捷昌驱动：内幕信息知情人管理制度（2022年4月修订）2022-04-26
浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度
浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司
内幕信息知情人管理制度
（2022 年 4 月修订）
第一章 总 则
第一条 为进一步规范浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司（以下简称 “公司”）内
幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登
记管理制度》，上海证券交易所《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规
则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关
法律、法规、规范性文件及《浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的有关规定，特制定《浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司内幕信息
知情人管理制度》（以下简称“本制度”）。
第二条 公司董事会承担内幕信息知情人管理的最终责任。董事会授权董事会秘书负
责内幕信息知情人管理的组织实施工作。
第三条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分支机构、控股子公司、公
司能够对其实施重大影响的参股公司以及其他因职务接触内幕信息的人员都应做好内幕信
息的保密工作。
第二章 内幕信息及其范围
第四条 内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公司的经营、财务或者
对公司证券及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未公开的信息以及《证券法》第
八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件。尚未公开是指公司尚未在指定信息披露
媒体和上海证券交易所网站正式披露的信息。
第五条 本制度所称内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额
30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；
-1-
浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负
债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或总经理发生变动，董事长或者总经理无法履
行职责；
（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或控制公司的情况发生较
大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生
较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分
立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，公司股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告
无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（十三）公司债券信用评级发生变化；
（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 20%；
（十六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10%；
（十七）公司发生超过上年末净资产 10%的重大损失；
（十八）公司收购，包括导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动以及要约
收购等；
（十九）公司重大资产重组；
（二十）公司高比例送转股份；
（二十一）公司发行证券；
（二十二）公司回购股份；
-2-
浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度
（二十三） 中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第三章 内幕信息知情人及其范围
第六条 内幕信息知情人是指内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的单位和
个人。
第七条 内幕信息知情人包括但不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实
际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者与公司业务往来可以获取有关内幕信息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高
级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、
证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行
管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第八条 公司如发生重大资产重组、高比例送转股份、导致实际控制人或第一大股东
发生变更的权益变动、要约收购、发行证券、合并、分立、回购股份以及中国证监会和上
海证券交易所要求的其他可能对公司证券及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的事项，
报送的内幕信息知情人至少包括下列人员：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）公司控股股东、第一大股东、实际控制人，及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高
级管理人员（如有）；
（四）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
（五）为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的相关专业
机构及其法定代表人和经办人（如有）；
-3-
浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度
（六）接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员（如有）；
（七）前述第（一）项至第（六）项规定的自然人的配偶、子女和父母；
（八）其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、子女和父母。
第四章 内幕信息知情人的登记备案
第九条 在内幕信息依法公开披露前，公司应按照规定填写内幕信息知情人档案，及
时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的
内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕
信息知情人应当进行确认。
第十条 公司董事会应当按照中国证监会《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内
幕信息知情人登记管理制度》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信
息披露事务管理》等相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息
知情人档案的真实、准确和完整。
董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的报送事宜。董
事长与董事会秘书应当在前款规定的书面承诺上签署确认意见。监事会应当对内幕信息知
情人报送工作进行监督。
第十一条 内幕信息知情人档案应当包括：
（一）姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；
（二）所在单位、部门、职务或岗位（如有），与公司的关系；
（三）知悉内幕信息时间、方式、地点；
（四）内幕信息的内容与所处阶段；
（五）登记时间、登记人等其他信息。
前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信息的第一时
间。
前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮
件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、
编制、决议等。
第十二条 公司发生下列事项的，应当在内幕信息首次依法公开披露后 5 个交易日内
将内幕信息知情人档案报送上海证券交易所：
（一）重大资产重组；
-4-
浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）发行证券；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）回购股份；
（八）中国证监会和上海证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的市
场价格有重大影响的事项。
第十三条 公司发生收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、回购
股份等重大事项，除填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘
录。重大事项进程备忘录应当真实、准确、完整地记载重大事项的每一具体环节和进展情
况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批
手续等事项的时间、地点、参与机构和人员等。
第十四条 公司应当在内幕信息首次依法公开披露后 5 个交易日内，通过上海证券交
易所上市公司信息披露电子化系统提交内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时补充报送内幕信息知情人
档案及重大事项进程备忘录。
第十五条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产），应当于首次披露重组
事项时向上海证券交易所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是指首次披露筹划
重组、披露重组预案或披露重组报告书的孰早时点。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组的，或者
首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重要要素的，应当于
披露重组方案重大变化或披露重要要素时补充提交内幕信息知情人档案。
第十六条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录信息。
内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。
第十七条 内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记报送工作，真
实、准确、完整地填写相关信息，并及时向公司报送内幕信息知情人档案。
第十八条 公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录时应当出具书面承
诺，保证所填报内幕信息知情人信息及内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情
-5-
浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度
人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。
第十九条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、分子公司及其主要负责人
应当积极配合公司董事会秘书做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知内幕信息知情
人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、分子公司及其主要负责人发现本人或
本单位（部门）发生或将发生构成公司内幕信息的事件时，应在第一时间向公司董事会报
告相关信息并通报公司董事会秘书。
第二十条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等内幕信息
知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟
发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公
司证券及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的其他事项时，应当填写相关单位内幕信
息知情人的档案。
证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构接受委托开展相关业务，该受托事
项对公司证券及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的，应当填写相关机构内幕信息知
情人的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券及其衍生品种交易的市场
价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程将内幕信
息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息
公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行填写，并由内幕信息知情人
进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好第二款
至第四款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第二十一条 公司依据法律法规的要求向相关行政管理部门等外部单位报送的信息涉
及内幕信息的，需要将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查，并书面提
醒报送的外部单位相关人员履行保密义务，必要时与其签署保密协议。对于无法律法规依
据的外部单位信息报送要求，公司应予拒绝。
第二十二条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要
求做好登记工作。
-6-
浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度
公司在信息披露前，按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信
息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在
同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕
信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政
管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第五章 保密及责任追究
第二十三条 内幕信息知情人在内幕信息公开前对其知晓的内幕信息负有保密的义务。
第二十四条 公司及相关内幕信息知情人在内幕信息公开披露前将该信息的知情人员
控制在最小范围内。重大信息文件应指定专人报送和保管。
第二十五条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥用其股
东权利或支配地位，要求公司及董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。
第二十六条 知悉内幕信息的人员在内幕信息依法公开前，不得买卖公司证券，或者
泄露该信息，或建议他人买卖公司证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公
司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人组织收购公司的股份，《证券法》另有规定
的，适用其规定。
公司应根据中国证监会及上海证券交易所的规定，对内幕信息知情人买卖公司证券的
情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕
信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工
作日内将有关情况及处理结果报送浙江证监局和上海证券交易所。
第二十七条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕
交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的，
公司将依据有关规定处罚相关责任人并要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的，将依法移送司
法机关追究刑事责任。
第二十八条 持有公司百分之五以上股份的股东或者潜在股东、公司的控股股东及实
际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十九条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、
法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证券服务机构及其有关
人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相关单位及有关人员，违反本制
度规定擅自泄露信息，公司视情节严重，可以解除终止服务合同，报送有关行业协会或管
理部门处理，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
-7-
浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度
第三十条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动而受到行政
机关或司法机关处罚的，公司须将处罚结果报送浙江证监局和上海证券交易所备案，同时
在公司指定的信息披露媒体进行公告。
第六章 附 则
第三十一条 本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按《公司法》《证券法》《上市
规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息
知情人登记管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务
管理》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。
第三十二条 本制度所称“以上”、“内”含本数，“超过”不含本数。
第三十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，由公司董事会负责解释和修
订。
浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司
二〇二二年四月
-8-
