入
已变更项 截至期末投 项目达到预 是否达 项目可行性
募集资金承 调整后投资 截至期末承诺 本年度投入 截至期末累计 金额与承诺投入金 本年度实现
承诺投资项目 目，含部分 入进度(%) 定可使用状 到预计 是否发生重
诺投资总额 总额 投入金额(1) 金额 投入金额(2) 额的差额 的效益
变更(如有) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 大变化
(3)＝(2)-(1)
2021 年 12 净利润
化妆品生产建设项目 不适用 16,108.74 16,108.74 10,533.73 931.84 8,634.07 (1,899.66) 81.97% 否 否
月 31 日 (1,803.30)
2022 年 12
化妆品研发检测中心项目 不适用 4,201.35 4,201.35 2,017.49 39.70 991.25 (1,026.24) 49.13% 不适用 不适用 否
月 31 日
合计 — 20,310.09 20,310.09 12,551.22 971.55 9,625.31 (2,925.91) — — — — —
本年度募集资金投资项目未达到计划进度的情况和原因如下：
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 1) 化妆品生产建设项目：根据化妆品实际业务开拓情况有所调整，暂缓了部分设备购置
2) 化妆品研发检测中心项目：根据化妆品实际业务开拓情况有所调整，暂缓了部分设备购置
项目可行性发生重大变化的情况说明 本年度不存在募集资金投资项目可行性发生重大变化的情况。
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在可转换公司债券募集资金到位以前，本公司为保障募集资金投资项目顺利进行，已使用自筹资金人民币
77,022,219.55 元和 9,515,441.72 元分别投入化妆品生产建设项目和化妆品研发检测中心项目，待本公司可
转换公司债券募集资金到位后予以置换。
立信会计师事务所(特殊普通合伙)对本公司可转换公司债券募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行
募集资金投资项目先期投入及置换情况 了专项鉴证，并于 2020 年 4 月 8 日出具了《上海翔港包装科技股份有限公司关于以募集资金置换预先投
入募投项目自筹资金的专项说明鉴证报告》(信会师报字[2020]第 ZA10420 号)。
2020 年 4 月 8 日，第二届董事会第二十四次会议审议通过《关于公司使用募集资金置换预先投入募集资金
投资项目自筹资金的议案》，独立董事、监事会及保荐机构均就上述事项出具了同意意见，同意本公司使
用募集资金人民币 86,537,661.27 元置换已预先投入的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
2020 年 3 月 12 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了
《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划和日常资金周转需
求的前提下，使用不超过 10,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、保本型的理财产
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
品或存款类产品。在确保不影响募集资金使用的情况下进行滚动使用，购买的理财产品或存款类产品不超
过 12 个月。在额度范围内，公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司财
务部负责组织实施，授权期限为自董事会审议通过之日起 1 年。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本年度不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因 本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况 本年度不存在募集资金使用及披露中的问题或其他情况。
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注 1：化妆品研发检测中心项目不直接产生经济效益，因此“本年度实现的效益”披露不适用。
注 2：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 4：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 5：化妆品生产建设项目属于边建设边投产项目，2020 年已初步投产，完全达产的预定日期为 2021 年 12 月 31 日
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（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于上海翔港包装科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》签章页）
保荐代表人：______________ _______________
蒋益飞 王强林
国金证券股份有限公司
年 月 日
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