诺力智能装备股份有限公司
          第六届董事会审计委员会 2018 年度履职报告


    根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司

治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《诺力智能装备股份有限

公司董事会审计委员会工作细则》等的有关规定，诺力智能装备股份有限公司（以下简称“公

司”）董事会审计委员会在 2018 年度勤勉尽贵、恪尽职守，认真审慎地履行职责。现将审

计委员会 2018 年度履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司第六届董事会审计委员会由独立董事刘裕龙先生（主任委员）、邹峻先生及公司

 董事钟锁铭先生 3 名成员组成。

    二、审计委员履职情况

   （一）年度会议召开情况

   公司第六届董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、

《诺力智能装备股份有限公司董事会审计委员会工作细则》及其他有关规定积极履行职责。

2018 年度审计委员会共召开了 4 次会议，全体委员亲自出席了会议。具体如下：

    审计委员会于 2018 年 4 月 20 日召开第六届审计委员会第四次会议，审议通过了《诺力

智能装备股份有限公司 2017 年度财务决算报告》、《诺力智能装备股份有限公司 2017 年年

度报告及其摘要》、《诺力智能装备股份有限公司第六届董事会审计委员会 2017 年度履职

报告》、《诺力智能装备股份有限公司 2017 年度利润分配预案》、《诺力智能装备股份有

限公司关于聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为 2018 年度财务、内控审计机构的议

案》、《诺力智能装备股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告》、《诺力智能装备股份

有限公司 2018 年度贷款审批权限授权的议案》、《诺力智能装备股份有限公司关于 2018

年度为全资及控股子公司提供融资担保额度的议案》、《诺力智能装备股份有限公司 2017

年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《诺力智能装备股份有限公司关于 2018 年日

常关联交易预计的议案》、《诺力智能装备股份有限公司期货套期保值内部控制制度》、《诺

力智能装备股份有限公司关于 2018 年开展期货套期保值业务的议案》、《诺力智能装备股

份有限公司关于会计政策变更的议案》、《诺力智能装备股份有限公司 2018 年第一季度报

告》；
                         


       审计委员会于 2018 年 7 月 1 日召开第六届审计委员会第五次会议，审议通过了《诺力

智能装备股份有限公司关于修订<诺力智能装备股份有限公司远期外汇交易业务内部控制制

度>的议案》、《诺力智能装备股份有限公司关于开展远期外汇交易计划的议案》。

       审计委员会于 2018 年 8 月 20 日召开第六届审计委员会第六次会议，审议通过了《诺力

智能装备股份有限公司 2018 年半年度报告及摘要》、《诺力智能装备股份有限公司关于募

集资金存放与使用情况的专项报告》。

       审计委员会于 2018 年 10 月 20 日召开第六届审计委员会第六次会议，审议通过了《诺

力智能装备股份有限公司 2018 年第三季度报告》

       （二）主要工作内容情况

       l、监督、评估外部审计机构工作：

       天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司长期聘用的审计单位，具有从事证券相关业

务的资格，能较好地完成公司委托的各项工作，并从聘任以来一直遵循了独立、客观、公正

的职业准则。

       审计委员会根据股东大会、董事会相关决议聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）实

施公司 2018 年度财务报告审计及 2018 年度内部控制审计工作，并对其工作情况进行监督评

估。

       审计委员会就审计范围、计划、方法等事项及在审计中发现的关注事项与事务所进行了

充分的沟通，认真督促年审注册会计师尽职尽责地进行审计，并确保如期出具审计报告。审

计委员会认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）在公司 2018 年度年报审计、内部控制审

计过程中，认真履行职责，独立、客观、公正的完成了审计工作。

       2、指导内部审计工作：

       审计委员会认真审阅了公司年度内部审计工作计划，指导内审部完成了公司内部控制管

理工作，对其工作中发现的问题提出了整改意见，并对后续的整改情况进行了跟踪落实。

       3、审阅公司的财务报告：

       审计委员会认真审阅了公司的财务报告，并认为其是真实的、准确的、完整的，不存在

相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在重大会计差错调整、重大会计政

策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。

       4、评估内部控制的有效性:
                     


    审计委员会充分发挥专业委员会的作用，根据《内部控制制度》等相关要求，评估公司

内部控制制度设计的适当性，积极推动公司内部控制制度建设，督促指导公司完成内部控制

评价工作，审阅内部控制评价报告和外部审计。

    三、总体评价

    报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司

制定的《诺力智能装备股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等相关规定尽职尽责地履

行了审计委员会的职责和义务。2019 年，公司第六届董事会审计委员会将更加勤勉尽职，

不断发挥审计委员会的监督、指导作用，保证内外部审计质量，完善内部控制，维护公司及

全体股东的利益。




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                                                               董事会审计委员会

                                                                2019 年 3 月 25 日