招商证券股份有限公司关于麒盛科技股份有限公司 2020 年度持续督导年度报告书



                        招商证券股份有限公司
                    关于麒盛科技股份有限公司
                  2020 年度持续督导年度报告书


       经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准麒盛科技
股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1790 号）核准，并经
上海证券交易所（以下简称“上交所”）同意，麒盛科技股份有限公司（以下简
称“麒盛科技”或“公司”）首次公开发行 3,758.32 万股人民币普通股股票（A
股），每股发行价格为人民币 44.66 元，并于 2019 年 10 月 29 日起在上交所上市
交易。

       招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）作为麒盛科技首次公开发
行的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票
上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《上海证券交易所
上市公司持续督导工作指引》等相关法规和规范性文件的要求，对麒盛科技进行
了持续督导，现对 2020 年度持续督导工作汇报如下：

一、招商证券持续督导工作情况

       麒盛科技于 2019 年 10 月首次公开发行股票并上市，发行募集资金总额为
167,846.57 万元，募集资金净额 159,618.24 万元。上述募集资金已于 2019 年
10 月 23 日存于公司募集资金专用账户。

       招商证券作为麒盛科技本次发行的主承销商和保荐机构，针对公司具体情况
确定了持续督导的内容和重点，通过日常沟通、定期回访、尽职调查等方式对其
进行了日常的持续督导，开展了以下相关工作：

序号                      工作内容                                    实施情况
                                                           招商证券已建立健全并有效执
        建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具       行了持续督导制度，已根据公
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        体的持续督导工作制定相应的工作计划                 司的具体情况制定了相应的工
                                                           作计划
 2      根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始         招商证券已与上市公司签订保

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序号                     工作内容                                    实施情况
       前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 荐协议，该协议已明确了双方
       明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 在持续督导期间的权利义务
       券交易所备案
                                                    在持续督导期内，招商证券通
       通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 过日常沟通、定期或不定期回
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       方式开展持续督导工作                         访、现场办公等方式，对上市
                                                    公司开展了持续督导工作
       持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规
       事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易
 4                                                  无违法违规情况
       所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上
       公告
       持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违
                                                    公司或相关当事人无违法违
 5     规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日
                                                    规、违背承诺等事项
       起五个工作日内向上海证券交易所报告
       督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守
                                                    除公司副总经理单华锋被采取
       法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业
 6                                                  强制措施（公告 2020-049）外，
       务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的
                                                    无其他违法违规情况
       各项承诺
       督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度
                                                    督促公司严格执行公司治理制
 7     包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则
                                                    度
       以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等
       督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括
       但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计
                                                    督促公司严格执行内部控制制
 8     制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、
                                                    度
       对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经
       营决策的程序与规则等
       督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度 督促公司严格执行信息披露制
       审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由 度审阅信息披露文件及其他相
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       确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存 关文件，详见“二、信息披露
       在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏             审阅情况”
       对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海
       证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在
 10    问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更 详见“二、信息披露审阅情况”
       正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向
       上海证券交易所报告
       对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应
       在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完
 11    成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露 详见“二、信息披露审阅情况”
       文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不
       予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告
       关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
       监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上
                                                    2020 年持续督导期间，麒盛科
 12    海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出
                                                    技未出现该等事项
       具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制
       度，采取措施予以纠正
       持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行
                                                    2020 年持续督导期间，麒盛科
 13    承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等
                                                    技不存在未履行承诺
       未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告

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序号                      工作内容                                    实施情况
        关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场
        传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露
        未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，       2020 年持续督导期间，麒盛科
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        应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公       技未出现该等事项
        司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报
        告
        发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出
        说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
        （一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券
        交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签
        名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性       2020 年持续督导期间，麒盛科
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        陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；       技未出现该等事项
        （三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第
        七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐
        人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人
        认为需要报告的其他情形
                                                           已制定了现场检查的相关工作
        制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检
 16                                                        计划，并明确了现场检查的工
        查工作要求，确保现场检查工作质量
                                                           作要求
        上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知
        道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限
        内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股
        东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公
        司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规       2020 年持续督导期间，麒盛科
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        使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保       技未出现该等事项
        值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行审批
        程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业
        利润比上年同期下降 50%以上；（七）上海证券交
        易所要求的其他情形
                                                           每月核对募集资金专户的银行
                                                           对账单及公司的募集资金使用
        持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实
 18                                                        情况表，持续关注公司募集资
        施等承诺事项
                                                           金的专户存储、投资项目的实
                                                           施等承诺

二、信息披露审阅情况

      日期                              披露信息                                 审阅情况

2020/1/8      麒盛科技:关于部分募集资金账户注销的公告                         1、审阅信息
                                                                              披露文件的
              麒盛科技:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公           内 容 及 格
2020/1/16
              告                                                              式，确信其
2020/1/18     麒盛科技:关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告             内容真实、
                                                                              准确、完整，
2020/2/24     麒盛科技:2020 年 02 月 19 日投资者关系活动记录表                不存在虚假
                                                                              记载、误导
2020/2/25     麒盛科技:关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告             性陈述和重


                                           3
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2020/2/27   麒盛科技:2020 年 2 月 24 日投资者关系活动记录表                 大遗漏，格
                                                                            式符合相关
2020/2/27   麒盛科技:2020 年 2 月 24 日投资者关系活动记录表                 规定；2、审
                                                                            查 股 东 大
            麒盛科技:招商证券股份有限公司关于麒盛科技股份有限公司
                                                                            会、董事会、
2020/4/4    控股股东,实际控制人,董事和高级管理人员承诺延长限售股            监事会的召
            锁定期的核查意见                                                集与召开程
            麒盛科技:关于控股股东,实际控制人,董事及高级管理人员承           序，确信其
2020/4/4
            诺延长限售股锁定期的公告                                        合法合规；
            麒盛科技:关于 2019 年度利润分配及资本公积转增股本预案           3、审查股东
2020/4/30                                                                   大会、董事
            的公告
                                                                            会、监事会
2020/4/30   麒盛科技:2020 年第一季度报告正文                                的出席人员
                                                                            资格、提案
2020/4/30   麒盛科技:2020 年第一季度报告
                                                                            与 表 决 程
2020/4/30   麒盛科技:关于召开 2019 年年度股东大会的通知                     序，确信其
                                                                            符合公司章
2020/4/30   麒盛科技:2019 年度审计报告                                      程。

2020/4/30   麒盛科技:关于变更会计政策的公告
            麒盛科技:非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项
2020/4/30
            审计说明
2020/4/30   麒盛科技:募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

2020/4/30   麒盛科技:2019 年年度报告摘要

2020/4/30   麒盛科技:2019 年年度报告

2020/4/30   麒盛科技:2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
            麒盛科技:招商证券关于麒盛科技 2019 年度日常关联交易执
2020/4/30
            行情况及 2020 年度日常关联交易预计的核查意见
2020/4/30   麒盛科技:2019 年度内部控制评价报告

2020/4/30   麒盛科技:内部控制审计报告

2020/4/30   麒盛科技:关于公司向金融机构申请综合授信额度的公告
            麒盛科技:关于 2019 年度日常关联交易执行情况及 2020 年度
2020/4/30
            日常关联交易预计的公告
            麒盛科技:独立董事关于第二届董事会第四次会议相关事项的
2020/4/30
            独立意见
2020/4/30   麒盛科技:关于公司 2020 年度开展远期结售汇业务的公告

2020/4/30   麒盛科技:2019 年度独立董事述职报告
            麒盛科技:招商证券关于麒盛科技 2019 年度募集资金存放与
2020/4/30
            使用情况的专项核查报告
2020/4/30   麒盛科技:第二届董事会第四次会议决议公告

2020/4/30   麒盛科技:公司章程(2020 年 4 月修订)

                                         4
                 招商证券股份有限公司关于麒盛科技股份有限公司 2020 年度持续督导年度报告书


             麒盛科技:关于 2020 年度使用闲置自有资金进行现金管理额
2020/4/30
             度的公告
2020/4/30    麒盛科技:关于续聘会计师事务所的公告
             麒盛科技:关于增加注册资本并修订《公司章程》及办理工商
2020/4/30
             变更登记的公告
2020/4/30    麒盛科技:2019 年度董事会审计委员会履职情况报告

2020/4/30    麒盛科技:第二届监事会第三次会议决议公告

2020/5/13    麒盛科技:2019 年年度股东大会会议资料

2020/5/21    麒盛科技:2019 年年度股东大会的法律意见书

2020/5/21    麒盛科技:2019 年年度股东大会决议公告

2020/5/29    麒盛科技:2019 年年度权益分派实施公告

2020/6/19    麒盛科技:关于完成工商变更登记的公告

2020/7/23    麒盛科技:第二届董事会第六次会议决议公告
             麒盛科技:独立董事关于第二届董事会第六次会议相关事项的
2020/7/23
             独立意见
2020/7/23    麒盛科技:关于变更独立董事的公告

2020/7/23    麒盛科技:关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通知

2020/8/1     麒盛科技:2020 年第一次临时股东大会会议资料

2020/8/8     麒盛科技:2020 年第一次临时股东大会决议公告

2020/8/8     麒盛科技:2020 年第一次临时股东大会的法律意见书

2020/8/8     麒盛科技:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
             麒盛科技:2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
2020/8/22
             报告
2020/8/22    麒盛科技:关于第二届董事会第八次会议相关事项的独立意见
             麒盛科技:关于拟投资建设年产 400 万张智能床总部项目(二
2020/8/22
             期)研发中心及生产配套厂房项目的公告
2020/8/22    麒盛科技:第二届监事会第四次会议决议公告

2020/8/22    麒盛科技:2020 年半年度报告摘要

2020/8/22    麒盛科技:2020 年半年度报告

2020/8/22    麒盛科技:关于完成补选第二届董事会专门委员会委员的公告

2020/8/22    麒盛科技:第二届董事会第八次会议决议公告

2020/10/17   麒盛科技:第一期员工持股计划管理办法

2020/10/17   麒盛科技:关于召开 2020 年第二次临时股东大会的通知

                                          5
                 招商证券股份有限公司关于麒盛科技股份有限公司 2020 年度持续督导年度报告书


             麒盛科技:(上海)律师事务所关于麒盛科技第一期员工持股计
2020/10/17
             划(草案)之法律意见书
2020/10/17   麒盛科技:关于职工代表大会决议的公告

2020/10/17   麒盛科技:第一期员工持股计划(草案)

2020/10/17   麒盛科技:第二届董事会第九次会议决议公告
             麒盛科技:独立董事关于第二届董事会第九次会议相关事项的
2020/10/17
             独立意见
2020/10/17   麒盛科技:关于对外投资设立有限合伙企业的公告

2020/10/17   麒盛科技:第二届监事会第五次会议决议公告

2020/10/17   麒盛科技:第一期员工持股计划(草案)摘要

2020/10/24   麒盛科技:2020 年第二次临时股东大会会议资料

2020/10/30   麒盛科技:2020 年第三季度报告全文

2020/10/30   麒盛科技:关于对外投资设立全资子公司的公告

2020/10/30   麒盛科技:第二届董事会第十次会议决议公告

2020/10/30   麒盛科技:第二届监事会第六次会议决议公告

2020/10/30   麒盛科技:2020 年第三季度报告正文

2020/10/31   麒盛科技:关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告
             麒盛科技:招商证券关于麒盛科技首次公开发行股票部分限售
2020/10/31
             股份解禁上市流通的核查意见
2020/11/3    麒盛科技:2020 年第二次临时股东大会决议公告
             麒盛科技:北京安杰（上海）律师事务所关于麒盛科技股份有
2020/11/3
             限公司 2020 年第二次临时股东大会的法律意见书
             麒盛科技:关于全资子公司完成工商登记并取得《营业执照》
2020/11/5
             的公告
2020/11/27   麒盛科技:第一期员工持股计划第一次持有人会议决议公告
             麒盛科技:关于董事会秘书兼财务总监辞职暨法定代表人代行
2020/11/28
             董秘职责的公告
2020/12/2    麒盛科技:关于副总经理被采取强制措施的公告

2020/12/2    麒盛科技:关于公司第一期员工持股计划实施进展公告
             麒盛科技:招商证券股份有限公司关于麒盛科技股份有限公司
2020/12/5
             2020 年度持续督导工作现场检查报告
2020/12/9    麒盛科技:关于聘任董事会秘书及代理财务总监的公告

2020/12/9    麒盛科技:第二届董事会第十一次会议决议公告
             麒盛科技:独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项
2020/12/9
             的独立意见
                                          6
                招商证券股份有限公司关于麒盛科技股份有限公司 2020 年度持续督导年度报告书



2020/12/24   麒盛科技:关于竞得土地使用权的公告

2020/12/31   麒盛科技:第一期员工持股集合资金信托计划信托合同

2020/12/31   麒盛科技:关于公司第一期员工持股计划实施进展公告

三、公司是否存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所
相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    在2020年度持续督导期间，未发现麒盛科技存在根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所
报告的事项。




    （以下无正文）




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