证券代码：603533 证券简称：掌阅科技 公告编号：2022-026
掌阅科技股份有限公司
2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》及公司《募集资金管理制度》等相关法律法规的
要求，编制了《掌阅科技股份有限公司 2022 年半年度募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》。现将公司 2022 年半度募集资金存放与实际使用情况说明如
下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3348 号文核准，公司通过非公
开发行的方式向 20 名特定投资者发行人民币普通股（A 股）37,896,835 股，发
行价格为 28.00 元/股，募集资金总额为 1,061,111,380.00 元，扣除发行费用人民
币 23,410,546.99 元（不含税），公司实际募集资金净额为人民币 1,037,700,833.01
元。上述募集资金净额已于 2021 年 2 月 3 日全部到位，业经容诚会计师事务所
（特殊普通合伙）验证并出具了《验资报告》（容诚验字[2021]518Z0014）。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司累计已使用募集资金 30,925.84 万元，其中：
以前年度使用 17,302.58 万元，本年度使用 13,623.26 万元，均投入募集资金投资
项目。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金余额为人民币 74,758.55 万元，募集
资金账户变动具体情况如下：
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项目 金额（万元）
实际到账募集资金金额 104,116.25
减：支付的发行费用 317.16
减：以前年度募集资金项目支出金额 17,302.58
减：本年度募集资金项目支出金额 13,623.26
加：募集资金大额存单累计收益金额 1,720.43
加：累计利息收入扣除手续费净额 164.87
截至 2022 年 6 月 30 日募集资金账户余额 74,758.55
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金
管理制度》有关规定的要求，公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别同
招商银行股份有限公司北京分行望京支行、上海浦东发展银行股份有限公司北京
分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2021 年 9 月 24 日，公司召开第三届董事会第三次会议审议通过了《关于部
分募集资金投资项目增加实施主体、实施地点并对全资子公司增资的议案》以及
《关于增设募集资金专用账户的议案》，同意增加公司全资子公司海南掌阅科技
有限公司（以下简称“海南掌阅”）为公司非公开发行股票募集资金投资项目“数
字版权资源升级建设项目”的实施主体，即公司及全资子公司海南掌阅作为该募
投项目的共同实施主体。公司及海南掌阅与保荐机构华泰联合证券有限责任公司、
招商银行股份有限公司北京分行望京支行签署了《募集资金专户存储四方监管协
议》。
上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议
（范本）》不存在重大差异。截至本报告披露日，公司募集资金的管理和使用符
合上述协议的约定及相关法律法规的规定。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司各募集资金专用账户的存储情况如下：
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银行名称 账号 余额（元）
110920128710118 405,597,741.23
招商银行北京望京支行
898902127410601 2,319,544.43
上海浦东发展银行北京知春
91170078801500001791 339,668,189.85
路支行
合计 747,585,475.51
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
详见“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
在募集资金到位前，为保证项目的正常实施，公司已使用部分自筹资金对募
集资金投资项目进行了先行投入，根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具
的容诚专字[2021]518Z0205 号《关于掌阅科技股份有限公司以自筹资金预先投入
募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》，本次拟置换预先投入募投项目
及已支付发行费用的自筹资金合计为 7,655,108.11 元。公司第二届董事会第二十
五次会议及第二届监事会第二十一次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置
换预先投入自筹资金的议案》，同意使用募集资金 7,655,108.11 元置换预先投入
的自筹资金及支付的发行费用，详见 2021 年 4 月 21 日的《掌阅科技股份有限公
司关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》。公司已完成相应募集资金
的置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情
况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2021 年 3 月 17 日、2021 年 3 月 18 日使用闲置募集资金分别认购招
商银行股份有限公司北京分行望京支行“招商银行单位大额存单”4 亿元、上海
浦东发展银行股份有限公司北京知春路支行“大额存单（可转让）”2 亿元。公司
已于 2022 年 2 月 28 日赎回了上述产品，本金及收益均已归还至募集资金账户，
具体情况详见公司于 2022 年 3 月 2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
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及指定信息披露媒体披露的相关公告。
2022 年 3 月 3 日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六
次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司使用不超过 6 亿元的闲置募集资金进行现金管理，期限为自公司董事会审议通
过之日起 12 个月内，在上述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。
2022 年 3 月 4 日，公司使用部分闲置募集资金认购招商银行股份有限公司
北京分行望京支行“大额存单（可转让）”40,000 万元、上海浦东发展银行股份
有限公司北京知春路支行“大额存单（可转让）”19,623 万元。2022 年 5 月 23
日，公司赎回了招商银行股份有限公司北京分行望京支行“大额存单（可转让）”
本金 3,000 万元，获得收益 22 万元。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司累计购买的大额存单产品 56,000 万元，具体
如下表：
金额 预计年化收
受托方 产品名称 起始日期 终止日期
（万元） 益率
大额存单（可转 2022 年 3 2024 年 1
招商银行 37,000 3.36%
让） 月4日 月 18 日
大额存单（可转 2022 年 3 2024 年 3
浦发银行 19,000 3.4%
让） 月4日 月 18 日
注：2022 年 3 月 4 日，公司使用闲置募集资金 19,623 万元受让浦发银行 19,000 万元大
额存单，由于该大额存单为到期支付利息，受让该大额存单需支付原持有人持有大额存单期
间的利息人民币 623 万元，受让后享有该大额存单自产品起息日（2021 年 3 月 18 日）起至
转让日期间的收益。
四、变更募投项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金的相关信息及时、真实、准确、完整。募集资金存放、
使用、管理及披露不存在违规情形。
掌阅科技股份有限公司
董事会
2022 年 8 月 26 日
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募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 106,111.14 本年度投入募集资金总额 13,623.26
变更用途的募集资金总额 —
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 30,925.84
—
总额比例
承诺投资 已变 募集资金 调整后投 截至期末 本年度 截至期 截至期末 截至期 项目 本年 是否 项目可
项目 更项 承诺投资 资总额 承诺投入 投入金 末累计 累计投入 末投入 达到 度实 达到 行性是
目， 总额 金额(1) 额 投入金 金额与承 进度 预定 现的 预计 否发生
含部 额(2) 诺投入金 （%） 可使 效益 效益 重大变
分变 额的差额 (4)＝ 用状 化
更 (3)＝(2)- (2)/(1) 态日
（如 (1) 期
有）
数字版权
2024 年
资源升级 否 71,595.14 71,595.14 71,595.14 13,623.26 30,925.84 -40,669.30 43.20% 不适用 不适用 否
2月
建设项目
技术中心 2024 年
否 34,516.00 34,516.00 34,516.00 - - -34,516.00 0.00 % 不适用 不适用 否
建设项目 2月
合计 106,111.14 106,111.14 106,111.14 13,623.26 30,925.84 -75,185.30 29.14% - - - -
未达到计划进度原因 受新冠疫情防控措施常态化以及房地产政策等因素影响，技术中心建设项目
（分具体募投项目） 场所选址考察及商务洽谈有所延迟，公司尚未找到合适的场地实施该募投项
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目，后续公司将综合考虑市场环境变化和实际发展需要，适时开展该募集资
金投资项目。
项目可行性发生
无
重大变化的情况说明
募集资金投资项目 详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先
先期投入及置换情况 期投入及置换情况”
用闲置募集资金
无
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行 详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集
现金管理，投资相关产品情况 资金进行现金管理情况”
用超募资金永久补充流动资金
无
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
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