证券代码：603619         股票简称：中曼石油          公告编号：2022-035



                   中曼石油天然气集团股份有限公司

       关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或
                              处罚的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
  或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况


    中曼石油天然气集团股份有限公司（以下简称“公司”）最近五年不存在被证
券监管部门和交易所处罚的情况。


    二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况


    （一）上海证券交易所监管关注（上证公监函〔2019〕0066 号）


    2019 年 7 月 9 日，公司收到了上海证券交易所发来的《关于对中曼石油天然
气集团股份有限公司及有关责任人予以监管关注的决定》（上证公监函〔2019〕0066
号），就公司 2018 年度业绩预告披露不准确、不审慎，且公司业绩预告更正公告披
露不及时的事项做出如下监管措施决定：对中曼石油天然气集团股份有限公司和时
任董事长李春第、总经理陈庆军、财务总监王祖海、董事会秘书刘万清、独立董事
兼董事会审计委员会召集人张维宾予以监管关注。


    公司已组织全体董事会成员、监事会成员、高级管理人员及相关责任部门负责
人对《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律
法规进行专项学习，开展专项讨论，充分认知本次监管关注事项的重要性， 充分
认识信息披露的及时、审慎和准确性对投资者知情权及合理预期的影响，认真汲取
本次事项信息披露不足的教训，进一步强调董监高履行忠实、勤勉义务，防范类似
情形再次发生。
    （二）上海证券交易所监管关注（上证公监函〔2019〕0103 号）


    2019 年 10 月 29 日，公司收到了上海证券交易所发来的《关于对中曼石油天
然气集团股份有限公司及有关责任人予以监管关注的决定》（上证公监函〔2019〕
0103 号），就公司全资子公司中曼石油天然气集团（海湾）公司 2018 年度向关联
方 Toghi 公司提供 504.04 万美元用于资金拆借，但该关联交易未及时履行决策程
序和信息披露义务的事项，做出如下监管决定：对中曼石油天然气集团股份有限公
司和时任董事长李春第、财务总监王祖海、董事会秘书刘万清予以监管关注。


    公司十分重视此次中暴露出来的问题，从全面加强内部控制出发，在内控制度
建设、人员管理、内控执行等方面全面、深入开展自查整改，并对现有制度进行梳
理，查漏补缺，促进公司健康、稳定、可持续发展。具体措施如下：


    1、加强对相关法律、法规、制度的学习和培训。进一步提高广大员工特别是
公司董事、监事、高级管理人员及关键部门负责人规范意识，保障各项规章制度的
有效落实；


    2、根据相关法律、法规及监管部门的要求，结合公司实际，修订和完善公司
各项内部控制制度，健全完善公司内部控制体系，优化公司业务及管理流程， 确
保公司持续规范运作；


    3、公司将大力加强内部审计部门的建设，完善内审流程、堵塞漏洞、防患于
未然。为防止关联方资金占用，公司审计部及财务部门将密切关注和跟踪公司关联
方资金往来的情况，定期核查公司与关联人之间的资金往来明细，对相关业务部门
大额资金使用进行动态跟踪分析与研判。


    在后续公司治理运作中，公司进一步明晰了董事会的权责，细化和强调了董事、
监事及高级管理人员的职责，将运作机制规范制度化。


    （三）上海证监局警示函（沪证监决【2019】176 号）


    2019 年 11 月 28 日，公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局下发的《关
于对中曼石油天然气集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决
【2019】176 号），就上述关联方非经营性占用公司资金，且公司未及时履行信息
披露义务的事项，对公司采取了出具警示函的行政监管措施。


    如前所述，公司就该事项在内控制度完善、董监高职责的明确、规范化意识的
进一步提高等方面，采取了必要的整改措施。


    除上述情况外，公司最近五年内无其他被证券监管部门和交易所采取监管措施
的情形，且最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

    特此公告。

                                   中曼石油天然气集团股份有限公司董事会

                                             2022 年 5 月 18 日