证券代码：603501 证券简称：韦尔股份 公告编号：2021-135
转债代码：113616 转债简称：韦尔转债
上海韦尔半导体股份有限公司
关于可转债转股及 2019 年股票期权激励计划自主行权
结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
可转债转股情况：上海韦尔半导体股份有限公司（以下简称“公司”）截
至 2021 年 9 月 30 日，累计共有 5,891,000 元“韦尔转债”转换为公司股票，累
计因转股形成的股份数量为 25,968 股，占“韦尔转债”转股前公司已发行股份
总额的 0.003%。截至 2021 年 9 月 30 日，尚未转股的“韦尔转债”金额为
2,434,105,000 元，占可转债发行总额的 99.76%。
2019 年股票期权激励计划首次授予部分第一个可行权股票期权行权情况：
行权有效期为 2020 年 11 月 20 日至 2021 年 11 月 14 日（行权日须为交易日），
行权方式为自主行权。2021 年第三季度，首次授予部分行权且完成股份登记
302,952 股，占 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第一个可行权股票期权总
量的 11.05%。
2019 年股票期权激励计划预留授予部分第一个可行权股票期权行权情况：
行权有效期为 2021 年 4 月 22 日至 2022 年 4 月 21 日（行权日须为交易日），行
权方式为自主行权。2021 年第三季度，预留授予部分行权且完成股份登记 194,804
股，占 2019 年股票期权激励计划预留授予部分第一个可行权股票期权总量的
29.47%。
一、可转债转股情况
（一）可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海韦尔半导体股份有限公司公开发
行可转换公司债券的批复》 证监许可[2020]3024 号）核准，公司公开发行 244,000
万元可转换公司债券，共发行 2,440 万张，每张面值 100 元，期限 6 年。
经上海证券交易所“自律监管决定书[2021]24 号”文同意，公司 24.40 亿元
可转换公司债券于 2021 年 1 月 22 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“韦
尔转债”，债券代码“113616”。
根据有关规定及《上海韦尔半导体股份有限公司公开发行可转换公司债券募
集说明书》的约定，公司本次发行的“韦尔转债”转股期为 2021 年 7 月 5 日至
2026 年 12 月 27 日。
“韦尔转债”的初始转股价格为 222.83 元/股，因 2020 年利润分配方案的实
施，“韦尔转债”转股价格自 2021 年 6 月 30 日起调整为 222.52 元/股，具体内容
详见公司于 2021 年 6 月 24 日发布的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》
（公告编号：2021-072）。
（二）可转债本次转股情况
“韦尔转债”自 2021 年 7 月 5 日至 2021 年 9 月 30 日期间，转股金额为
5,891,000 元，因转股形成的股份数量为 25,968 股，占“韦尔转债”转股前公司
已发行股份总额的 0.003%。
截至 2021 年 9 月 30 日，尚未转股的“韦尔转债”金额为 2,434,105,000 元，
占可转债发行总额的 99.76%。
二、2019 年股票期权激励计划自主行权情况
（一）本次股票期权已履行的决策程序
1、2019 年 9 月 2 日，公司召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第
三次会议，审议通过了《关于<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
议案》等议案，公司独立董事对本次股票期权激励计划的相关议案发表了独立意
见。2019 年 9 月 19 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会审议通过了上述
议案。
2、2019 年 10 月 22 日，公司召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关
于调整 2019 年股票期权激励计划授予对象名单及授予数量的议案》，鉴于本次激
励计划中原确定的部分激励对象因个人原因放弃或不再符合激励条件，首次授予
对象由 947 人调整为 926 人，授予股票期权数量由 9,462,268 份调整为 9,430,998
份。公司独立董事对本次股票期权激励计划的相关事项发表了独立意见。
3、2020 年 4 月 2 日，公司召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关
于调整 2019 年股票期权激励计划预留期权授予对象名单及授予数量的议案》，同
意调整股权激励计划预留部分授予对象人数及授予数量，调整后，公司本次预留
期权授予的激励对象由 157 人调整为 153 人，授予股票期权数量由 2,357,732 份
调整为 2,353,374 份。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
4、公司已分别于 2019 年 11 月 15 日和 2020 年 4 月 22 日在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司办理完成上述股票期权授予登记事宜。
5、2020 年 11 月 3 日，公司召开第五届董事会第二十七次会议及第五届监
事会第二十四次会议审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划首次
授予行权价格的议案》、《关于公司 2019 年股票期权激励计划首次授予的股票期
权第一个行权期符合行权条件的议案》等相关议案。鉴于公司 2019 年利润分配
方案已实施完毕，同意将本次激励计划首次授予但尚未行权的股票期权的行权价
格由 94.20 元/股调整为 94.13 元/股；并认为公司首次授予的股票期权第一个行权
期的行权条件已成就。首次授予的股票期权行权有效期为 2020 年 11 月 20 日至
2021 年 11 月 14 日。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
因激励计划中原确定的 38 名激励对象离职而不再符合激励条件，公司对上
述 38 名激励对象共计已获授但尚未行权的 295,290 份股票期权办理了注销手续。
6、2021 年 3 月 29 日，公司召开第五届董事会第三十三次会议、第五届监
事会第三十次会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划预留
授予的股票期权行权价格的议案》、《关于公司 2019 年股票期权激励计划预留授
予的股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》等相关议案，鉴于公司 2019
年年度权益分派已实施完毕，同意对 2019 年股票期权激励计划预留授予的股票
期权行权价格进行调整，调整后行权价格为 164.58 元/股；并认为预留授予的股
票期权第一个行权期的行权条件已成就。预留授予的股票期权行权有效期为
2021 年 4 月 22 日至 2022 年 4 月 21 日。公司独立董事对上述事项发表了独立意
见。
7、2021 年 6 月 15 日，公司召开第五届董事会第三十七次会议、第五届监
事会第三十四次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格的议案》，鉴于
公司将实施 2020 年年度权益分派，公司董事会同意对 2019 年股票期权激励计划
首次授予的股票期权行权价格由 94.13 元/股调整为 93.815 元/股；2019 年股票期
权激励计划预留授予的股票期权行权价格由 164.58 元/股调整为 164.265 元/股。
公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
（二）本次股权激励计划行权的基本情况
1、激励对象行权情况
（1）首次授予激励对象行权情况
单位：份
本次可行权的 2021 年第三季 累计行权占可行
人员 累计行权总量
股票期权数 度行权数量 权数量的比例
公司管理人员、核心
2,740,661 302,952 2,727,266 99.51%
技术（业务）人员
合计 2,740,661 302,952 2,727,266 99.51%
（2）预留授予激励对象行权情况
单位：份
本次可行权的 2021 年第三季 累计行权占可行
人员 累计行权总量
股票期权数量 度行权数量 权数量的比例
公司管理人员、核心
660,975 194,804 482,856 73.05%
技术（业务）人员
合计 660,975 194,804 482,856 73.05%
2、本次行权股票的来源：公司向激励对象定向发行的 A 股普通股。
3、行权人数
（1）股票期权首次授予可行权人数为 888 人，2021 年第三季度，公司首次
授予的激励对象共 139 人参与行权且完成登记；
（2）股票期权预留授予可行权人数为 153 人，2021 年第三季度，公司预留
授予的激励对象共 73 人参与行权且完成登记。
（三）本次股权激励计划行权股票的上市流通安排
1、本次行权股票的上市流通日
公司 2019 年股票期权激励计划采用自主行权模式行权，激励对象行权所得
股票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
2、本次行权股票的上市流通数量
2021 年 7 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日通过自主行权方式，在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司登记股份数量为 497,756 股。
（四）行权股份登记情况及募集资金使用计划
2021 年第三季度，公司 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权
期及 2019 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期通过自主行权方式已
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司累计登记股份数为 497,756 股，共
募集资金 60,420,921.42 元。该项募集资金将用于补充公司流动资金。
三、可转债行权及股票期权自主行权导致公司股本变动的情况
单位：股
变动前 本次可转 2019 年股票期 变动数 变动后
类别
2021/6/30 债转股 权行权变动数 合计 2021/9/30
有限售条件流通股 83,130,809 0 0 0 83,130,809
无限售条件流通股 785,449,955 25,968 497,756 523,724 785,973,679
总计 868,580,764 25,968 497,756 523,724 869,104,488
四、其他
联系部门：证券投资部
咨询电话：021-50805043
特此公告。
上海韦尔半导体股份有限公司董事会
2021 年 10 月 9 日
