南威软件股份有限公司
                      2020年度监事会工作报告

       2020年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》赋予的职
  权，遵守诚信原则，认真履行职责，积极维护全体股东及公司的利益，对公司依
  法运作情况及公司董事、高级管理人员履职情况进行监督，促进了公司规范运作
  水平的提高。现将公司2020年度监事会工作情况报告如下：

       一、监事会运行情况

       报告期内，监事会共召开了11次会议，具体会议情况及议案内容如下：

  会议届次          召开日期                                 议案
第三届监事会第                        《关于限制性股票激励计划首次授予股票第三期解锁
                 2020 年 1 月 3 日
二十八次会议                          及预留授予股票第二期解锁暨上市的议案》
                                      1、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售
第三届监事会第
                 2020 年 1 月 19 日   的限制性股票的议案》
二十九次会议
                                      2、《关于公司部分应收账款核销的议案》
                                      1、《关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案》
                                      2、《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》
                                      3、《关于公司 2019 年年度报告及其摘要的议案》
                                      4、《关于公司 2019 年度利润分配方案的议案》
                                      5、《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》
                                      6、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
第三届监事会第
                 2020 年 4 月 2 日    7、《关于续聘 2020 年度公司财务审计机构和内部控制
三十次会议
                                      审计机构的议案》
                                      8、《关于公司 2019 年日常关联交易执行情况及 2020 年
                                      预计日常关联交易的议案》
                                      9、《关于公司 2019 年度内部控制评价报告的议案》
                                      10、《关于公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况
                                      的专项报告的议案》
                                      11、《关于会计政策变更的议案》

第三届监事会第
                 2020 年 4 月 28 日   《关于公司 2020 年第一季度报告的议案》
三十一次会议




                                          1
第三届监事会第
                  2020 年 6 月 3 日    《关于新增日常关联交易预计的议案》
三十二次会议

                                       1、《关于为全资子公司提供担保暨关联交易的议案》
第三届监事会第
                  2020 年 7 月 3 日    2、《关于提名公司第四届监事会非职工代表监事候选人
三十三次会议
                                       的议案》

第四届监事会第
                 2020 年 7 月 21 日    《关于选举公司第四届监事会主席的议案》
一次会议

第四届监事会第                         《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议
                 2020 年 8 月 20 日
二次会议                               案》

                                       1、《关于公司 2020 年半年度报告及其摘要的议案》
第四届监事会第                         2、《关于为控股子公司银行授信提供担保的议案》
                 2020 年 8 月 28 日
三次会议
                                       3、《关于<公司 2020 年上半年募集资金存放与实际使用
                                       情况的专项报告>的议案》

第四届监事会第                         1、《关于公司 2020 年第三季度报告的议案》
                 2020 年 10 月 23 日
四次会议                               2、《关于新增日常关联交易预计的议案》

                                       1、《关于收购控股子公司少数股东股权并提供担保暨关
第四届监事会第
                 2020 年 12 月 22 日   联交易的议案》
五次会议
                                       2、《关于公司部分应收账款核销的议案》

       二、监事会对公司有关事项的检查情况

       （一）公司依法运作情况
       根据《公司法》和《公司章程》赋予的职权及其他法律法规的要求，公司监
  事会成员认真履行职责，列席了股东大会和董事会，对公司股东大会、董事会的
  召开程序、审议程序、决议事项及决议的执行情况，高管人员履行职责情况和公
  司管理制度进行监督。监事会认为：报告期内，公司董事会的召开、表决、决策
  程序均符合法律法规规定，并严格执行股东大会的各项决议，完善了内部管理和
  内部控制制度，建立了良好的内控机制。监事会对董事、高级管理人员履行公司
  职务的行为进行监督，未发现有违反相关法律、法规、规范性文件以及《公司章
  程》或损害公司利益和股东权益的行为。

       （二）公司财务情况
       报告期内，监事会对公司的财务状况进行定期和专项事项的审查，对公司财
  务制度执行情况、经营活动情况等进行检查监督，监事会认为：报告期内公司财


                                           2
务帐目清楚、会计档案和财务管理均符合规定的财务制度，内控制度能够严格执
行，公司各期财务报告均客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果，符合
《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。

    （三）公司募集资金使用情况
    监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司
严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法》、《公司章程》等对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募
集资金的行为，并及时、真实、准确、完整地履行相关信息披露工作，不存在损
害公司及股东利益的情形。

    （四）公司关联交易情况
    监事会检查了报告期内公司发生的关联交易事项，监事会认为：报告期内公
司发生的关联交易均按市场化原则进行，定价公允，决策程序合法合规，且信息
披露及时、充分、准确，不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损
害公司和股东利益特别是中小股东利益的情形。

    （五）公司内部控制检查情况
    监事会对报告期内公司内部控制状况进行了认真审核，监事会认为：公司已
建立了完善的内部控制制度体系并持续优化，机制运行和执行情况有效，公司内
部控制体系符合国家相关法律法规以及公司实际需要，有效提升了公司管理水平
和风险防范能力。公司内部控制自我评价报告符合公司内部控制现状，客观、真
实地反映了公司内部控制制度情况。

    （六）公司实施内幕知情人管理制度的情况

    报告期内，公司按照中国证监会的要求，严格规范内幕信息传递流程，控
制内幕信息知情人员范围，监事会认为：公司已建立了较为完善的内幕信息及
知情人管理制度，并严格做好内幕信息知情人登记工作，有效地防止了内幕交
易事件的发生，维护了广大投资者的合法权益。报告期内，未发现相关人员从
事内幕交易的情况。

    （七）对公司对外担保的检查情况

                                     3
    经核查，监事会认为：报告期内公司不存在为控股股东及公司持股50%以下
的其他关联方提供担保的情况，亦不存在逾期担保的情形。公司对外担保总额未
超过公司净资产的50%，且对外担保均为满足公司日常经营和资金需求，符合监
管机构的相关规定，不存在损害公司利益的情形。

    三、监事会2021年度工作计划

    2021年，监事会继续严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、
规章的规定，忠实履行监事会的职责，以财务监督和内部控制为核心，强化监督
能力，并完善对公司依法运作的监督管理，对公司股东大会、董事会运行情况及
公司日常经营等方面进行监督，重点关注关联交易、对外担保等事项，促进公司
治理水平持续提升，切实维护好全体股东的合法权益。




                                            南威软件股份有限公司
                                                    监事会
                                                2021年4月21日




                                   4