宁波美诺华药业股份有限公司
关于公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
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关于公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》及其他相关法律法规的规定，现将公司 2018 年度的募集资金存放与实际
使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕344 号文核准，公司于 2017 年 3 月 30
日首次公开发行人民币普通股（A 股）3,000 万股，发行价格为每股人民币 14.03 元，
募集资金总额为人民币 420,900,000.00 元，扣除发行费用人民币 39,450,000.00 元，
募集资金净额为人民币 381,450,000.00 元。该募集资金已于 2017 年 3 月 30 日全部
到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情
况进行了审验，并出具《验资报告》（信会师报字[2017]第 ZF10241 号）。公司已
对上述募集资金进行专户存储管理。
(二) 2018 年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司本年度使用金额情况为：
明细 金额（元）
实际募集资金净额 381,450,000.00
减：募集资金补充流动资产 45,430,000.00
加：存款利息收入减支付的银行手续费 751,384.85
减：暂时闲置募集资金购买理财产品、结构性存款等投资产品 1,200,000,000.00
加：理财产品、结构性存款等投资产品赎回 1,000,000,000.00
加：暂时闲置募集资金购买投资产品取得的收益 12,380,410.96
减：年产 30 亿片（粒）出口固体制剂建设项目投入 552,000.00
2018 年 12 月 31 日募集资金专户（包括理财结算专户）余额 148,599,795.81
二、 募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公
司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易
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所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《宁波美诺华
药业股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。
公司及全资子公司宁波美诺华天康药业有限公司（部分募投项目实施主体，以下简
称“美诺华天康”）已分别与保荐机构浙商证券股份有限公司及中国工商银行股份
有限公司宁波江东支行、交通银行股份有限公司宁波中山支行、交通银行股份有限
公司宁波海曙支行于 2017 年 3 月 31 日、2018 年 12 年 14 日签订《募集资金三方监
管协议》和《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述三方/四方
监管协议与上海证券交易所发布的三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用
募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，本公司募集资金具体存放情况如下：
开户行 账户类别 账号 年末余额（元） 备注
交通银行股份有限公司宁波
募集资金专户 332006273018010084890 0.00 已用于补充流动资金
海曙支行
中国工商银行股份有限公司 用于年产 30 亿片（粒）
募集资金专户 3901120029003050553 13,437,994.33
宁波江东支行 出口固体制剂建设项目
交通银行股份有限公司宁波 用于药物研发 中心建设
募集资金专户 332006293018010047644 55,691,968.86
中山支行 项目
交通银行股份有限公司宁波
理财结算专户 332006273018010087584 2,641.30
海曙支行
天 康 药 业 年 产 30 亿片
中国工商银行股份有限公司
募集资金专户 3901120029003052357 79,467,191.32 （粒）出口固体制剂建设
宁波江东支行
项目
小计： 148,599,795.81
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
1、募集资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 552,000.00 元，具体情况详见附表 1
《募集资金使用情况对照表》。
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2、调整募投项目实施进度情况
2018 年 4 月 20 日，公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十三次会
议审议通过了《关于调整募投项目实施进度的议案》，根据公司实际情况，经过谨
慎的研究论证，公司将“年产 30 亿片（粒）出口固体制剂建设项目”和“药物研发中
心建设项目”的完工时间分别调整至 2021 年 4 月和 2020 年 4 月，其他项目内容
不变。
3、募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募投项目“年产 30 亿片（粒）出口固体制剂建设项
目”已开始投资建设，“药物研发中心建设项目”尚未开始投资建设，2018 年度实际投
资进度与投资计划差异为-11,444.80 万元（以 2018 年 4 月调整后的募投项目实施进
度为依据计算），差异原因说明如下：
1）年产 30 亿片（粒）出口固体制剂建设项目
“年产 30 亿片（粒）出口固体制剂”项目是公司实现“医药中间体、原料药和制剂”
一体化产业链升级战略的重要布局。鉴于该基地的市场定位包括美国、欧盟、日本
等高端规范市场，以通过美国、欧盟 GMP 认证为基础目标，公司坚持高起点谋划、
高标准推进，对此公司进行了大量的前期调研、方案规划、工艺方案及系统架构设
计等前期工作，以着力打造一个高技术、高质量的先进的制剂生产基地。2018 年 11
月 22 日,公司使用部分募集资金 8,000 万元人民币向子公司美诺华天康（募投项目实
施主体）增资，以保障募投项目的顺利开展。
2）药物研发中心建设项目
药物研发中心的建设配套制剂项目同步开展，公司会综合考虑效益、人员及发展等
因素，适时组织该项目的建设。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司分别于 2017 年 6 月 23 日、2017 年 9 月 28 日召开第二届董事会第十七次会议
和 2017 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金用于购买理财
产品的议案》，同意公司在不影响正常募投项目使用的情况下，利用闲置募集资金
购买银行发售的安全性高、流动性好、保本型理财产品，总金额不超过 25000 万元
（含 25000 万元），在上述额度内，资金可循环使用，并由公司资金管理部门负责
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实施，期限自公司第二届董事会第十七次会议决议通过之日起至公司 2017 年度股东
大会召开之日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。
公司于 2018 年 4 月 20 日、2018 年 6 月 20 日召开了第二届董事会第二十三次会议
和 2017 年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司（含
子公司）拟对最高额度不超过 25,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，择机、
分阶段购买流动性好且保本的理财产品、结构性存款、大额存单等投资产品，以上
资金在额度内可滚动使用，并由公司财务部门负责实施，期限自公司股东大会审议
通过之日起至公司 2018 年年度股东大会召开之日止。公司独立董事、监事会、保
荐机构已分别对此事项发表了明确的同意意见。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品、结构性存款等投资
产品未到期的金额为 20,000 万元。报告期内，公司累计使用部分闲置募集资金购买
理财产品、结构性存款等投资产品总金额 70,000 万元，已赎回 75,000 万元（包括
2017 年购买报告期内赎回的理财产品 25,000 万元），获得收益 987.68 万元（包括 2017
年购买报告期内赎回的理财产品收益 271.01 万元）。具体情况如下：
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到期收益
序号 协议方 产品名称 产品类型 金额（万元） 期限（天） 产品成立日 产品到期日 年化收益率 现状
（万元）
中信银行宁波 中信理财之共赢利率结构 18093 保本浮动收益封
1 5000 3(个月) 2017-10-13 2018-01-12 4.35% 54.23 到期已赎回
鄞州支行 期人民币结构性理财产品 闭式
广发银行宁波 广发银行“薪加薪 16 号”人民币理
2 保本浮动收益型 5000 91 2017-10-16 2018-01-15 4.45% 55.47 到期已赎回
高新区支行 财计划
交通银行宁波
3 蕴通财富日增利 92 天 保证收益型 5000 92 2017-10-16 2018-01-16 4.30% 54.19 到期已赎回
海曙支行
“福瀛理财”2017 年第 17 期人民币
4 宁波东海银行 保证收益型 5000 92 2017-10-17 2018-01-17 4.20% 52.93 到期已赎回
保证收益型对公定向理财
宁波通商银行 宁波通商银行上海分行结构性存
5 保本浮动收益型 5000 92 2017-10-16 2018-01-16 4.30% 54.19 到期已赎回
上海分行 款产品（挂钩汇率第 464 期）
交通银行宁波
6 蕴通财富日增利 90 天 保证收益型 5000 90 2018-01-17 2018-04-17 4.80% 59.18 到期已赎回
中山支行
交通银行宁波
7 蕴通财富日增利 90 天 保证收益型 5000 90 2018-01-18 2018-04-18 4.80% 59.18 到期已赎回
海曙支行
中信银行宁波 中信理财之共赢利率结构 18817 保证浮动收益；
8 5000 96 2018-01-17 2018-04-23 4.70% 61.80 到期已赎回
鄞州支行 期人民币结构性理财产品 封闭式
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到期收益
序号 协议方 产品名称 产品类型 金额（万元） 期限（天） 产品成立日 产品到期日 年化收益率 现状
（万元）
宁波通商银行 宁波通商银行上海分行结构性存 保本浮动收益型
9 5000 96 2018-01-17 2018-04-23 4.80% 63.12 到期已赎回
上海分行 款产品（挂钩汇率第 573 期） 产品
“福瀛理财”2018 年第 1 期人民币
10 宁波东海银行 保证收益型 5000 90 2018-01-23 2018-04-23 4.70% 57.94 到期已赎回
保证收益型对公定向理财
“福瀛理财”2018 年第 18 期保证收
11 宁波东海银行 保证收益型 5000 367 2018-04-20 2019-04-22 5.0% 4.79 提前赎回
益型对公定向理财
中信银行宁波 中信理财之共赢利率结构 19973 保本浮动收益
12 5000 92 2018-05-07 2018-08-07 4.75% 59.86 到期已赎回
鄞州支行 期人民币结构性理财产品 型；封闭式
交通银行宁波
13 蕴通财富日增利 185 天 保证收益型 5000 185 2018-04-20 2018-10-22 4.90% 124.18 到期已赎回
海曙支行
招商银行宁波
14 结构性存款协议 保证收益型 5000 180 2018-04-27 2018-10-24 4.10% 101.10 到期已赎回
文化广场支行
交通银行宁波
15 蕴通财富日增利 187 天 保证收益型 5000 187 2018-04-28 2018-11-01 4.90% 125.52 到期已赎回
中山支行
“福瀛理财”2018 年第 25 期保证收
16 宁波东海银行 保证收益型 5000 359 2018-04-28 2019-04-22 5.00% - 未到期
益型对公定向理财
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到期收益
序号 协议方 产品名称 产品类型 金额（万元） 期限（天） 产品成立日 产品到期日 年化收益率 现状
（万元）
交通银行宣城
17 交通银行蕴通财富结构性存款 95 天 期限结构型 5000 95 2018-09-30 2019-01-03 4.00% - 未到期
分行
浙江稠州商业
18 银行股份有限 “如意宝”RY180126 期机构理财产品 保本浮动收益型 5000 180 2018-10-24 2019-04-22 4.60% - 未到期
公司宁波分行
浙江稠州商业
19 银行股份有限 “如意宝”RY180126 期机构理财产品 保本浮动收益型 5000 180 2018-10-26 2019-04-24 4.60% - 未到期
公司宁波分行
合计 - - - 95,000 - - - - 987.68 -
注：上表中的到期收益数据为四舍五入的结果。
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波美诺华药业股份有限公司 2018 年度 单位： 人民币元
募集资金总额 381,450,000.00 本年度投入募集资金总额 552,000.00
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 45,982,000.00
变更用途的募集资金总额比例 0.00
已变更项 截至期末累计投入金额 截至期末投 项目可行性
募集资金承诺 调整后投资 截至期末承诺 本年度投入 截至期末累计 项目达到预定可 本年度实 是否达到
承诺投资项目 目，含部分 与承诺投入金额的差额 入进度（%） 是否发生重
投资总额 总额 投入金额(1) 金额 投入金额(2) 使用状态日期 现的效益 预计效益
变更（如有） (3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1) 大变化
年产 30 亿（粒）
暂未产
出口固体制剂建 否 280,620,000.00 280,620,000.00 100,000,000.00 552,000.00 552,000.00 -99,448,000.00 0.55 2021 年 不适用 否
生效益
设项目
药物研发中心建 暂未产
否 55,400,000.00 55,400,000.00 15,000,000.00 0.00 0.00 -15,000,000.00 0.00 2020 年 不适用 否
设项目 生效益
补充流动资金 45,430,000.00 45,430,000.00 45,430,000.00 0.00 45,430,000.00 0.00 100.00
合计 381,450,000.00 381,450,000.00 160,430,000.00 552,000.00 45,982,000.00 -114,448,000.00 28.66
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 详见本报告三、（一）3
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告三、（四）
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“截至报告期末承诺投入金额”以 2018 年 4 月 24 日披露的调整后的募投项目实施进度为依据计算。