浙商证券股份有限公司
           关于浙江京华激光科技股份有限公司
 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见


    浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“保荐机构”）作为浙江
京华激光科技股份有限公司（以下简称“京华激光”或“公司”）首次公开发行
股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交
易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，对京华激光 2017
年度募集资金的存放与实际使用情况进行了专项核查，具体核查情况如下：

     一、首次公开发行股票募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江京华激光科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1722 号）核准，公司获准向社会公众公
开发行人民币普通股（A 股）股票 2,278 万股，发行价为每股人民币 16.04 元，
共计募集资金 36,539.12 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为 33,152.33
万元。上述募集资金全部到位，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年
10 月 19 日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了中汇会验[2017]
4926 号《验资报告》。
    截至 2017 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 4,852.70 万元，均用于
公司“年产 5 万吨精准定位激光全息防伪包装材料建设项目及激光全息防伪包装
材料研发中心建设项目”。

     二、募集资金管理情况
    为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的


                                    1/6
规定，结合实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。
       2017 年 10 月 20 日，公司和保荐机构分别与中国银行股份有限公司绍兴市
分行、招商银行股份有限公司绍兴分行、中国农业银行股份有限公司绍兴越城支
行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议
与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已
经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保
证专款专用。
       截至 2017 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金存储情况列示如
下：

序 号                     开户行                 募集资金专户账号    余额（万元）

   1      中国银行股份有限公司绍兴市分行           377973521097          3,296.03

   2      招商银行股份有限公司绍兴分行            575903174410502        1,793.36

   3      中国农业银行股份有限公司绍兴越城支行   19535101040026312       3,251.67

                                小 计                                    8,341.06


       除存储于以上账户的银行存款外，截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金
尚有 20,000.00 万元用于购买保本型理财产品和结构性存款尚未到期，具体详见
“六、闲置募集资金进行现金管理的情况”。

       三、2017 年度募集资金实际使用情况
       2017 年度，公司募集资金实际使用情况详见附表 1。

       四、募集资金投入和置换情况
       公司于 2017 年 11 月 23 日召开第一届董事会第十二次会议及第一届监事会
第六次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资
金的议案》，同意公司使用募集资金 3,339.42 万元置换预先投入的自筹资金。本
次置换工作不存在变相改变公司募集资金用途的情形，并且置换时间距离募集资
金到账时间未超过 6 个月，符合监管要求。
       公司独立董事、监事会、保荐机构分别对此次置换事项发表了明确的同意意
见，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司使用募集资金置换预先投入自筹
资金事项进行了专项审计，并出具了中汇会鉴[2017]5094 号《关于浙江京华激


                                           2/6
光科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。

    五、闲置募集资金暂时补充流动资金
    2017 年度，公司未出现使用闲置募集资金补充流动资金的情况。

    六、闲置募集资金进行现金管理的情况
    公司于 2017 年 11 月 23 日召开第一届董事会第十二次会议及第一届监事会
第六次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用额度不超过人民币 20,000.00 万元进行现金管理。公司独立董事对
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》事项进行了认真审核，并发
表明确的同意意见。浙商证券于 2017 年 11 月 23 日对公司使用部分闲置募集资
金进行现金管理发表了无异议意见。
    截至 2017 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

         银行名称        产品类型    金额（万元）     起始日期     终止日期

中国银行股份有限公司绍
                         理财产品         15,000.00   2017-12-14   2018-1-15
兴市分行
招商银行股份有限公司绍
                         理财产品          5,000.00   2017-12-13   2018-1-15
兴分行
           合   计          -             20,000.00       -                -


    七、募集资金投向变更情况
    2017 年度，公司不存在募集资金投向变更情况。

    八、保荐机构核查意见

   保荐机构认为，京华激光2017年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易

所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监

管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《浙

江京华激光科技股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定要求，对募集资金

进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情

形，不存在违规使用募集资金的情况。

   （以下无正文）



                                    3/6
          附表 1：

                                                              募集资金使用情况对照表
                                                                             2017 年度
          编制单位：浙江京华激光科技股份有限公司                                                                                                           单位：万元
募集资金总额                                                        36,539.12                       本年度投入募集资金总额                 4,852.70
变更用途的募集资金总额                                                   -
                                                                                                    已累计投入募集资金总额                 4,852.70
变更用途的募集资金总额比例                                               -
                                                                                       截至期末累计
                                                                                       投入金额与承
                            是否已变更                                      截至期末                 截至期末投入 项目达到预             本年度   是否达 项目可行性
        承诺投资                         募集资金承 调整后投资总 本年度                诺投入金额的
                            项目（含部                                    累计投入金额                 进度(%)    定可使用状             实现的   到预计 是否发生重
          项目                           诺投资总额   额（1）    投入金额                   差额
                              分变更）                                        （2）                  (4)＝(2)/(1)   态日期                 效益     效益   大变化
                                                                                       （3）＝（1）-
                                                                                           （2）
募投项目：
年产 5 万吨精准定位激光全
息防伪包装材料建设项目         否          29,800.00   29,800.00    4,744.81             4,744.81      25,055.19       15.92   2019 年   不适用   不适用     否
激光全息防伪包装材料研发
中心建设项目                   否           3,360.00    3,360.00        107.89           107.89         3,252.11        3.21   2019 年   不适用   不适用     否

募投项目小计                               33,160.00   33,160.00    4,852.70            4,852.70       28,307.30       14.63

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）                 无
项目可行性发生重大变化的情况说明                                   无
超募资金的金额、用途及使用进展情况                                 无




                                                                                  4/6
募集资金投资项目实施地点变更情况               无
募集资金投资项目实施方式调整情况               无
募集资金投资项目先期投入及置换情况             详见四、募集资金投入和置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况             无
用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况   详见六、闲置募集资金进行现金管理的情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况   无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因           无
尚未使用的募集资金用途及去向                   存放于募集资金专户中及利用部分暂时闲置募集资金购买理财产品
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况       无




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6/6