掌阅科技股份有限公司投资者关系管理制度

                               第一章     总则

    第一条   为了规范掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关系
管理工作，加强与投资者和潜在投资者（以下简称“投资者”）之间的沟通，促
进投资者对公司的了解，进一步完善公司治理结构，切实保护投资者特别是中小
投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下
简称“《上市规则》”）、《上市公司投资者关系管理工作指引》和《掌阅科技股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，制
定本制度。

    第二条   投资者关系管理是指公司通过各种方式加强与投资者之间的沟通，
增进投资者对公司了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投
资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

    第三条   投资者关系管理的基本原则：

    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。

    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

    第四条   投资者关系管理的目的：

    （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了
解和熟悉。
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   （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。

   （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。

   （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。

   （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

    第五条   公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反
映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。

    第六条   公司开展投资者关系活动时，注意尚未公布信息及内部信息的保密，
避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。

    第七条   公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高
度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。

   除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避
免在投资者关系活动中代表公司发言。

                  第二章   投资者关系管理的内容和方式

    第八条   投资者关系管理的工作对象：

   （一）投资者；

   （二）证券分析师及行业分析师；

   （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；

   （四）其他相关机构。

    第九条   公司可通过多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作，与
投资者沟通的方式包括但不限于：

   （一）公告（包括定期报告和临时报告）；

   （二）股东大会；

   （三）说明会；

   （四）一对一沟通；

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   （五）电话咨询；

   （六）邮寄资料；

   （七）广告、媒体、报刊或其他宣传资料；

   （八）路演；

   （九）现场参观；

   （十）公司网站。

    第十条     投资者关系管理中，公司与投资者沟通的内容主要包括：

   （一）公司的发展战略；

   （二）法定信息披露内容；

   （三）公司的经营管理信息；

   （四）公司的环境、社会和治理信息；

   （五）公司的文化建设；

   （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

   （七）投资者诉求处理信息；

   （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

   （九）公司相关的其他信息。

    第十一条     根据法律、法规和《上市规则》的有关规定，公司应披露的信息
必须及时在公司指定的信息披露报纸和指定信息披露的网站上公布。

   公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻
发布或答记者问等其他形式代替公司公告。

   公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段
影响媒体的客观独立报道。

   公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。

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    第十二条     公司可在定期报告结束后，举行业绩说明会，或在认为必要时
与投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一
对一的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。

    公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。
对于所提供的相关信息，公司应平等地提供给其他投资者。

    第十三条     公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关系
顾问咨询、策划和处理投资者关系，包括媒体关系、发展战略、投资者关系管理
培训、危机处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。

    公司应避免由投资者关系顾问代表公司就公司经营及未来发展等事项作出
发言。

    公司相关重大事项受到市场高度关注或质疑的，除应当按照上市规则及时
履行信息披露义务外，还应当通过现场、网络或其他方式召开说明会，介绍情
况、解释原因，并回答相关问题。上市公司董事长、总经理、董事会秘书、财
务总监或其他责任人应当参加说明会，不能出席的应当公开说明原因。

    公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和工作人员不
得在投资者关系活动中出现以下情形：

     （一）透露或者发布尚未公开披露的重大信息，或者与依法披露的信息相
     冲突的信息；

     （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

     （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

     （四）对公司股票价格公开做出预期或承诺；

     （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

     （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
     （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

     （八）其他违反信息披露规则或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。

                   第三章   投资者关系管理负责人及其职责

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    第十四条   公司董事会秘书为公司投资者关系管理负责人，未经董事会或董
事会秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。

    公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘
书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。

    公司董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作，在全面深入了解公司运
作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关
系管理活动。

    从事投资者关系管理人员须具备以下素质：

    （一）全面了解公司及公司所处行业的情况；

    （二）具有良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、
法规和证券市场的运作机制；

    （三）具有良好的沟通和协调能力；

    （四）具有良好的品行和职业素养、诚实信用。

    第十五条   董事会秘书负责组织制订公司投资者关系管理的具体方法，并负
责具体落实和实施。

    第十六条   董事会秘书应当以适当方式组织对全体员工特别是董事、监事、
高级管理人员、部门负责人、分公司、子公司负责人进行投资者关系管理相关知
识的培训。

    第十七条   在进行投资者关系活动之前，董事会秘书应对公司高级管理人员
及相关人员进行有针对性的介绍和指导。特别是在开展重大的投资者关系促进活
动时，还应当举行专门的培训活动。

    第十八条   董事会秘书及董事会办公室要持续关注新闻媒体及互联网上有
关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。

    第十九条   公司董事、监事和其他高级管理人员以及公司的其他职能部门、
分公司、子公司及其责任人应积极参与并主动配合董事会秘书搞好投资者关系管
理工作。
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    公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。董事会办公室应及时归集
各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属公司应积
极配合。

                  第四章   投资者关系管理职能部门及其职责

    第二十条     公司董事会办公室为投资者关系管理职能部门，配合董事会秘书，
具体履行投资者关系管理工作的职责，主要包括：

    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公
司董事会以及管理层；

    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

    （五）保障投资者依法行使股东权利；

    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动

    第二十一条     公司董事、监事和其他高级管理人员以及公司的其他职能部门、
分公司、子公司、全体员工应积极参与并主动配合董事会办公室实施投资者关系
管理工作。

    第二十二条     董事会办公室应当尽可能通过多种方式与投资者进行及时、深
入和广泛的沟通，并借助互联网等快捷手段，提高沟通效率、降低沟通成本。

                           第五章   现场接待工作细则

    第二十三条     投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到
公司现场参观、座谈沟通，公司实行事前预约并签署《承诺书》制度。

    第二十四条     现场接待分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象由
董事会秘书统一安排。

    第二十五条     公司董事会办公室负责核对投资者、分析师、证券服务机构人

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员身份，核实并保存《承诺书》等相关文件，指派两人或两人以上陪同、接待，
合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开信息。

    第二十六条    接待人员必须认真听取投资者、分析师、证券服务机构人员、
新闻媒体等特定对象的问询，遵照《公司章程》、公司《信息披露管理制度》及
相关法律法规的规定，由专人回答问题，并由专人负责记录接待谈话内容。

    第二十七条    接待投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对
象形成的相关资料，由董事会办公室存档，存档期限十年。

    第二十八条    接待完毕后，投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体
对外发布公司相关信息时，由董事会办公室向其索要预发稿件，核对相关内容，
经董事会秘书复核同意后方可对外发布。

    第二十九条    公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研形
式，就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通，不得
提供内幕信息。业绩说明会应采取网上直播的方式进行，使所有投资者均有机会
参与，并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明。

    公司发现特定对象相关稿件中涉及公司未公开重大信息的，应立即报告上海
证券交易所并公告，同时要求其在公司正式公告前不得泄漏该信息。

    第三十条     公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了有关法律法规
和规则规定应披露的重大信息，应及时向上海证券交易所报告，并在两个交易日
开市前进行正式披露。

                               第六章   附则

    第三十一条    本制度由公司董事会审议通过之日起生效。

    本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、修改的法律法规或《公司章程》的
规定相冲突的，按照法律法规及《公司章程》的规定执行。

    第三十二条 本制度的解释权属于公司董事会。




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