浙商证券股份有限公司
关于浙江京华激光科技股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通的核查意见
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或者“保荐机构”）作为浙
江京华激光科技股份有限公司（以下简称“京华激光”或“公司”）首次公开发
行股票并上市的保荐机构，根据《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，对公司首次公开发行股票限售股
份持有人持有的限售股份上市流通情况进行了审慎核查，并发表本核查意见，具
体核查情况如下：
一、首次公开发行股票情况及股本变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江京华激光科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1722 号）核准，并经上海证券交易所同
意，公司向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,278 万股，并于
2017 年 10 月 25 日在上海证券交易所挂牌上市。发行后总股本为 9,108 万股，其
中无限售条件流通股为 2,278 万股，有限售条件流通股为 6,830 万股。
公司于 2018 年 4 月 20 日召开 2017 年年度股东大会，审议通过了《2017 年
度利润分配预案》，以 2017 年末公司总股本 91,080,000 股为基数，向全体股东每
10 股派发现金红利 4.00 元（含税）；同时以资本公积向全体股东每 10 股转增 4
股，本次共计转增 36,432,000 股，转增完成后，公司总股本增加至 127,512,000
股，其中无限售条件流通股 31,892,000 股，有限售条件流通股 95,620,000 股。
2020 年 5 月 18 日，公司召开 2019 年年度股东大会，审议通过了《2019 年
度利润分配及资本公积转增股本预案》，以 2019 年末公司总股本 127,512,000 股
为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税）；同时以资本公积向
全体股东每 10 股转增 4 股，本次共计转增 51,004,800 股，转增完成后，公司总
股本增加至 178,516,800 股，其中无限售条件流通股 68,200,082 股，有限售条件
流通股 110,316,718 股。
本次上市流通的限售股为京华激光首次公开发行限售股，涉及公司 14 名自
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然人股东，1 名法人股东，经 2017 年度及 2019 年度利润分配后，上述股东所持
限售股合计由上市时的 56,284,040 股增加至 110,316,718 股，并将于 2020 年 10
月 26 日起上市流通。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行股票上市公告
书》，本次申请解除股份限售的股东作出的有关承诺如下：
公司控股股东兴晟投资承诺：本公司持有股份公司的股份，自股份公司成立
之日起一年内不得转让。本公司自股份公司股票在证券交易所上市交易之日起三
十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本公司直接或间接持有的股份
公司股份，也不由股份公司收购该部分股份。本公司直接或间接持有的股票在锁
定期满后 2 年内减持的，其减持价格不低于发行价；股份公司上市后 6 个月内如
股份公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末
收盘价低于发行价，本公司直接或间接持有的股票的锁定期限自动延长 6 个月；
如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。
公司实际控制人孙建成承诺：本人持有股份公司的股份，自股份公司成立之
日起一年内不得转让。本人自股份公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六
个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的股份公司股份，也不由
股份公司收购该部分股份。本人直接或间接持有的股票在锁定期满后 2 年内减持
的，其减持价格不低于发行价；股份公司上市后 6 个月内如股份公司股票连续
20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，
本人直接或间接持有的股票的锁定期限自动延长 6 个月；如遇除权除息事项，上
述发行价作相应调整。本人不因职务变更、离职而免除上述履行义务。在锁定期
满后的任职期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的股份公司股份总
数的 25%，直接或间接持有股份公司股份余额不足 1,000 股时可以不受上述比例
限制；离任后 6 个月内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员袁坚峰、冯一平、谢高翔、陈金通、熊建华、
邵波、冯一红、戚奇凡、张建芬、蒋建根及已卸任监事、高级管理人员王富青、
钱明钧承诺：本人自股份公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，
不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的股份公司股份，也不由股份公司
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收购该等股份。本人直接或间接持有的股票在锁定期满后 2 年内减持的，其减持
价格不低于发行价；股份公司上市后 6 个月内如股份公司股票连续 20 个交易日
的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接或
间接持有的股票的锁定期限自动延长 6 个月；如遇除权除息事项，上述发行价作
相应调整。本人不因职务变更、离职而免除上述履行义务。在锁定期满后的任职
期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的股份公司股份总数的 25%，
直接或间接持有股份公司股份余额不足 1,000 股时可以不受上述比例限制；离任
后 6 个月内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。
公司股东孙佳水承诺：本人持有股份公司的股份，自股份公司成立之日起一
年内不得转让；本人自股份公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，
不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的股份公司股份，也不由股份公司
收购该部分股份。
截至本核查意见出具之日，上述股东均严格履行了相应的承诺，未出现违反
上述承诺的情形；且上述股东未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司亦未
发生对其违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的可上市流通日期为 2020 年 10 月 26 日；
（二）本次限售股上市流通数量为 110,316,718 股，占总股本的 61.80%；
（三）本次申请解除股份限售的股东 15 名，14 名自然人股东、1 名法人股
东；
（四）本次解除限售股份可上市流通的具体情况如下表；
持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通数 剩余限售股
序 号 股东名称
数量（股） 总股本比例（%） 量（股） 数量
1 兴晟投资 56,456,585 31.63 56,456,585 -
2 孙建成 22,358,974 12.52 22,358,974 -
3 戚奇凡 4,773,384 2.67 4,773,384 -
4 冯一平 4,161,511 2.33 4,161,511 -
5 袁坚峰 3,259,872 1.83 3,259,872 -
6 冯一红 3,083,942 1.73 3,083,942 -
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持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通数 剩余限售股
序 号 股东名称
数量（股） 总股本比例（%） 量（股） 数量
7 陈金通 2,897,664 1.62 2,897,664 -
8 蒋建根 2,897,664 1.62 2,897,664 -
9 王富青 2,897,664 1.62 2,897,664 -
10 熊建华 2,600,136 1.46 2,600,136 -
11 谢高翔 1,829,151 1.02 1,829,151 -
12 邵 波 1,464,355 0.82 1,464,355 -
13 张建芬 724,416 0.41 724,416 -
14 孙佳水 323,400 0.18 323,400 -
15 钱明均 588,000 0.33 588,000 -
合 计 110,316,718 61.80 110,316,718 -
四、本次限售股份上市流通后上市公司股本变动情况
股份类别 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件流通股 110,316,718 -110,316,718 -
无限售条件流通股 68,200,082 +110,316,718 178,516,800
股份总额 178,516,800 - 178,516,800
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市
流通时间符合《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所
股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，公司限售股份持有人严格
履行了发行前所做出的承诺。截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相
关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份上市流通申请无
异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于浙江京华激光科技股份有限
公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
孙小丽 洪 涛
浙商证券股份有限公司
年 月 日
5/5
