国金证券股份有限公司
         关于上海翔港包装科技股份有限公司
                  2021 年度持续督导报告书


      根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则
（2022 年 1 月修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持
续督导》等有关法规和规范性文件的要求，国金证券股份有限公司（以下简称“国
金证券”或“保荐机构”）作为上海翔港包装科技股份有限公司（以下简称“翔港科
技”、“公司”或“发行人”）2020 年公开发行可转换公司债券的保荐机构，对翔港
科技进行持续督导，本次公开发行可转换公司债券的持续督导期为 2020 年 3 月
31 日至 2021 年 12 月 31 日，现就 2021 年度持续督导工作总结如下：

一、持续督导工作情况

 序号                工作内容                              完成或督导情况


        建立健全并有效执行持续督导工作制度，   保荐机构已建立健全并有效执行持续督
  1     并针对具体的持续督导工作制度制定相     导工作制度，已根据公司的具体情况制定
        应的工作计划。                         了相应的工作计划。



        根据中国证监会相关规定，在持续督导工
                                               保荐机构已与公司签订保荐协议，该协议
        作开始前，与上市公司或相关当事人签署
  2                                            已明确了双方在持续督导期间的权利义
        持续督导协议，明确双方在持续督导期间
                                               务，并报上海证券交易所备案。
        的权利义务，并报上海证券交易所备案。



                                               与公司保持密切日常沟通和定期回访，并
        通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽
  3                                            于 2022 年 1 月 10 日至 1 月 12 日对公司
        职调查等方式开展持续督导工作。
                                               进行了现场检查。



        持续督导期间，按照有关规定对上市公司
        违法违规事项公开发表声明的，应于披露
  4                                            持续督导期间，公司未发生相关情况。
        前向上海证券交易所报告，经上海证券交
        易所审核后在指定媒体上公告。


                                         1
     持续督导期间，上市公司或相关当事人出
     现违法违规、违背承诺等事项的，应自发
     现或应当发现之日起五个工作日内向上
5    海证券交易所报告，报告内容包括上市公   持续督导期间，公司未发生相关情况。
     司或相关当事人出现违法违规、违背承
     诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导
     措施等。

     督导上市公司及其董事、监事、高级管理
     人员遵守法律、法规、部门规章和上海证
6                                           持续督导期间，公司未发生相关情况。
     券交易所发布的业务规则及其他规范性
     文件，并切实履行其所做出的各项承诺。



     督导上市公司建立健全并有效执行公司
     治理制度，包括但不限于股东大会、董事   公司已建立并有效执行相关制度、规则、
7
     会、监事会议事规则以及董事、监事和高   行为规范。
     级管理人员的行为规范等。


     督导上市公司建立健全并有效执行内控
     制度，包括但不限于财务管理制度、会计
     核算制度和内部审计制度，以及募集资金
8                                           公司已建立并有效执行相关制度、规则。
     使用、关联交易、对外担保、对外投资、
     衍生品交易、对子公司的控制等重大经
     营决策的程序与规则等。

     督导公司建立健全并有效执行信息披露
     制度，审阅信息披露文件及其他相关文
9    件，并有充分理由确信上市公司向上海证   公司已建立并有效执行相关制度。
     券交易所提交的文件不存在虚假记载、误
     导性陈述或重大遗漏。


     对上市公司的信息披露文件及向中国证
     监会、上海证券交易所提交的其他文件进
     行事前审阅，对存在问题的信息披露文件   保荐机构已按要求进行审阅，不存在应向
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     应及时督促上市公司予以更正或补充，上   上海证券交易所报告的事项。
     市公司不予更正或补充的，应及时向上
     海证券交易所报告。




                                      2
     对上市公司的信息披露文件未进行事前
     审阅的，应在上市公司履行信息披露义务
     后五个交易日内，完成对有关文件的审阅
                                                保荐机构已按要求进行审阅，不存在应向
11   工作，对存在问题的信息披露文件应及时
                                                上海证券交易所报告的事项。
     督促上市公司更正或补充，上市公司不
     予更正或补充的，应及时向上海证券交易
     所报告。


     关注上市公司或其控股股东、实际控制
     人、董事、监事、高级管理人员受到中国       持续督导期间，公司或其控股股东、实际
     证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处       控制人、董事、监事、高级管理人员未受
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     分或者被上海证券交易所出具监管关注         到中国证监会行政处罚，也未被上海证券
     函的情况，并督促其完善内部控制制度，       交易所出具监管关注函。
     采取措施予以纠正。




     持续关注上市公司及控股股东、实际控制
     人等履行承诺的情况，上市公司及控股股       持续督导期间，公司及控股股东、实际控
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     东、实际控制人等未履行承诺事项的，及       制人未发生相关情况。
     时向上海证券交易所报告。



     关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
     针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
     市公司存在应披露未披露的重大事项或
14   与披露的信息与事实不符的，应及时督促       持续督导期间，公司未发生相关情况。
     上市公司如实披露或予以澄清；上市公
     司不予披露或澄清的，应及时向上海证券
     交易所报告。


     发现以下情形之一的，保荐人应督促上市
     公司做出说明并限期改正，同时向上海证
     券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反
     《上市规则》等上海证券交易所相关业务
     规则；（二）证券服务机构及其签名人员出
     具的专业意见可能存在虚假记载、误导性
15                                              持续督导期间，公司未发生相关情况。
     陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他
     不当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》
     第七十一条、第七十二条规定的情形；
     （四）上市公司不配合保荐人持续督导工
     作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需
     要报告的其他情形。



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         制定对上市公司的现场检查工作计划，明
                                                  保荐机构制定了现场检查工作计划，并按
  16     确现场检查工作要求，确保现场检查工作
                                                  计划实施现场检查工作。
         质量。


         持续督导期内，保荐人及其保荐代表人应
         当重点关注上市公司是否存在如下事项：
         （一）存在重大财务造假嫌疑；
         （二）控股股东、实际控制人及其关联人
         涉嫌资金占用；
         （三）可能存在重大违规担保；
         （四）控股股东、实际控制人及其关联人、
         董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上
         市公司利益；
  17                                              持续督导期间，公司未发生相关情况。
         （五）资金往来或者现金流存在重大异
         常；
         （六）本所或者保荐人认为应当进行现场
         核查的其他事项。
         出现上述情形的，保荐人及其保荐代表人
         应当督促公司核实并披露，同时应当自知
         道或者应当知道之日起 15 日内按规定进
         行专项现场核查。公司未及时披露的，保
         荐人应当及时向本所报告。



         持续关注发行人募集资金的存放与使用
  18                                              持续督导期间，保荐机构持续保持关注
         情况等。




       二、信息披露审阅情况

       根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则
（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督
导》等相关规定，国金证券对翔港科技 2021 年持续督导期间的信息披露文件进
行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容与格式、履行的相关程序
进行了检查。

       经核查，保荐机构认为：翔港科技严格按照中国证监会和上海证券交易所的
相关规定进行信息披露。


                                           4
    三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相
关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    经核查，翔港科技在 2021 年度持续督导期间不存在根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续
督导》相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。




                                  5
（以下无正文，为《国金证券股份有限公司关于上海翔港包装科技股份有限公司
2021 年度持续督导报告书》之签章页）




保荐代表人：_______________           _______________

                丘永强                     戴任智




                                                    国金证券股份有限公司




                                                        年     月     日




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