审计委员会 2018 年度履职报告




             浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司
              2018 年度审计委员会履职情况报告


    根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会
运作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等制度的相关规
定，浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会审
计委员会本着客观、公正、独立的原则，恪尽职守、勤勉尽职，现将公司审计委
员会 2018 年度履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司董事会审计委员会由胡仁昌先生、郭晓梅女士、沈艺峰先生三名董事组
成，其中郭晓梅女士、沈艺峰先生为独立董事，郭晓梅女士为会计专业人士及审
计委员会召集人。审计委员会各成员具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知
识和工作经验，符合相关法律法规中关于审计委员会人数比例和专业配置的要求。

    二、审计委员会 2018 年度会议召开情况

    报告期内，审计委员会共召集 3 次会议，全体成员均亲自出席会议。主要审
议内容包括：公司 2017 年度审计报告、2018 年度半年度报告、2018 年度第三季
度报告、2017 年度利润分配方案、2017 年度财务决算报告、2018 年度财务预算
报告、闲置自有资金购买理财产品、聘请 2018 年度审计机构及会计政策变更等。

    三、审计委员会 2018 年度履职情况

    （一）监督及评估外部审计机构工作

    报告期内，董事会审计委员会认真履行了监督职能，对公司审计机构的独立
性和专业性进行了评估，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有为公司提
供审计服务所需的条件，向公司董事会提出了续聘审计机构的建议。在年审事项
上，在审计进场前认真听取了管理层汇报，并与年审会计师就 2018 年度审计范
围、审计计划等事项进行了充分的讨论和沟通，确定了年度审计工作的安排。
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    （二）指导内部审计工作

    报告期内，董事会审计委员会加强与公司内部审计部门之间的沟通交流，同
时对公司内部审计工作给予了指导意见，有利于提高内部审计工作的成效。审计
委员会在与公司内部审计部门的沟通中，未发现公司内部审计工作存在重大问题。

    （三）审阅定期报告并对其发表意见

    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的定期报告及财务报告。经审阅，认
为公司报告期内披露的定期报告符合法律法规及《公司章程》等相关规章制度的
规定，真实、准确的反映了公司的财务状况和经营成果。审计委员会成员一致认
为公司财务报告真实、准确、完整，不存在相关欺诈、舞弊行为及重大错报情况，
且公司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判
断的事项和导致非标准无保留意见审计报告的事项。

    （四）评估内部控制的有效性

    报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上
海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。审
计委员会指导公司内部审计开展内控评价工作，落实相关制度和规范的要求，强
化对内部控制制度的监督检查。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、
公司章程及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营管理层规范运作，
未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷，切实保障了公司和股东的合法
权益。因此，公司内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治
理规范的要求。

    （五）对聘任会计师事务所发表专业意见

    报告期内，审计委员会在年度审计前与审计机构进行充分沟通，积极协调公
司内审部门和外部审计机构。审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）
在年审过程中的执业表现和工作成果进行了总结和评价，同意继续聘请立信会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司年度审计机构，积极配合审计机构工作，保证
年度审计工作及年度报告编制工作的顺利开展。
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    四、总体评价

    报告期内，审计委员会成员依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员
会运作指引》以及公司《董事会审计委员会工作细则》等的相关规定，保证足够
的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督上市公司的外
部审计，指导公司内部审计工作并提供真实、准确、完整的财务报告。

    2019 年，公司董事会审计委员会将继续按照相关规定的要求，勤勉尽职，
积极维护公司整体利益和全体股东的合法权益。




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                                                       2019 年 4 月 20 日