爱玛科技：华泰联合证券有限责任公司关于爱玛科技集团股份有限公司2022年度持续督导报告书2023-04-22
华泰联合证券有限责任公司
关于爱玛科技集团股份有限公司 2022 年度持续督导报告书
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司名称：爱玛科技集团股份有限公司
保荐代表人姓名：赵乃骥 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：许楠 联系电话：010-56839300
根据《 证券法》 证券发行上市保荐业务管理办法》 上海证券交易所股票
上市规则》及 上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
等有关法律法规的规定，华泰联合证券有限责任公司《 以下简称“华泰联合”或“保
荐机构”）作为保荐机构，负责爱玛科技集团股份有限公司 以下简称“爱玛科
技”或“公司”）的持续督导工作，现就爱玛科技 2022 年度持续督导期间的工
作情况报告如下：
一、持续督导工作概述
2022 年度，保荐机构及保荐代表人根据《 证券发行上市保荐业务管理办法》
和 上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律法规
的相关规定，尽责开展持续督导工作。具体持续督导工作主要如下：
序号 项目 工作内容
保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导制
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具
1 度，并根据上市公司的具体情况制定了相应的工
体的持续督导工作制定相应的工作计划
作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，
与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确 保荐机构已与公司签订保荐承销协议，明确了双
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双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交 方在持续督导期间的权利义务
易所备案
持续督导期间，保荐代表人及项目组人员通过日
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 常沟通、定期或不定期回访、现场检查等方式，
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方式开展持续督导工作 对上市公司开展了持续督导工作，并于 2023 年
4 月对爱玛科技进行了现场检查
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规
经核查，持续督导期间，爱玛科技未发生须公开
4 事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易
发表声明的违法违规事项
所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒体上公
序号 项目 工作内容
告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日 经核查，持续督导期间，爱玛科技或相关当事人
5 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容 不存在需向上海证券交易所报告的违法违规、违
包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承 背承诺的情况
诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守
经核查，持续督导期间，上市公司及其董事、监
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业
6 事、高级管理人员不存在违法违规情况；相关当
务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的
事人无违背承诺的情况
各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 保荐机构核查了公司执行 公司章程》、三会议
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 事规则等相关制度规则的情况，均符合相关法规
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 要求
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 保荐机构对公司内控制度的设计、实施和有效性
8 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 进行了核查，该等内控制度符合相关法规要求并
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经 得到了有效执行，可以保证公司的规范运行
营决策的程序与规则等
保荐机构对发行人的信息披露制度体系进行核
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，
查，审阅了信息披露文件及其他相关文件，发行
审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由
9 人信息披露制度完备，发行人向上海证券交易所
确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在
提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海
证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在
详见“二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的
10 问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正
情况”
或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上
海证券交易所报告
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应
在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完
详见“二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的
11 成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露
情况”
文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不
予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、 经核查，持续督导期间，上市公司或其控股股东、
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上 实际控制人、董事、监事、高级管理人员未受到
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海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具 中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分
监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度， 或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况
序号 项目 工作内容
采取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行
经核查，持续督导期间，公司及相关方不存在应
13 承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等
向上海证券交易所上报的未履行承诺的事项
未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场
传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露
经核查，持续督导期间公司未发生该等情况。保
未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，
14 荐机构持续跟踪公共传媒关于公司的报道，及
应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公
时、准确地督导公司开展相关信息的披露工作
司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报
告
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出
说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：一）
上市公司涉嫌违反 股票上市规则》等上海证券交
易所相关业务规则； 二）证券服务机构及其签名
人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈
15 持续督导期间公司未发生该等情况
述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；
三）上市公司出现 证券发行上市保荐业务管理
办法》第六十九条、第七十条规定的情形； 四）
上市公司不配合保荐人持续督导工作； 五）上
海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形
保荐机构制定了现场检查的相关工作计划，并明
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检
16 确了现场检查的工作要求，以确保现场检查工作
查工作要求，确保现场检查工作质量
质量
持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施 项目组将持续关注发行人募集资金的使用、投资
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等承诺事项 项目的实施等承诺事项
二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况
保荐机构对爱玛科技 2022 年度信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信
息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查，公司已按照监管部门的
相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类公告，确保各项重大信息披露及
时、准确、真实、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、上市公司是否存在《 证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易
所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经保荐机构核查，发行人不存在《 证券发行上市保荐业务管理办法》中规定
的应向中国证监会报告的如下事项：
1、上市公司公开发行新股之日起 12 个月内累计 50%以上资产或者主营业
务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；
2、关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；
3、控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较
大；
4、违规为他人提供担保，涉及金额较大；
5、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；
6、董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑
事责任；
7、违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；
8、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
经保荐机构核查，发行人不存在上海证券交易所相关规则规定的应向上海证
券交易所报告的如下事项：
1、上市公司涉嫌违反 上海证券交易所股票上市规则》等上海证券交易所
相关业务规则；
2、证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；
3、上市公司对存在问题的信息披露文件不予更正或补充的；
4、上市公司存在应披露未披露的重大事项或披露的信息与事实不符，上市
公司不予披露或澄清的；
5、上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的；
6、上市公司不配合保荐机构持续督导工作。
以下无正文）
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