上海市锦天城律师事务所
关于麒盛科技股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于麒盛科技股份有限公司
2019 年年度股东大会的法律意见书
致：麒盛科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受麒盛科技股份有限公司
（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2019 年年度股东大会（以下简称“本
次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《麒盛
科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意
见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开。公司董事会于 2020
年 4 月 30 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》
以及在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布了《麒盛科技股份有限公司
关于召开 2019 年年度股东大会的通知》。上述公告列明了本次股东大会的召开
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时间、地点、召开方式、会议期限、出席对象、会议议题等事项，公告刊登的日
期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议于 2020 年
5 月 20 日下午 14 时 30 分在浙江省嘉兴市秀洲区欣悦路 179 号办公楼五楼会议
室召开。网络投票的时间为 2020 年 5 月 20 日至 2020 年 5 月 20 日，采用上海证
券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日
的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00，通过互联网投
票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规
和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 43 人，代表有表决权股
份 104,171,153 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 69.2937%，其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签名、股东代理人签名及授权委托书，现场出席本次
股东大会的股东及股东代理人共 23 名，代表有表决权的股份 104,116,253 股，
占公司股份总数的 69.2572%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
根据上海证券交易所网络投票系统提供的数据，本次股东大会通过网络投票
系统进行有效表决的股东共计 20 人，代表有表决权股份 54,900 股，占公司股份
总数的 0.0365%。
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以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上
证所信息网络有限公司验证其身份。
（3）参加会议的中小股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 33 人，代表有表决权
股份 12,991,536 股，占公司有表决权股份总数的 8.6419%。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制
人及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监
事、高级管理人员。）
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有
效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和
网络投票表决的方式，通过了如下决议：
1、审议通过《关于 2019 年度董事会工作报告的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：104,164,953 股，占有效表决股份总数的 99.9940%；反对：6,200 股，
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占有效表决股份总数的 0.0060%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：12,985,336 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9522%；
反对：6,200 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0478%；弃权：
0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
2、审议通过《关于 2019 年度监事会工作报告的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：104,164,953 股，占有效表决股份总数的 99.9940%；反对：6,200 股，
占有效表决股份总数的 0.0060%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：12,985,336 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9522%；
反对：6,200 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0478%；弃权：
0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
3、审议通过《关于 2019 年度财务决算报告的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：104,164,953 股，占有效表决股份总数的 99.9940%；反对：6,200 股，
占有效表决股份总数的 0.0060%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：12,985,336 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9522%；
反对：6,200 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0478%；弃权：
0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
4、审议通过《关于 2019 年年度报告及摘要的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：104,164,953 股，占有效表决股份总数的 99.9940%；反对：6,200 股，
占有效表决股份总数的 0.0060%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
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中小股东表决情况：
同意：12,985,336 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9522%；
反对：6,200 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0478%；弃权：
0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
5、审议通过《关于 2019 年度利润分配及资本公积转增股本的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：104,164,953 股，占有效表决股份总数的 99.9940%；反对：6,200 股，
占有效表决股份总数的 0.0060%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：12,985,336 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9522%；
反对：6,200 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0478%；弃权：
0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
6、审议通过《关于增加注册资本并修订<公司章程>及办理工商变更登记的
议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：104,164,953 股，占有效表决股份总数的 99.9940%；反对：6,200 股，
占有效表决股份总数的 0.0060%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：12,985,336 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9522%；
反对：6,200 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0478%；弃权：
0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
7、审议通过《关于支付 2019 年度审计费用的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：104,164,953 股，占有效表决股份总数的 99.9940%；反对：6,200 股，
占有效表决股份总数的 0.0060%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
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中小股东表决情况：
同意：12,985,336 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9522%；
反对：6,200 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0478%；弃权：
0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
8、审议通过《关于续聘公司 2020 年度财务审计机构及内控审计机构的议
案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：104,164,953 股，占有效表决股份总数的 99.9940%；反对：6,200 股，
占有效表决股份总数的 0.0060%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：12,985,336 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9522%；
反对：6,200 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0478%；弃权：
0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
9、审议通过《关于公司 2020 年度董事薪酬的议案》；
表决结果（含网络投票）：
关联股东唐国海、唐颖、黄小卫、侯文彪回避本项议案的表决；出席本次会
议的非关联股东中同意：64,894,848 股，占有效表决股份总数的 99.9882%；反
对：7,600 股，占有效表决股份总数的 0.0118%；弃权：0 股，占有效表决股份总
数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：12,983,936 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9415%；
反对：7,600 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0585%；弃权：
0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
10、审议通过《关于公司 2020 年度监事薪酬的议案》；
表决结果（含网络投票）：
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关联股东徐建春、徐金华、陈艮雷回避本项议案的表决；出席本次会议的非
关联股东中同意：88,688,953 股，占有效表决股份总数的 99.9914%；反对：7,600
股，占有效表决股份总数的 0.0086%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：12,983,936 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9415%；
反对：7,600 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0585%；弃权：
0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
11、审议通过《关于公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：104,164,953 股，占有效表决股份总数的 99.9940%；反对：6,200 股，
占有效表决股份总数的 0.0060%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：12,985,336 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9522%；
反对：6,200 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0478%；弃权：
0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
12、审议通过《关于审计委员会 2019 年度履职情况报告的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：104,164,953 股，占有效表决股份总数的 99.9940%；反对：6,200 股，
占有效表决股份总数的 0.0060%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：12,985,336 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9522%；
反对：6,200 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0478%；弃权：
0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
13、审议通过《关于 2019 年度独立董事述职情况报告的议案》；
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表决结果（含网络投票）：
同意：104,164,953 股，占有效表决股份总数的 99.9940%；反对：6,200 股，
占有效表决股份总数的 0.0060%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：12,985,336 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9522%；
反对：6,200 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0478%；弃权：
0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
14、审议通过《关于公司 2019 年度日常关联交易情况及 2020 年度预计日常
关联交易的议案》；
表决结果（含网络投票）：
关联股东嘉兴智海投资管理有限公司、唐国海、徐建春、唐颖回避本项议案
的表决；出席本次会议的非关联股东中同意：27,398,692 股，占有效表决股份总
数的 99.9773%；反对：6,200 股，占有效表决股份总数的 0.0227%；弃权：0 股，
占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：12,985,336 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9522%；
反对：6,200 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0478%；弃权：
0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
15、审议通过《关于公司及子公司 2020 年度综合授信额度预计的议案》；
表决结果（含网络投票）：
关联股东嘉兴智海投资管理有限公司、唐国海、唐颖、黄小卫、傅伟回避本
项议案的表决；出席本次会议的非关联股东中同意：29,248,507 股，占有效表决
股份总数的 99.9788%；反对：6,200 股，占有效表决股份总数的 0.0212%；弃权：
0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
8
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同意：10,954,903 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9434%；
反对：6,200 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0566%；弃权：
0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
16、审议通过《关于公司及子公司 2020 年度使用闲置自有资金进行现金管
理额度的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：104,164,953 股，占有效表决股份总数的 99.9940%；反对：6,200 股，
占有效表决股份总数的 0.0060%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：12,985,336 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9522%；
反对：6,200 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0478%；弃权：
0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
17、审议通过《关于公司及子公司 2020 年度开展远期结售汇业务的议案》；
表决结果（含网络投票）：
同意：104,164,953 股，占有效表决股份总数的 99.9940%；反对：6,200 股，
占有效表决股份总数的 0.0060%；弃权：0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小股东表决情况：
同意：12,985,336 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 99.9522%；
反对：6,200 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0478%；弃权：
0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章
程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、结论意见
9
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综上所述，本所律师认为，公司 2019 年年度股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公
司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公
司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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