证券代码：603533          证券简称：掌阅科技          公告编号：2021-005



                      掌阅科技股份有限公司
    关于非公开发行股票导致股东权益变动的提示性公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：
        本次权益变动因掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行
        A 股股票，公司总股本由 401,000,000 股增加至 438,896,835 股，进而导
        致公司控股股东、实际控制人成湘均先生、张凌云先生分别持有的公司
        股份比例被动稀释超过 1%，公司控股股东实际控制人本次并未减持股
        票，亦不触及要约收购。
        本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。


    经中国证券监督管理委员会核准，公司已完成 2020 年度非公开发行股票事
宜（以下简称“本次发行”），并于 2021 年 2 月 9 日在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司办理完毕本次新增 37,896,835 股的股份登记托管手续，公司总
股本由 401,000,000 股增加至 438,896,835 股，进而导致公司控股股东、实际控制
人成湘均先生、张凌云先生分别持有的公司股份比例被动稀释约 2.01%、2.14%，
超过 1%。
    一、本次权益变动的基本情况
    （一）信息披露义务人基本情况
    1、姓名：成湘均
    性别：男
    国籍：中国
    住所：北京市朝阳区***
    通讯地址：北京市四惠东四惠大厦二层
    2、姓名：张凌云
    性别：男
    国籍：中国
    住所：北京市朝阳区***
    通讯地址：北京市四惠东四惠大厦二层
    成湘均先生、张凌云先生为一致行动人。
    （二）本次权益变动具体情况
    2020 年 12 月 11 日，公司收到了中国证券监督管理委员会核发的《关于核
准掌阅科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3348 号），
核准公司非公开发行不超过 120,300,000 股新股。截至 2021 年 2 月 9 日，公司本
次非公开发行人民币普通股 37,896,835 股，公司总股本由 401,000,000 股增加至
438,896,835 股。
    成湘均先生、张凌云先生不是本次非公开发行股份的认购对象，持有公司的
股份数量不变的情况下，分别持有公司股份的比例由 23.23%、24.80%被动稀释
至 21.27%、22.26%，持股比例变动分别约为 2.01%、2.14%。
    本次权益变动前后成湘均先生、张凌云先生持有公司股份的情况如下：
                              本次权益变动前          本次权益变动后
 股东名
            股份性质        持股数量                持股数量
   称                                    持股比例                 持股比例
                             （股）                  （股）
 成湘均   无限售流通股      93,352,370     23.28%    93,352,370     21.27%

 张凌云   无限售流通股      99,451,049     24.80%    99,451,049     22.66%

          合计             192,803,419     48.08%   192,803,419     43.93%


    二、所涉及的后续事项
    1、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
    2、本次权益变动为公司控股股东、实际控制人股份被动稀释，未触及要约
收购。
    3、根据《上市公司收购管理办法》等相关规则规定，本次权益变动不涉及
披露权益变动报告书等后续事项。


    特此公告。
掌阅科技股份有限公司
        董事会
   2021 年 2 月 10 日