证券代码：603533           证券简称：掌阅科技          公告编号：2021-040



                        掌阅科技股份有限公司
  2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法》及公司《募集资金管理制度》等相关法律法规的要求，编制了《掌
阅科技股份有限公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
现将公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况说明如下：
    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3348 号文核准，公司通过非公
开发行的方式向 20 名特定投资者发行人民币普通股（A 股）37,896,835 股，发
行价格为 28.00 元/股，募集资金总额为 1,061,111,380.00 元，扣除不含税的发行
费用人民币 23,410,546.99 元，公司实际募集资金净额为人民币 1,037,700,833.01
元。上述募集资金净额已于 2021 年 2 月 3 日全部到位，业经容诚会计师事务所
（特殊普通合伙）验证并出具了《验资报告》（容诚验字[2021]518Z0014）。
    截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计已使用募集资金 729.21 万元，2021 年上
半年度投入募集资金投资项目的资金 729.21 万元。
    截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金余额为人民币 103,576.02 万元，募集
资金账户变动具体情况如下：
                   项目                             金额（万元）
 实际到账募集资金金额                                           104,116.25
 减：支付的发行费用                                                317.16
 减：募集资金项目支出金额                                          729.21
 加：募集资金大额存单累计收益金额                                  370.32
加：累计利息收入扣除手续费净额                                     48.66
截至 2021 年 6 月 30 日募集资金账户余额                       103,576.02
    二、募集资金管理情况
    （一）募集资金管理情况
    为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》有关
规定的要求，公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别同招商银行股份有
限公司北京分行望京支行、上海浦东发展银行股份有限公司北京分行签署了《募
集资金专户存储三方监管协议》，其内容与上海证券交易所制定的《募集资金专
户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
    截至本报告披露日，公司募集资金的管理和使用符合《募集资金专户存储三
方监管协议》的约定及相关法律法规的规定。
    （二）募集资金专户存储情况
    截至 2021 年 6 月 30 日，公司各募集资金专用账户的储存情况如下：
         银行名称                      账号             余额（元）

   招商银行北京望京支行            110920128710118        538,902,219.62

 上海浦东发展银行北京知春
                              91170078801500001791        496,858,020.94
         路支行

                       合计                              1,035,760,240.56
    注：截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金账户余额包含公司购买的保本固定收
益型的大额存单未到期金额 60,000.00 万元。
    三、本年度募集资金的实际使用情况
    详见“募集资金使用情况对照表”。
    四、变更募投项目的资金使用情况
    本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
    五、募集资金使用及披露中存在的问题
    公司已披露的募集资金的相关信息及时、真实、准确、完整。募集资金存放、
使用、管理及披露不存在违规情形。
掌阅科技股份有限公司董事会
          2021 年 8 月 16 日
                                                             募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                         单位：万元
              募集资金总额                             103,770.08                  本年度投入募集资金总额                                    729.21
        变更用途的募集资金总额                               —
          变更用途的募集资金                                                       已累计投入募集资金总额                                     729.21
                                                             —
                总额比例
承诺投资 是否已     募集资金 调整后投             截至期     本年     截至期     截至期末     截至期      项目达       本年度       是否达   项目可
  项目    变更项    承诺投资   资总额             末承诺     度投     末累计     累计投入     末投入      到预定       实现的       到预计   行性是
          目（含      总额                        投入金     入金     投入金     金额与承       进度      可使用         效益         效益   否发生
          部分变                                  额(1)        额     额(2)      诺投入金     （%）       状态日                             重大变
          更）                                                                   额的差额      (4)＝        期                                 化
                                                                                 (3)＝(2)-    (2)/(1)
                                                                                    (1)

数字版权
资源升级          否     71,595.14    71,595.14   5,775.53   729.21     729.21    -5,046.32    12.63%     不适用       不适用       不适用     否
建设项目
技术中心
                  否     34,516.00    34,516.00   1,597.38        0         0     -1,597.38     0.00%     不适用       不适用       不适用     否
建设项目
           合计         106,111.14   106,111.14   7,372.91   729.21     729.21    -6,643.70         -              -            -        -          -
                   未达到计划进度原因
                                                                                                        不适用
                   （分具体募投项目）
                     项目可行性发生
                                                                                                          无
                   重大变化的情况说明
                               在募集资金到位前，为保证项目的正常实施，公司已使用部分自筹资金对募集资
                               金投资项目进行了先行投入，根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的容
                               诚专字[2021]518Z0205 号《关于掌阅科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集
                               资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》，本次拟置换预先投入募投项目及已
      募集资金投资项目         支付发行费用的自筹资金合计为 7,655,108.11 元。公司第二届董事会第二十五次
    先期投入及置换情况         会议及第二届监事会第二十一次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预
                               先投入自筹资金的议案》，同意使用募集资金 7,655,108.11 元置换预先投入的自
                               筹资金及支付的发行费用，详见 2021 年 4 月 21 日的《掌阅科技股份有限公司关
                               于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》。截至本公告发布日，公司已完
                               成相应募集资金的置换。
       用闲置募集资金
                                                                      无
   暂时补充流动资金情况
                               公司第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第二十次会议审议通过了《关
                               于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高闲置募集资金使用效率，
     对闲置募集资金进行        合理利用闲置募集资金，在确保不影响公司募集资金投资项目建设的前提下，拟
 现金管理，投资相关产品情况    使用额度不超过 80,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。本议案已于 2021 年
                               3 月 15 日经公司 2021 年第二次临时股东大会审议批准。截至 2021 年 6 月 30 日，
                               公司累计购买保本固定收益型的大额存单理财产品 6 亿元。
  用超募资金永久补充流动资金
                                                                      无
      或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因                                          无
   募集资金其他使用情况                                               无