证券代码：603609            证券简称：禾丰牧业           公告编号：2018-060



                    辽宁禾丰牧业股份有限公司
     关于公司 2018 年限制性股票激励计划内幕信息
            知情人买卖公司股票情况的自查报告
     公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、
《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规及规范性文件的要求，辽宁禾丰牧业
股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）遵循公司《内幕信息知情人登记
管理制度》的规定，针对公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简
称“本次激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知
情人进行了必要登记。
    公司于 2018 年 11 月 21 日召开第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于<
辽宁禾丰牧业股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
等相关议案，具体内容详见 2018 年 11 月 22 日公司在上海证券交易所网站披露的
相关公告。根据《管理办法》的有关规定，公司对本次激励计划的内幕信息知情人
在公告前 6 个月内（即 2018 年 5 月 22 日至 2018 年 11 月 21 日）买卖公司股票的
情况进行了自查，具体情况如下：
    一、核查的范围与程序
    1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人。
    2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
    3、本公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象本次激励
计划首次公开披露前六个月（即 2018 年 5 月 22 日至 2018 年 11 月 21 日）买卖本
公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出
具了查询证明。
    二、内幕信息知情人在自查期间买卖公司股票的情况
    根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的查询证明，在本次激励

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计划公布日前六个月，除下列核查对象外，其余核查对象在上述期间内不存在买卖
公司股票的行为。前述核查对象买卖公司股票的具体情况如下：
 姓名        职务             买卖日期        买卖方向       变更股数
                             2018-09-27         买入         5,000 股
        高级管理人员
 王聪                        2018-10-09         买入         2,800 股
          王振勇子女
                             2018-10-10         买入         5,000 股
    经公司核查，上述核查对象买卖公司股票系基于对二级市场交易情况的自行判
断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉本次激励计划的具体方案要素相关
信息，亦未有任何人员向其泄漏本次激励计划的具体方案要素相关信息或基于此建
议买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
    三、结论意见
    综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露
及内幕信息管理的相关制度；公司本次激励计划策划、讨论过程中已按照上述规定
采取了相应保密措施，限定了接触到内幕信息人员的范围，对接触到内幕信息的公
司人员及中介机构及时进行了登记；公司在本次激励计划公告前，未发生信息泄露
的情形；经核查，在本次激励计划首次公开披露前 6 个月内，未发现相关内幕信息
知情人存在利用本次激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。公司不存在内
幕信息泄露的情形，亦不存在激励对象或内幕信息知情人利用内幕信息进行交易牟
利的情形。
    四、备查文件
    1、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《高级管理人员、关联
企业持股及买卖变动证明》；
    2、《中国证券登记结算有限责任公司投资者证券持有变更信息》。
    特此公告。


                                          辽宁禾丰牧业股份有限公司董事会
                                              二〇一八年十二月八日




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