北京市中伦（深圳）律师事务所
关于掌阅科技股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
二〇二二年五月
深圳市福田区益田路 6003 号荣超中心 A 栋 8-10 层 邮政编码：518026
8-10/F, Tower A, Rongchao Tower, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen 518026, P.R.China
电话/Tel：(86755) 3325 6666 传真/Fax：(86755) 3320 6888/6889
网址：www.zhonglun.com
北京市中伦（深圳）律师事务所
关于掌阅科技股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
致：掌阅科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规
则》（下称“《股东大会规则》”）等有关法律法规的规定及公司现行章程（下称“《公
司章程》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受掌
阅科技股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师出席公司 2021 年年度股
东大会（下称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人
资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。
一、本次股东大会的召集和召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会于 2022 年 4 月 23 日在规定的信息披露媒
体上公告了会议通知。该通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对
会议议题进行了披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，
明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电
话号码，符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。
本次会议采用现场会议、视频会议和网络投票相结合的方式进行。本次会议
于 2022 年 5 月 13 日下午 14:30 如期召开。公司股东通过上海证券交易所交易系
统投票平台进行网络投票的时间为 2022 年 5 月 13 日 9:15-9:25、9:30-11:30、
13:00-15:00，通过互联网投票平台投票的时间为 2022 年 5 月 13 日 9:15-15:00。
本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》
和《公司章程》的规定。
法律意见书
二、本次股东大会的召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资格。
三、 本次股东大会出席、列席人员的资格
1. 出席本次股东大会的股东
本次股东大会以现场会议、视频会议与网络投票相结合的方式召开，根据公
司提供的股东名册、会议登记册、股东身份证明文件及授权委托书等文件以及根
据上海证券交易所股东大会网络投票系统最终确认（本所律师无法对网络投票股
东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法律、法规、规范性文件及
《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符合资格），出席本次股东大会
的股东及股东代理人共 16 人，代表公司有表决权的股份 240,790,820 股，占公司
有表决权的股份总数的 54.8627%。
2. 出席、列席会议的其他人员包括：公司董事、监事、高级管理人员和本所
律师。受新型冠状病毒肺炎疫情的影响，本所律师通过视频会议方式参加本次股
东大会并对本次股东大会进行了见证。
经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相符，本次股东大会没有对
会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案或提出增加新议案的情
形。
本次股东大会履行了全部议程，并按公司章程规定的程序进行计票和监票。
在投票结束后，公司统计了投票表决结果，出席会议的股东及股东代理人没有对
表决结果提出异议。
本次股东大会对议案的表决结果如下：
1. 议案名称：《2021 年年度报告全文及 2021 年年度报告摘要》
表决结果：240,768,620 股同意，20,000 股反对，2,200 股弃权。同意股数占
出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9907%。
法律意见书
2. 议案名称：《2021 年度董事会工作报告》
表决结果：240,768,620 股同意，20,000 股反对，2,200 股弃权。同意股数占
出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9907%。
3. 议案名称：《2021 年度监事会工作报告》
表决结果：240,768,620 股同意，20,000 股反对，2,200 股弃权。同意股数占
出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9907%。
4. 议案名称：《2021 年度财务决算报告》
表决结果：240,768,620 股同意，20,000 股反对，2,200 股弃权。同意股数占
出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9907%。
5. 议案名称：《公司 2021 年度利润分配预案》
表决结果：240,770,820 股同意，20,000 股反对，0 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9916%。
6. 议案名称：《关于 2021 年度日常关联交易确认及 2022 年度日常关联交易
预计的议案》
表决结果：240,770,820 股同意，20,000 股反对，0 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9916%。
7. 议案名称：《关于聘任 2022 年度审计机构的议案》
表决结果：240,770,820 股同意，20,000 股反对，0 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9916%。
8. 议案名称：关于 2022 年度使用部分闲置自有资金进行短期理财的议案》
表决结果：240,160,871 股同意，629,949 股反对，0 股弃权。同意股数占出
席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.7383%。
9. 议案名称：《关于继续为公司及公司董事、监事、高级管理人员购买责任
保险的议案》
表决结果：147,418,450 股同意，20,000 股反对，0 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9864%。
法律意见书
10. 议案名称：《关于修订〈公司章程〉的议案》
表决结果：238,789,384 股同意，2,001,436 股反对，0 股弃权。同意股数占出
席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.1688%。
11. 议案名称：《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》
表决结果：238,789,384 股同意，2,001,436 股反对，0 股弃权。同意股数占出
席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.1688%。
12. 议案名称：《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》
表决结果：238,789,384 股同意，2,001,436 股反对，0 股弃权。同意股数占出
席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.1688%。
13. 议案名称：《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》
表决结果：238,789,384 股同意，2,001,436 股反对，0 股弃权。同意股数占出
席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.1688%。
14. 议案名称：《关于修订〈独立董事工作细则〉的议案》
表决结果：238,789,384 股同意，2,001,436 股反对，0 股弃权。同意股数占出
席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.1688%。
15. 议案名称：《关于修订〈对外投资管理制度〉的议案》
表决结果：238,789,384 股同意，2,001,436 股反对，0 股弃权。同意股数占出
席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.1688%。
16. 议案名称：《关于修订〈对外担保管理制度〉的议案》
表决结果：238,789,384 股同意，2,001,436 股反对，0 股弃权。同意股数占出
席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.1688%。
17. 议案名称：《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》
表决结果：238,789,384 股同意，2,001,436 股反对，0 股弃权。同意股数占出
席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.1688%。
18. 议案名称：《关于修订〈募集资金管理制度〉的议案》
法律意见书
表决结果：238,789,384 股同意，2,001,436 股反对，0 股弃权。同意股数占出
席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.1688%。
19. 议案名称：《关于修订〈董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变
动管理办法〉的议案》
表决结果：238,789,384 股同意，2,001,436 股反对，0 股弃权。同意股数占出
席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.1688%。
本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公
司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；
出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》
《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份。
（以下无正文）
