掌阅科技：简式权益变动报告书（成湘均、张凌云）2020-03-18
掌阅科技股份有限公司简式权益变动报告书
掌阅科技股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：掌阅科技股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：掌阅科技
股票代码：603533
信息披露义务人 1：成湘均
住所：北京市朝阳区***
通讯地址：北京市朝阳区四惠东四惠大厦二层
信息披露义务人 2：张凌云
住所：北京市朝阳区***
通讯地址：北京市朝阳区四惠东四惠大厦二层
股份变动性质：上市公司拟非公开发行 A 股股票使公司总股本增加，
导致信息披露义务人的持股比例被动减少。
签署日期：2020 年 3 月 17 日
掌阅科技股份有限公司简式权益变动报告书
信息披露义务人声明
一、本报告书依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管
理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号―
权益变动报告书》及相关法律、法规和规范性文件编写。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其
履行义务亦不违反任何法律法规及内部规范性文件。
三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》
的规定，本权益变动报告书已全面披露了信息披露义务人在掌阅科技
股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务
人没有通过任何其他方式增加或减少其在掌阅科技股份有限公司中
拥有权益的股份。
四、上市公司非公开发行的新股尚须经上市公司股东大会批准及
中国证监会核准。
五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信
息披露义务人外，没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列
载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
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目 录
信息披露义务人声明 ................................................ 1
目 录 ............................................................ 2
第一节 释 义 ...................................................... 1
第二节 信息披露义务人介绍 ......................................... 2
第三节 权益变动的目的及持股计划 ................................... 4
第四节 权益变动方式 ............................................... 5
第六节 其他重大事项 ............................................... 8
第七节 备查文件 ................................................... 9
信息披露义务人声明 ............................................... 10
附表：简式权益变动报告书 ......................................... 11
掌阅科技股份有限公司简式权益变动报告书
第一节 释 义
本报告书中，除非文章另有所指，下列简称具有如下含义：
信息披露义务人 指 成湘均、张凌云
掌阅科技、上市公司 指 掌阅科技股份有限公司
百瑞翔投资 指 达孜县百瑞翔创业投资管理有限责任公司
上市公司非公开发行A股股票38,674,033股，总股本增
本次权益变动 指
加导致信息披露义务人持股比例被动减少。
上市公司与百瑞翔投资签署《非公开发行股票之附条
《股份认购协议》 指
件生效的股份认购合同》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
报告书、本报告书 指 掌阅科技股份有限公司简式权益变动报告书
元 指 人民币元
A股 指 人民币普通股
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第二节 信息披露义务人介绍
一、 信息披露义务人基本情况
1、信息披露义务人 1：
姓名 成湘均
性别 男
国籍 中国
住所 北京市朝阳区***
通讯地址 北京市四惠东四惠大厦二层
是否取得其他国家或者地区的居留权 否
2、信息披露义务人 2：
姓名 张凌云
性别 男
国籍 中国
住所 北京市朝阳区***
通讯地址 北京市四惠东四惠大厦二层
是否取得其他国家或者地区的居留权 否
3、信息披露义务人之间的关系
截至本报告书签署日，公司控股股东及实际控制人成湘均先生、张凌云先生
分别持有公司 115,874,893 股、121,973,572 股股份，成湘均先生和张凌云先生为
一致行动人，合计持有公司 237,848,465 股股份，占公司总股本的 59.31%。
成湘均 张凌云
28.90% 30.42%
59.31%
注：此处数值之和同总数尾数
掌阅科技 不符，为四舍五入情况导致
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二、信息披露义务人持有、控制其他上市公司 5%以上股份的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人没有在境内、境外其他上市公司中拥
有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
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第三节 权益变动的目的及持股计划
一、本次权益变动的目的
本次权益变动的目的是上市公司拟通过非公开发行 A 股股票引进战略投资
者百瑞翔投资，上市公司总股本增加导致信息披露义务人持股比例被动减少。本
次非公开发行完成后，信息披露义务人合计持有上市公司股份数量不变，合计持
股比例自 59.31%降低至 54.10%，仍为公司控股股东及实际控制人。
二、未来 12 个月内的持股计划
除本权益变动报告书披露的权益变动内容外，截至本报告书签署日，在未来
12 个月内，信息披露义务人无继续增加或减少其在上市公司中拥有权益的股份
的计划。未来若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法
规的要求履行信息披露义务。
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第四节 权益变动方式
一、本次权益变动前信息披露义务人持股情况
本次非公开发行 A 股股票前，公司控股股东及实际控制人成湘均先生、张
凌云先生分别持有公司 115,874,893 股、121,973,572 股股份，成湘均先生和张凌
云先生为一致行动人，合计持有公司 237,848,465 股股份，占公司总股本的
59.31%。
二、本次权益变动的具体情况
1、截至本公告披露日，公司总股本 40,100 万股，公司控股股东及实际控制
人成湘均先生、张凌云先生分别持有公司 115,874,893 股、121,973,572 股股份，
成湘均先生和张凌云先生为一致行动人，合计持有公司 237,848,465 股股份，占
公司总股本的 59.31%。
2、根据本次非公开发行股票方案及相关安排，本次非公开发行完成后，公
司将增加 38,674,033 股有限售条件的流通股，本次非公开发行的具体数量以中国
证监会最终核准发行的股票数量为准。按照本次非公开发行股数的数量进行测
算，本次发行完成后，百瑞翔投资将成为公司第三大股东，持有公司 8.80%的股
权；成湘均先生、张凌云先生合计持有公司股份数量不变，合计持股比例自
59.31%降低至 54.10%，仍为公司控股股东及实际控制人。
3、根据有关法律法规的规定，本次非公开发行尚需取得掌阅科技股东大会
的批准和中国证监会的核准。
4、截至本报告书签署日，除本权益变动报告书披露的权益变动内容外，信
息披露义务人尚无明确的与上市公司之间的其他安排。未来若发生相关权益变动
事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求履行信息披露义务。
三、信息披露义务人所持股份权利被限制的情况
截至本报告书签署日，成湘均先生持有本公司股份 115,874,893 股，累计质
押的公司股份数量为 18,150,000 股，占其持有公司股份总数的 15.66%。张凌云
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先生持有本公司股份 121,973,572 股，累计质押的公司股份数量为 18,150,000 股，
占其持有公司股份总数的 14.88%。两人合计持有本公司股份 237,848,465 股，占
公司总股本的 59.31%，累计质押 36,300,000 股，占公司总股本的 9.05%。除此
之外，信息披露义务人持有的公司股份不存在其他权利限制的情况。
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第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况
截至本报告书签署日前六个月内，信息披露义务人不存在买卖掌阅科技股份
的行为。
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第六节 其他重大事项
截至本报告书签署日，信息披露义务人已按照有关规定对本次权益变动的有
关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定应当披露而未披露的其他重
大信息。
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第七节 备查文件
一、备查文件
1、信息披露义务人的身份证明文件
二、备查文件备置地点
备置地点：掌阅科技证券部
联系电话：010-59236288
联系人：张羽
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信息披露义务人声明
本人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、
准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：成湘均、张凌云
日期：2020 年 3 月 17 日
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附表：简式权益变动报告书
基本情况
北京市朝阳区东三环中路
掌阅科技股份有限公
上市公司名称 上市公司所在地 39 号建外 SOHO23 号楼
司
（南办公楼）20 层 2307
股票简称 掌阅科技 股票代码 603533
信息披露义务人名称 成湘均 信息披露义务人住所 北京市朝阳区***
信息披露义务人名称 张凌云 信息披露义务人住所 北京市朝阳区***
增加□ 减少□
拥有权益的股份数量变化 不变，但持股比例减 有无一致行动人 有□ 无■
少■
信息披露义务人是
信息披露义务人是否为上市 否为上市公司实际控 是■
是■ 否□ 否 □
公司第一大股东 制人
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □
权益变动方式 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □
（可多选） 继承 □ 赠与 □
其他 ■ ：上市公司拟非公开发行 A 股股票使公司总股本增加，导致
信息披露义务人的持股比例被动减少。
信 息披露义务人披露前拥 股票种类：有限售条件的流通股 A 股
有权益的股份数量及占上 合计持股数量： 237,848,465 股
市公司已发行股份比例 合计持股比例： 59.31%
股票种类：有限售条件的流通股 A 股
本次权益变动后，信息披露
变动数量： 0股
义 务人拥有权益的 股份数
变动比例： -5.21%
量及变动比例
变动后持股数量：237,848,465 股
变动后持股比例：47.95%
信 息披露义 务人 是否拟于
是 □ 否 ■
未来12 个月内继续增持
信息披露义务人 在此前 6
个月是否在二级市场买 卖 是 □ 否 ■
该上市公司股票
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控股股东或实际控制人
减持时是否存在侵害上 是 □ 否 ■
市公司和股东权益的问
题
控股股东或实际控制人
减持时是否存在未清偿 是 □ 否 ■
其对公司的负债，未解除
公司为其负债提供的担
本次权益变动是否需取
保，或者损害公司利益的 是 ■ 否 □
得批准
其他情形
是 □ 否 ■
是否已得到批准 注：本次非公开发行事项尚需公司股东大会批准且须经中国证券监督
管理委员会核准
信息披露义务人： 成湘均、张凌云
日期：2020 年 3 月 17 日
