上海翔港包装科技股份有限公司

                         董事会秘书工作制度

                             （2022 年 8 月修订）




                             第一章 总 则

    第一条 为促进上海翔港包装科技股份有限公司（以下简称“公司”）的规范

运作，充分行使董事会秘书的职能，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券
交易所股票上市规则》等法律、法规的规定和《公司章程》的相关要求，制定本
制度。

    第二条 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保
管、公司信息披露以及公司股东资料管理等事宜。

    董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。

    第三条 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司及董事会负责。




                           第二章 任职资格

    第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，

具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘
书：

    （一） 《公司法》规定不得担任董事、监事和高级管理人员的情形；

    （二） 被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事和高级管理人 员的
市场禁入措施，期限尚未届满；

    （三） 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高 级管

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理人员，期限尚未届满；

    （四） 最近3年受到过中国证监会的行政处罚；

    （五） 最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

    （六） 本公司现任监事；

    （七） 法律法规或者上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其 他情

形。

                    第三章 职责范围和义务

    第五条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担与公司高级管理人员相应的
法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。

    第六条 董事会秘书的主要职责如下：

    第七条 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露事务，组织制定公司信息
披露事务管理制度，督促公司和相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

    （一） 负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者、证券服

务机构、媒体等之间的信息沟通；

    （二） 组织筹备董事会会议和股东大会会议，参加股东大会会议、董事会
会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签

字；

    （三） 负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，及时向
上海证券交易所报告并披露；

    （四） 关注媒体报道并主动求证报道的真实性，督促公司董事会及时回复
上海证券交易所问询；

    （五） 组织公司董事、监事和高级管理人员进行相关法律、行政法规、本
规则及上海证券交易所相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中
的职责；



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    （六） 督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、上海证券交易所相
关规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和高
级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如

实向上海证券交易所报告；

    （七） 负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；

    （八） 《公司法》、中国证监会和上海证券交易所要求履行的其他职责。

    第八条 董事会秘书应当遵守法律、法规、规章和《公司章程》的规定，对公

司负有下列忠实义务和勤勉义务：

    （一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
    （二）不得挪用公司资金；

    （三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存
储；
    （四）不得违反本制度的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借
贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；
    （五）不得违反本制度的规定或未经股东大会同意，与公司订立合同或者进

行交易；
    （六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于
公司的商业机会，自营或者为他人经营与公司同类的业务；
    （七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
    （八）不得擅自披露公司秘密；

    （九）不得利用其关联关系损害公司利益；
    （十）保证公司所披露的信息真实、准确、完整；
    （十一）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事
行使职权；
    （十二）法律、法规、规章和《公司章程》规定的其他忠实和勤勉义务。

    董事会秘书违反前款规定所得的收入应当归公司所有。

    第九条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务负


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责人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

    董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披
露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时
提供相关资料和信息。

    董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向上
海证券交易所报告。

                        第四章 任免程序

    第十条 公司应当在首次公开发行的股票上市后三个月内，或者原任董 事会

秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

    第十一条 公司在聘任董事会秘书的同时，应当聘任证券事务代表协助董事会
秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履

行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责
任。证券事务代表的任职条件参照本制度第 4 条执行。

    第十二条 公司董事会聘任董事会秘书和证券事务代表后应当及时 公告并向

上海证券交易所提交以下文件：

    （一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；

    （二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电
话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等；

    （三）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合本规则规定的
任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；

    （四）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；

    上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提
交变更后的资料。

    第十三条 董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自事实发生之日起一个月
内解聘董事会秘书：


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    （一） 出现本制度第四条规定的不得担任董事会秘书情形之一的；

    （二） 连续三个月以上不能履行职责的；

    （三） 在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成重大损
失的；

    （四） 违反法律法规、上海证券交易所相关规定和公司章程，给公司、投
资者造成重大损失的。

    第十四条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。

    董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说

明原因并公告。

    董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上海证券交
易所提交个人陈述报告。

    第十五条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任
职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法
违规的信息除外。

    董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会
的监督下移交有关档案文件、正在办理或者待办理事项。

    第十六条 董事会秘书被解聘或者辞职后，在未履行报告和公告义务，或者未
完成离任审查、档案移交等手续前，仍应承担董事会秘书的责任。

    第十七条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或高级管
理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所报告，同时尽快确定董事会
秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会
秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。公司董事会秘书空缺时间超过 3 个月
的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在 6 个月内完成董事会秘书的聘任工

作。

                          第五章 附 则


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第十八条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规章和公司章程规定执行。

第十九条 本制度由公司董事会负责解释。

第二十条 本制度自董事会决议通过后生效实施。




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