招商证券关于麒盛科技首次公开发行股票部分限售股份解禁上市流通的核查意见
招商证券股份有限公司关于
麒盛科技股份有限公司首次公开发行股票部分限售股份
解禁上市流通的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为麒盛
科技股份有限公司（以下简称“麒盛科技”或“公司”）首次公开发行股票并上
市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票
上市规则》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和
规范性文件的要求，对麒盛科技首次公开发行部分限售股份解禁上市流通事项进
行了核查，核查情况如下：
一、首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准麒盛科技
股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1790 号）核准，并经
上海证券交易所（以下简称“上交所”）同意，麒盛科技股份有限公司首次公开
发行 3,758.32 万股人民币普通股股票（A 股），每股发行价格为人民币 44.66 元，
并于 2019 年 10 月 29 日起在上交所上市交易。
公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议、2019 年年度股
东大会分别审议通过了《关于 2019 年度利润分配及资本公积转增股本的议案》，
根据公司实际情况，本次以总股本 15,033.2650 万股为基数，向全体股东以每 10
股派发现金红利 10 元（含税），合计派发现金红利 15,033.2650 万元（含税）；
以资本公积转增股本，每 10 股转增 3.8 股，本次转增完成后，公司的总股本为
207,459,057 股。
截至本核查意见出具之日，公司的股本总额为 207,459,057 股，尚未解除限
售的股份数量为 104,472,923 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的限售股，涉及 3 名股东，限售
期自公司股票上市之日起 18 个月（因履行承诺将锁定期延长 6 个月）。该部分限
售股共计 17,504,472 股，将于 2021 年 4 月 29 日上市流通。
1
招商证券关于麒盛科技首次公开发行股票部分限售股份解禁上市流通的核查意见
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，本次申请解除股份限售的股东
（公司董事、高级管理人员黄小卫、侯文彪、龙潭）作出的股份锁定承诺如下：
1、本人持有的发行人股份目前不存在权属纠纷、质押、冻结等依法不得转
让或其他有争议的情况；发行人在证券监管部门指定的证券交易所上市成功后，
本人股份被质押的，本人将在事实发生之日起二日内通知发行人，并通过发行人
发出相关公告。
2、若发行人在证券监管部门指定的证券交易所上市，本人于发行人股票在
证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间
接持有的发行人股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人股份。
3、麒盛科技股票在证券交易所上市交易之日起十二个月后，本人在麒盛科
技担任董事、监事、高级管理人员职务期间，将向麒盛科技申报所直接和间接持
有的麒盛科技的股份及变动情况，每年转让的股份将不会超过所直接和间接持有
麒盛科技股份总数的百分之二十五；若本人离职，在离职后半年内，将不会转让
所直接或间接持有的麒盛科技股份。
4、若公司上市后六个月内公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延
长六个月。在延长的锁定期内，不转让或委托他人管理本人所直接持有或间接持
有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
截至 2020 年 4 月 3 日收盘后，公司 A 股股票收盘价已连续 20 个交易日均
低于首次公开发行股票的发行价人民币 44.66 元/股，触发股份锁定期自动延长
的条件。依照股份锁定期安排及相关承诺，公司董事、高级管理人员直接或间接
持有的公司股份锁定期将自动延长 6 个月。具体锁定期延长情况如下：持有公司
股份的董事黄小卫、侯文彪和高级管理人员单华锋、龙潭将直接或间接持有的公
司首次公开发行限售股锁定期延长 6 个月至 2021 年 4 月 28 日。
公司董事、董事会秘书、高级管理人员侯文彪先生于 2020 年 11 月 27 日递
交书面辞职报告，提请辞任公司董事及董事会秘书职务，同时亦辞任担任的副总
2
招商证券关于麒盛科技首次公开发行股票部分限售股份解禁上市流通的核查意见
经理及财务总监职务。辞任后，侯文彪先生仍将继续严格遵守法律法规等相关规
定，管理其所持有的股份，严格履行作出的各项承诺。
公司高级管理人员单华锋先生因涉嫌内幕交易，被公安机关立案调查，因案
件正处于调查阶段，根据上市公司股东、董监高减持股份的相关规定，单华锋先
生持有的限售股暂不解除限售。
截至本核查意见披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
三、本次申请解除限售股份的上市流通安排
1、本次申请解除限售股份的上市流通日期为 2021 年 4 月 29 日。
2、本次申请解除限售并上市流通的股份数量为 17,504,472 股，占公司总股
本的 8.44%。
本次限售股解禁的具体情况如下表所示：
单位：股
序 持有限售股数 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 量 司总股本比例 数量 数量
1 黄小卫 14,557,002 7.02% 14,557,002 0
2 侯文彪 2,004,715 0.97% 2,004,715 0
3 龙潭 942,755 0.45% 942,755 0
合计 17,504,472 8.44% 17,504,472 0
备注：在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其所持有的
公司股份总数的 25%；离职后 6 个月内不转让所持有的公司股份。侯文彪于 2020 年 11 月辞
任公司董事、副总经理、董事会秘书、财务总监职务，其仍将继续严格遵守法律法规等相关
规定，管理其所持有的股份，严格履行作出的各项承诺。
四、股本变动情况
本次股份解除限售及上市流通前后，公司股本结构变化情况如下表所示：
单位：股
项目 本次解禁上市前 变动数 本次解禁上市后
境内法人持有
有限售条件 48,396,600 - 48,396,600
股份
的流通股份
境内自然人持有股份 56,076,323 -17,504,472 38,571,851
3
招商证券关于麒盛科技首次公开发行股票部分限售股份解禁上市流通的核查意见
其他 - - -
有限售条件的流通股
104,472,923 -17,504,472 86,968,451
份合计
A股 102,986,134 17,504,472 120,490,606
无限售条件
的流通股份 无限售条件的流通股
102,986,134 17,504,472 120,490,606
份合计
合计 207,459,057 - 207,459,057
五、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：公司限售股份持有人履行了相关承诺；本次限售
股份解禁并上市流通符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海
证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；截至本核查意
见出具之日，公司关于本次限售股解禁、上市流通的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对公司本次限售股份解禁并上市流通无异议。
（以下无正文）
4
