诺力智能装备股份有限公司
     第六届董事会审计委员会 2020 年度履职报告

    根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、
《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《诺
力智能装备股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等的有关规定，诺力智能
装备股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会在 2020 年度勤勉尽
责、恪尽职守，认真审慎地履行职责。现将审计委员会 2020 年度履职情况报告
如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司第七届董事会审计委员会由独立董事刘裕龙先生（主任委员）、陆大
明先生及公司董事钟锁铭先生 3 名成员组成。
    二、审计委员履职情况
   （一）年度会议召开情况
    公司第七届董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、
《公司章程》、《诺力智能装备股份有限公司董事会审计委员会工作细则》及
其他有关规定积极履行职责。2020 年度审计委员会共召开了 6 次会议，全体委
员亲自出席了会议。具体如下：
    审计委员会于 2020 年 3 月 5 日召开第六届审计委员会第十五次会议，审议
通过了《诺力股份关于公司向银行申请贷款的议案》；
    审计委员会于 2020 年 4 月 22 日召开第七届审计委员会第一次会议，审议通
过了《关于 2019 年度财务决算报告的议案》、《关于 2019 年年度报告及其摘要
的议案》、《关于 2019 年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》、《关于
2019 年度利润分配的议案》、《关于聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）
为 2020 年度财务、内控审计机构的议案》、《关于 2019 年度内部控制评价报告
的议案》、《关于为控股子公司提供担保额度的议案》、《关于使用闲置自有资
金购买理财产品的议案》、《关于 2020 年开展期货套期保值业务的议案》、《关
于开展外汇衍生品交易的议案》、《关于公司向金融机构申请综合授信总额度的
议案》、《日常经营重大合同信息披露管理办法》、《关于 2020 年第一季度报
告的议案》。
    审计委员会于 2020 年 7 月 24 日召开第七届审计委员会第二次会议，审议通
过了《关于变更注册资本暨修改<公司章程>并办理相应工商变更登记的议案》。
    审计委员会于 2020 年 8 月 8 日召开第七届审计委员会第三次会议，审议通
过了《证券投资管理制度》。
    审计委员会于 2020 年 8 月 17 日召开第七届审计委员会第四次会议，审议通
过了《诺力股份 2020 年半年度报告及其摘要》、《诺力股份关于会计政策变更
的议案》。
    审计委员会于 2020 年 10 月 28 日召开第七届审计委员会第五次会议，审议
通过了《诺力股份 2020 年第三季度报告及其摘要》。
    （二）主要工作内容情况
    l、监督、评估外部审计机构工作：
    天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司长期聘用的审计单位，具有从事
证券相关业务的资格，能较好地完成公司委托的各项工作，并从聘任以来一直遵
循了独立、客观、公正的职业准则。
    审计委员会根据股东大会、董事会相关决议聘请天健会计师事务所（特殊普
通合伙）实施公司 2020 年度财务报告审计及 2020 年度内部控制审计工作，并对
其工作情况进行监督评估。
    审计委员会就审计范围、计划、方法等事项及在审计中发现的关注事项与事
务所进行了充分的沟通，认真督促年审注册会计师尽职尽责地进行审计，并确保
如期出具审计报告。审计委员会认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）在公司
2020 年度年报审计、内部控制审计过程中，认真履行职责，独立、客观、公正
的完成了审计工作。
    2、指导内部审计工作：
    审计委员会认真审阅了公司年度内部审计工作计划，指导内审部完成了公司
内部控制管理工作，对其工作中发现的问题提出了整改意见，并对后续的整改情
况进行了跟踪落实。
    3、审阅公司的财务报告：
    审计委员会认真审阅了公司的财务报告，并认为其是真实的、准确的、完整
的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在重大会计
差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无
保留意见审计报告的事项。
    4、评估内部控制的有效性:
    审计委员会充分发挥专业委员会的作用，根据《内部控制制度》等相关要求，
评估公司内部控制制度设计的适当性，积极推动公司内部控制制度建设，督促指
导公司完成内部控制评价工作，审阅内部控制评价报告和外部审计。
    三、总体评价
    报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》
以及公司制定的《诺力智能装备股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等相
关规定尽职尽责地履行了审计委员会的职责和义务。2021 年，公司第七届董事
会审计委员会将更加勤勉尽职，不断发挥审计委员会的监督、指导作用，保证内
外部审计质量，完善内部控制，维护公司及全体股东的利益。




                                              诺力智能装备股份有限公司
                                                       董事会审计委员会
                                                       2021 年 4 月 15 日
 (此页无正文，为诺力智能装备股份有限公司第七届董事会审计委员会 2020 年
度履职报告签字页)




________________
     刘裕龙




                                             诺力智能装备股份有限公司
                                                           年   月   日
(此页无正文，为诺力智能装备股份有限公司第七届董事会审计委员会 2020 年度
履职报告签字页)




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     陆大明




                                              诺力智能装备股份有限公司
                                                            年   月   日
(此页无正文，为诺力智能装备股份有限公司第七届董事会审计委员会 2020 年度
履职报告签字页)




________________
     钟锁铭




                                              诺力智能装备股份有限公司
                                                            年   月   日