麒盛科技:招商证券关于麒盛科技2021年度持续督导年度报告书2022-04-18
招商证券股份有限公司关于麒盛科技股份有限公司 2021 年度持续督导年度报告书
招商证券股份有限公司
关于麒盛科技股份有限公司
2021 年度持续督导年度报告书
经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准麒盛科技
股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2019]1790 号)核准,并经
上海证券交易所(以下简称“上交所”)同意,麒盛科技股份有限公司(以下简
称“麒盛科技”或“公司”)首次公开发行 3,758.32 万股人民币普通股股票(A
股),每股发行价格为人民币 44.66 元,并于 2019 年 10 月 29 日起在上交所上市
交易。
招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)作为麒盛科技首次公开发
行的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票
上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号-持续督导》和《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法规和规范性
文件的要求,对麒盛科技进行了持续督导,现对 2021 年度持续督导工作汇报如
下:
一、招商证券持续督导工作情况
麒盛科技于 2019 年 10 月首次公开发行股票并上市,发行募集资金总额为
167,846.57 万元,募集资金净额 159,618.24 万元。上述募集资金已于 2019 年
10 月 23 日存于公司募集资金专用账户。
招商证券作为麒盛科技本次发行的主承销商和保荐机构,针对公司具体情况
确定了持续督导的内容和重点,通过日常沟通、定期回访、尽职调查等方式对其
进行了日常的持续督导,开展了以下相关工作:
序号 工作内容 实施情况
招商证券已建立健全并有效执
建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对具 行了持续督导制度,已根据公
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体的持续督导工作制定相应的工作计划 司的具体情况制定了相应的工
作计划
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招商证券股份有限公司关于麒盛科技股份有限公司 2021 年度持续督导年度报告书
序号 工作内容 实施情况
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开始
招商证券已与上市公司签订保
前,与上市公司或相关当事人签署持续督导协议,
2 荐协议,该协议已明确了双方
明确双方在持续督导期间的权利义务,并报上海证
在持续督导期间的权利义务
券交易所备案
在持续督导期内,招商证券通
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 过日常沟通、定期或不定期回
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方式开展持续督导工作 访、现场办公等方式,对上市
公司开展了持续督导工作
持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法违规
事项公开发表声明的,应于披露前向上海证券交易
4 无违法违规情况
所报告,并经上海证券交易所审核后在指定媒体上
公告
持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违法违
公司或相关当事人无违法违
5 规、违背承诺等事项的,应自发现或应当发现之日
规、违背承诺等事项
起五个工作日内向上海证券交易所报告
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业
6 无违法违规情况
务规则及其他规范性文件,并切实履行其所做出的
各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度
督促公司严格执行公司治理制
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则
度
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,包括
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计
督促公司严格执行内部控制制
8 制度,以及募集资金使用、关联交易、对外担保、
度
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经
营决策的程序与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度 督促公司严格执行信息披露制
审阅信息披露文件及其他相关文件,并有充分理由 度审阅信息披露文件及其他相
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确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存 关文件,详见“二、信息披露
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 审阅情况”
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海
证券交易所提交的其他文件进行事前审阅,对存在
10 问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更 详见“二、信息披露审阅情况”
正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向
上海证券交易所报告
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应
在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内,完
11 成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露 详见“二、信息披露审阅情况”
文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不
予更正或补充的,应及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上
2021 年持续督导期间,麒盛科
12 海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出
技未出现该等事项
具监管关注函的情况,并督促其完善内部控制制
度,采取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行 2021 年持续督导期间,麒盛科
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承诺的情况,上市公司及控股股东、实际控制人等 技不存在未履行承诺
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招商证券股份有限公司关于麒盛科技股份有限公司 2021 年度持续督导年度报告书
序号 工作内容 实施情况
未履行承诺事项的,及时向上海证券交易所报告
关注公共传媒关于上市公司的报道,及时针对市场
传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露
未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的, 2021 年持续督导期间,麒盛科
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应及时督促上市公司如实披露或予以澄清;上市公 技未出现该等事项
司不予披露或澄清的,应及时向上海证券交易所报
告
发现以下情形之一的,保荐人应督促上市公司做出
说明并限期改正,同时向上海证券交易所报告:
(一)上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券
交易所相关业务规则;(二)证券服务机构及其签
名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性 2021 年持续督导期间,麒盛科
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陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形; 技未出现该等事项
(三)上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第
七十二条规定的情形;(四)上市公司不配合保荐
人持续督导工作;(五)上海证券交易所或保荐人
认为需要报告的其他情形
已制定了现场检查的相关工作
制定对上市公司的现场检查工作计划,明确现场检
16 计划,并明确了现场检查的工
查工作要求,确保现场检查工作质量
作要求
上市公司出现以下情形之一的,应自知道或应当知
道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限
内,对上市公司进行专项现场检查:(一)控股股
东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公
司资金;(二)违规为他人提供担保;(三)违规 2021 年持续督导期间,麒盛科
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使用募集资金;(四)违规进行证券投资、套期保 技未出现该等事项
值业务等;(五)关联交易显失公允或未履行审批
程序和信息披露义务;(六)业绩出现亏损或营业
利润比上年同期下降 50%以上;(七)上海证券交
易所要求的其他情形
每月核对募集资金专户的银行
对账单及公司的募集资金使用
持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实
18 情况表,持续关注公司募集资
施等承诺事项
金的专户存储、投资项目的实
施等承诺
二、信息披露审阅情况
日期 披露信息 审阅情况
2021/2/3 麒盛科技:关于公司第一期员工持股计划实施进展公告 1、审阅信息
披露文件的
2021/3/2 麒盛科技:关于公司第一期员工持股计划实施进展公告 内 容 及 格
麒盛科技:关于公司第一期员工持股计划实施进展暨完成股票 式,确信其
2021/3/12 内容真实、
购买公告
准确、完整,
2021/4/8 麒盛科技:关于与泰普尔丝涟续签三年供应协议的公告 不存在虚假
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招商证券股份有限公司关于麒盛科技股份有限公司 2021 年度持续督导年度报告书
麒盛科技:招商证券关于麒盛科技 2020 年度持续督导年度报 记载、误导
2021/4/20 性陈述和重
告书
大遗漏,格
麒盛科技: 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
2021/4/20 式符合相关
告
规定;2、审
2021/4/20 麒盛科技:关于召开 2020 年年度股东大会的通知 查临时股东
大会、董事
2021/4/20 麒盛科技:关于召开 2020 年度业绩说明会的公告 会、监事会
的召集与召
2021/4/20 麒盛科技:第二届董事会第十二次会议决议公告
开程序,确
麒盛科技:独立董事关于第二届董事会第十二次会议相关事项 信其合法合
2021/4/20
的独立意见 规;3、审查
麒盛科技:董事、监事、高级管理人员持股变动暨变动管理办 股东大会、
2021/4/20 董事会、监
法(2021 年 4 月修订)
事会的出席
2021/4/20 麒盛科技:董事会秘书工作制度(2021 年 4 月修订) 人员资格、
麒盛科技:关于 2020 年度利润分配及资本公积转增股本预案 提案与表决
2021/4/20 程序,确信
的公告
其符合公司
2021/4/20 麒盛科技:控股股东、实际控制人行为规范(2021 年 4 月修订) 章程。
2021/4/20 麒盛科技:内幕信息知情人管理制度(2021 年 4 月修订)
2021/4/20 麒盛科技:股东大会议事规则(2021 年 4 月修订)
2021/4/20 麒盛科技:独立董事工作制度(2021 年 4 月修订)
2021/4/20 麒盛科技:投资者关系管理制度(2021 年 4 月修订)
2021/4/20 麒盛科技:信息披露制度(2021 年 4 月修订)
2021/4/20 麒盛科技:总经理工作细则(2021 年 4 月修订)
2021/4/20 麒盛科技:第二届监事会第七次会议决议公告
2021/4/20 麒盛科技:2020 年年度报告摘要
2021/4/20 麒盛科技:2020 年年度报告
麒盛科技:独立董事关于公司对外担保情况的专项说明及独立
2021/4/20
意见
2021/4/20 麒盛科技:2020 年度审计报告
2021/4/20 麒盛科技:关于续聘会计师事务所的公告
麒盛科技:非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项
2021/4/20
审计说明
2021/4/20 麒盛科技:2020 年度独立董事述职报告
2021/4/20 麒盛科技:2020 年度独立董事述职报告
2021/4/20 麒盛科技:2020 年度内部控制评价报告
2021/4/20 麒盛科技:2020 年度社会责任报告
4
招商证券股份有限公司关于麒盛科技股份有限公司 2021 年度持续督导年度报告书
2021/4/20 麒盛科技:募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
2021/4/20 麒盛科技:内部控制审计报告
麒盛科技:招商证券关于麒盛科技 2020 年度募集资金存放与
2021/4/20
使用情况的专项核查报告
2021/4/20 麒盛科技:2020 年度董事会审计委员会履职情况报告
麒盛科技:关于增加注册资本并修订《公司章程》及办理工商
2021/4/20
变更登记的公告
2021/4/20 麒盛科技:股份有限公司公司章程(2021 年 4 月修订版))
麒盛科技:关于 2021 年度使用闲置募集资金进行现金管理额
2021/4/20
度的公告
2021/4/20 麒盛科技:关于全资子公司对外投资暨关联交易的公告
麒盛科技:招商证券关于麒盛科技全资子公司对外投资暨关联
2021/4/20
交易的核查意见
麒盛科技:关于 2021 年度使用闲置自有资金进行现金管理额
2021/4/20
度的公告
2021/4/20 麒盛科技:关于公司 2021 年度开展远期结售汇业务的公告
2021/4/20 麒盛科技:关于公司向金融机构申请综合授信额度的公告
麒盛科技:关于 2020 年度日常关联交易执行情况及 2021 年度
2021/4/20
日常关联交易预计的公告
麒盛科技:招商证券关于麒盛科技 2020 年度日常关联交易执
2021/4/20
行情况及 2021 年度日常关联交易预计的核查意见
2021/4/21 麒盛科技 2021 年 4 月 20 日投资者关系活动纪要
2021/4/23 麒盛科技:关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告
麒盛科技:招商证券关于麒盛科技首次公开发行股票部分限售
2021/4/23
股份解禁上市流通的核查意见
2021/4/30 麒盛科技:第二届董事会第十三次会议决议公告
2021/4/30 麒盛科技:2021 年第一季度报告正文
2021/4/30 麒盛科技:2021 年第一季度报告
2021/4/30 麒盛科技:第二届监事会第八次会议决议公告
2021/5/11 麒盛科技:2020 年年度股东大会会议资料
2021/5/15 麒盛科技:2020 年年度股东大会决议公告
麒盛科技:上海市锦天城律师事务所关于麒盛科技 2020 年年
2021/5/15
度股东大会的法律意见书
2021/5/19 麒盛科技:关于 2020 年年度报告业绩说明会召开情况的公告
2021/5/28 麒盛科技:2020 年年度权益分派实施公告
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招商证券股份有限公司关于麒盛科技股份有限公司 2021 年度持续督导年度报告书
2021/7/10 麒盛科技:关于完成工商变更登记的公告
2021/8/20 麒盛科技:第二届董事会第十六次会议决议公告
麒盛科技:独立董事关于第二届董事会第十六次会议相关事项
2021/8/20
的独立意见
2021/8/20 麒盛科技:第二届监事会第九次会议决议公告
2021/8/20 麒盛科技:2021 年半年度报告摘要
2021/8/20 麒盛科技:2021 年半年度报告
麒盛科技:2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
2021/8/20
报告
2021/9/29 麒盛科技 2021 年 9 月 29 日投资者关系活动纪要
2021/10/21 麒盛科技:2021 年第三季度报告
2021/12/11 麒盛科技:关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
2021/12/11 麒盛科技:第二届董事会第十九次会议决议公告
2021/12/11 麒盛科技:第二届监事会第十一次会议决议公告
2021/12/11 麒盛科技:关于变更部分募集资金投资项目的公告
麒盛科技:招商证券股份有限公司关于麒盛科技股份有限公司
2021/12/11
变更部分募集资金投资项目的核查意见
麒盛科技:招商证券股份有限公司关于麒盛科技股份有限公司
2021/12/17
2021 年度持续督导工作现场检查报告
2021/12/21 麒盛科技:2021 年第一次临时股东大会会议资料
2021/12/29 麒盛科技: 2021 年第一次临时股东大会决议公告
麒盛科技:上海市锦天城律师事务所关于麒盛科技 2021 年第
2021/12/29
一次临时股东大会的法律意见书
三、公司是否存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所
相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
在2021年度持续督导期间,未发现麒盛科技存在根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所
报告的事项。
(以下无正文)
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