掌阅科技:2018年年度股东大会的法律意见书2019-05-11
北京市中伦律师事务所
关于掌阅科技股份有限公司
2018 年年度股东大会的
法律意见书
二〇一九年五月
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31, 33, 36, 37/F, SK Tower, 6A Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P.R.China
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关于掌阅科技股份有限公司
2018 年年度股东大会的
法律意见书
致:掌阅科技股份有限公司
根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规
则》”)的有关规定,北京市中伦律师事务所(以下简称“本所”)接受掌阅科技股
份有限公司(以下简称“公司”)的委托,指派律师出席公司 2018 年年度股东大
会(以下简称“本次股东大会”),并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人
资格、出席和列席会议的人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。
一、本次股东大会的召集和召开程序
为召开本次股东大会,公司董事会于 2019 年 4 月 20 日在上海证券交易所网
站上公告了会议通知。该通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点,对
会议议题的内容进行了披露,说明了股东有权亲自出席或委托代理人出席股东大
会和行使表决权,明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会
议联系人姓名和电话号码,符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。
本次股东大会于 2019 年 5 月 10 日如期在北京市朝阳区四惠东四惠大厦公司
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法律意见书
会议室召开。
本所认为,本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》
及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资格,
符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会出席、列席人员的资格
(一)本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。根据出席现
场会议的股东身份登记册、授权委托书及上海证券交易所交易系统及互联网投票
系统对参与网络投票的股东名单的确认,出席会议的股东或股东代理人共 18 人,
代表股份 306,383,962 股, 占公司有表决权股份总数 76.4049 %。
经本所律师现场核查、验证,出席本次股东大会的股东及股东代理人均具备
出席本次股东大会的合法资格。
(二)出席、列席现场会议的其他人员包括:
公司部分董事、监事、高级管理人员、董事会秘书、本所律师。
经本所律师现场核查、验证,上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合
法资格。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。现场会议履行
了全部议程并以书面方式进行表决,按《公司章程》规定的程序进行计票和监票。
本次股东大会投票表决结束后,公司根据有关规则合并统计现场投票和网络投票
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法律意见书
的表决结果。主持人在会议现场宣布了表决结果,出席现场会议的股东及股东代
理人没有对表决结果提出异议。
本次股东大会审议通过了如下议案:
(一)审议通过了《2018 年度董事会工作报告》
表决结果:306,383,962 股同意,0 股反对,0 股弃权。同意股数占出席本次
股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 100.0000%。
(二)审议通过了《2018 年度监事会工作报告》
表决结果:306,383,962 股同意,0 股反对,0 股弃权。同意股数占出席本次
股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 100.0000%。
(三)审议通过了《2018 年年度报告全文及 2018 年年度报告摘要》
表决结果:306,383,362 股同意,0 股反对,600 股弃权。同意股数占出席本
次股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 99.9998%。
(四)审议通过了《2018 年度审计报告》
表决结果:306,383,962 股同意,0 股反对,0 股弃权。同意股数占出席本次
股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 100.0000%。
(五)审议通过了《2018 年度财务决算报告》
表决结果:306,383,962 股同意,0 股反对,0 股弃权。同意股数占出席本次
股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 100.0000%。
(六)审议通过了《关于 2018 年度利润分配及资本公积转增股本的预案》
表决结果:306,383,962 股同意,0 股反对,0 股弃权。同意股数占出席本次
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法律意见书
股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 100.0000%。
(七)审议通过了《关于聘请 2019 年度审计机构的议案》
表决结果:306,383,962 股同意,0 股反对,0 股弃权。同意股数占出席本次
股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 100.0000%。
(八)审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行短期理财的议案》
表决结果:306,205,087 股同意,178,875 股反对,0 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 99.9416%。
本所认为,本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公
司章程》的规定,表决结果合法有效。
五、结论
综上所述,本所认为,本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东
大会规则》及《公司章程》的规定;会议召集人具备召集本次股东大会的资格;
出席及列席会议的人员均具备合法资格;本次股东大会的表决程序符合《公司法》
《股东大会规则》及《公司章程》的规定,表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份。
(以下无正文,为本法律意见书的签章页)
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