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                     2018年度监事会工作报告

      2018年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》赋予的职
  权，认真履行职责，对公司生产经营、重大事项、财务状况以及董事、高管人员
  的履职情况进行了监督。监事会本着对全体股东负责的态度，依法独立行使职权，
  切实提升监督实效，为公司治理及规范运作等方面发挥了较好的职能作用。现将
  公司2018年度监事会工作情况报告如下：

      一、监事会运行情况

      报告期内，监事会共召开了9次会议，具体会议情况及议案内容如下：

  会议届次         召开日期                          议案
第三届监事会
             2018 年 1 月 10 日   1、《关于调整公司配股比例的议案》
第十一次会议
第三届监事会
             2018 年 2 月 8 日    1、《关于新增会计政策的议案》
第十二次会议
                                  1、《关于公司 2017 年度监事会工作报告的议案》
                                  2、《关于公司 2017 年度财务决算报告的议案》
                                  3、《关于公司 2017 年年度报告及其摘要的议案》
                                  4、《关于公司 2017 年度利润分配预案的议案》
                                  5、《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的
                                  议案》
                                  6、《关于使用部分配股闲置募集资金进行现金管
                                  理的议案》
第三届监事会
             2018 年 3 月 29 日   7、《关于续聘 2018 年度公司财务审计机构和内
第十三次会议
                                  部控制审计机构的议案》
                                  8、《关于公司 2017 年日常关联交易执行情况及
                                  2018 年预计日常关联交易的议案》
                                  9、《关于公司 2017 年度内部控制评价报告的议
                                  案》
                                  10、《关于公司 2017 年度募集资金存放与实际使
                                  用情况的专项报告的议案》
                                  11、《关于会计政策变更的议案》


                                      1
                                  12、《关于使用配股募集资金置换预先已投入募
                                  投项目的自筹资金的议案》
                                  13、《关于使用部分配股募集资金向全资子公司
                                  增资实施募投项目的议案》
第三届监事会
             2018 年 4 月 11 日   1、《关于公司 2018 年第一季度报告的议案》
第十四次会议
                                  1、《关于公司 2018 年半年度报告及其摘要的议
第三届监事会                      案》
             2018 年 8 月 2 日
第十五次会议                      2、《关于<公司 2018 年上半年募集资金存放与实
                                  际使用情况的专项报告>的议案》
第三届监事会
             2018 年 8 月 24 日   1、《关于变更部分募集资金用途的议案》
第十六次会议
                                  1、《关于公司 2018 年第三季度报告的议案》
第三届监事会                     2、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解
             2018 年 10 月 12 日
第十七次会议                     除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》
                                 3、《关于会计政策变更的议案》
                                  1、《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件
                                 的议案》
                                 2、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议
                                 案》
                                 3、《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议
                                 案》
                                 4、《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金
第三届监事会                     项目可行性分析报告的议案》
             2018 年 10 月 22 日
第十八次会议                     5、《关于前次募集资金使用情况的专项报告的议
                                 案》
                                  6、《关于公司公开发行可转换公司债券填补被摊
                                  薄即期回报措施和相关承诺的议案》
                                  7、《关于制订可转换公司债券持有人会议规则的
                                  议案》
                                  8、《关于公司未来三年（2018-2020 年）股东回
                                  报规划的议案》
第三届监事会                     1、《关于限制性股票激励计划首次授予股票第二
             2018 年 12 月 20 日
第十九次会议                     期解锁及预留授予股票第一期解锁的议案》

      二、监事会对公司有关事项的检查情况

      （一）公司依法运作情况

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    报告期内，监事会列席了公司召开的所有董事会与股东大会，并根据有关法
律法规对公司的决策程序和公司董事、经理履行职务情况进行了严格的监督，监
事会认为：公司董事会均能按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关
法律法规和规范性文件的要求规范运作，决策程序合法有效，建立了良好的内控
机制，认真执行股东大会的各项决议，防范经营管理风险，保证了公司业务活动
的正常进行；公司董事、高级管理人员履行职务时，不存在违反法律法规、《公
司章程》或损害公司利益的行为。

    （二）公司财务情况
    报告期内，监事会对公司的财务状况进行定期和专项事项的审查，对公司财
务制度执行情况、经营活动情况等进行检查监督，监事会认为：公司财务制度健
全、内控制度完善，财务运作规范，相关财务报告真实、客观反映了公司的财务
状况和经营成果，已严格遵照《会计法》和《企业会计准则》的要求执行。

    （三）公司募集资金使用情况
    监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司
严格按照《公司法》、《证券法》和公司《募集资金管理制度》对募集资金的专
项储存、规范使用、用途变更等进行了有效的管理、规范和监督，切实保障了募
集资金合理规范地使用。

    （四）公司关联交易情况
    监事会检查了报告期内公司发生的关联交易事项，监事会认为：报告期内公
司发生的关联交易事项均严格遵照《公司章程》、《关联交易决策制度》、《上
海证券交易所关联交易实施指引》等有关规定，独立董事发表明确同意意见，审
批程序合法有效，交易遵循公平、公正、公开原则，符合公司实际生产经营需要，
关联交易定价公允、程序合规，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

    （五）公司内部控制检查情况
    监事会对报告期内公司内部控制状况进行了认真审核，监事会认为：公司已
建立了完善的内控制度体系并持续优化，机制运行和执行情况有效，公司内部控
制体系符合国家相关法律法规以及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的
风险防范和控制作用，不存在重大缺陷，符合当前公司生产经营实际情况，有效


                                   3
提升了公司管理水平和风险防范能力，切实保证了公司经营管理合法合规、资产
安全、财务报告及相关信息真实完整。公司内部控制自我评价报告符合公司内部
控制现状，客观、真实地反映了公司内部控制制度情况。

    三、监事会2019年度工作计划

    2019年，监事会将坚决贯彻公司的战略方针，继续严格遵守《公司法》、《证
券法》、《公司章程》等相关规定，全面履行监督职责，始终保持独立性，加强督
促公司治理，促进公司治理水平持续提升，确保公司合法合规经营，切实维护好
全体股东的合法权益。




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                                                   监事会
                                               2019年4月12日




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